产业经济学教材（第三版） 王俊豪7.企业创新行为

产业经济学第七章企业创新行为本章主要内容1企业创新的基本内涵23市场结构与企业创新专利制度与企业创新2023/1/43一、企业创新的定义与分类第一节企业创新的基本内涵（一）熊彼特的定义把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。五项内容：引进新产品；引进新技术；开辟新市场；掌握新的原材料供应来源；实现新的组织形式。（二）熊彼特创新含义的延伸包括新思想创造、研发与问题解决、商业应用三个环节，前两个环节属于技术范畴，第三个环节要求技术创新必须与商业应用相结合。（三）企业创新是企业为获取超额利润、提高竞争力，开发新工艺、新产品并投入市场应用的行为集合，包括组织、管理与技术创新多个方面。（四）企业创新的分类1.对象与内容：工艺创新和产品创新。工艺创新是指生产工艺流程、加工技术、操作方法、生产技术装备等方面的能提高生产效率、降低成本的开发和改进。产品创新主要包括新产品的开发和现有产品的改进。2023/1/462.创新程度渐进式创新与激进式创新。渐近式创新是指在原有技术模式下，对生产工艺或产品进行的不断改进，并没有颠覆原有技术范式。激进式创新则是指技术模式或范式发生了根本性变化，相关生产过程的原材料、产品及其生产函数均发生根本改变。二、企业创新的基本要素企业家：一类是缔造企业的创业者；另一类是在已经成型的企业中负责经营和决策的领导人研发资本：包括研发实物资本与研发人力资本知识存量：创新具有典型的累积特征，过去的知识是技术进步的基础准备2023/1/482023/1/49三、创新的过程新思想研发部门设计部门生产部门新产品销售部门检测部门四、创新的测算指标2023/1/410创新行为●研发资本投入●研发人员投入创新过程创新绩效●发明专利●新产品、技术交易●科技论文数产出投入表7-1我国制造业企业的创新指标数据2023/1/411创新指标200020052010201120122013高技术企业研发人员投入（万人年）9.1617.3239.9142.6752.5655.92研发经费投入（亿元）111.04362.50967.831237.81491.41734.37新产品销售收入（亿元）2483.826914.6616364.7620384.23765.29028.8专利申请数（万件）0.221.685.977.779.7210.25有效发明专利数（万件）0.140.675.026.749.7911.59制造业企业研发人员投入（万人年）29.6754.50127.56147.90171.04186.13研发经费投入（亿元）323.051184.523771.864753.75666.86407.34新产品销售收入（亿元）7607.6723804.2172310.128768196939111221专利申请数（万件）1.115.3819.2725.5830.9335.11有效发明专利数（万件）0.612.1910.9714.3419.9123.85一、垄断抑制企业创新：阿罗模型2023/1/412QDp/cMROpuvc’P’Pwxyc第二节市场结构与企业创新二、阿罗模型的关键假设（一）创新者能够从竞争产业中得到低成本曲线所带来的全部潜在收益（二）在垄断产业中，由于采纳创新前存在垄断利润，低成本带来的收益不再全部归创新者所有。2023/1/413三、垄断抑制企业创新：国外的证据2023/1/414被解释变量：研发支出解释变量：市场集中度解释变量：企业规模数据影响效果文献来源数据影响效果文献来源美国1960年财富500强100个企业数据企业市场份额对R&D人员强度负影响Rosenberg（1976）美国联邦贸易委员会345家企业数据企业规模对经营单位R&D强度不显著的正影响Cohen、LevinandMowery(1987)美国1971年350个企业数据四厂商集中度对R&D强度负影响Wilson（1977）美国贸易委员会1974-1977年数据企业规模对经营单位R&D支出没有影响CohenandKlepper（1996）加拿大1967-1971年化学企业数据国内企业赫芬达尔指数对R&D强度负影响HoweandMcfetridge（1976）美国1976年537个企业数据小企业比大企业拥有更大比例的研发支出份额Jaffe（1988）四、垄断抑制企业创新：国内的证据2023/1/415企业规模（行业总产值/企业数）研发人力投入强度（行业研发人力投入/行业从业人员数）研发经费投入强度（行业研发经费投入/行业销售收入）飞机制造业16.440.151662.191航天器制造业6.330.1341198.154通信设备制造业11.750.087285.406通信系统设备制造业8.600.228625.527通信终端设备制造业15.170.02175.000计算机及办公设备制造业14.830.02959.376计算机整机制造业83.190.02747.643计算机零部件制造业9.140.02956.784办公设备制造业4.970.02870.532电子及通信设备制造业4.500.042172.496五、垄断激励企业创新：德姆塞茨模型2023/1/416QDmp/cDc=MRmOp’yxc’P’PptucMRcvwP’’六、垄断激励企业创新：国外的证据2023/1/417被解释变量：研发支出解释变量：市场集中度解释变量：企业规模数据影响效果文献来源数据影响效果文献来源1960年财富500强100个企业数据市场集中对R&D人员强度正影响Rosenberg(1976)美国国家科学基金会1957-1965年产业数据小、中、大企业R&D支出强度为1.4%、1.5%、2.1%SmithandCreamer(1968)加拿大1967-1971年化学企业数据国外企业的赫芬达尔指数对R&D支出正影响HoweandMcfetridge(1976)1958年美国11个产业的企业数据企业规模对R&D支出强度正影响Philips(1966)1965年美国原料品和消费品411个企业数据市场集中度对R&D人员有正影响Shrieves(1978)美国411个企业数据,企业规模对R&D人员数正影响Shrieves（1978）运用美国联邦贸易委员会数据四厂商集中度对R&D支出强度正影响Levin、CohenandMowery(1985)巴西1981年4342个企业数据企业规模提高企业R&D活动BragaandWillmore（1991）七、垄断抑制企业创新：国内的证据2023/1/418CR8<25%CR8>25%金属制品业仪器仪表制造办公用机械制造业普通机械制造业专用设备制造业交通运输设备制造业电子及通信设备制造业有研发机构企业占行业企业的比重（%）18.124.533.435.640.937.133.0有科技活动企业占本行业比重（%）30.742.952.555.358.656.749.5研发人员占行业从业人员比重（%）3.16.15.58.28.49.46.3研发经费支出占销售收入比重（%）0.61.20.81.51.71.41.5一、专利的含义专利是专利权的简称，是对发明人的发明创造经审查合格后，由专利局依据专利法授予发明人和设计人对该项发明创造享有的专有权。包括发明、实用新型和外观设计三种类型2023/1/419第三节专利制度与企业创新二、智能手机品牌在中国的专利数（2014）2023/1/420品牌专利总数发明专利公布数发明专利授权数实用新型专利数外观设计专利数苹果26511546486268351OPPO（欧珀）2863209310257989魅族20611241674小米14961374193271三、专利制度及其创新效应（一）专利制度是通过赋予专利获得者以法律上的财产与收益独享权，可以使创新企业在一定时期的相关产品领域独占市场，从而获得垄断利润。2023/1/421（二）专利权有地域性、独占性与时效性三个特征（三）专利的创新效应可有效限制模仿，有效保护企业研发积极性，促进新知识的进一步产生四、专利期限专利保护的时间长度。保护期限内，创新成果受到专利制度的严格保护；超出专利保护期限后，专利失效并成为公共品期限越长，企业获得的垄断利润将越多，企业的创新激励越大，但是消费者剩余损失也越大；反之亦然2023/1/423五、最优专利期限2023/1/424X0QNEODMRC0C1C2P/CA六、专利期限与企业最优研发支出2023/1/425B（RD）F(B,10)F(B,15)BRD/F七、中国专利保护制度与实践（一）完善立法，成立专门管理机构：1984年3月12日，人大常委会通过了《专利法》，1992年、2000年、2009年进行了三次修正，2015年4月2日《专利法修改草案（征求意见稿）》分布。（二）制定专利保护战略：2008年6月5日颁布了《国家知识产权战略纲要》，2020年，成为知识产权创造、运用、保护和管理水平较高国家2023/1/426八、中国创新产出的变化情况2023/1/427专利申请数（万件）专利授权数（万件）技术市场成交额（亿元）高新技术产品出口额（亿美元）200225.2613.24884.17679.00200330.8518.221084.671103.00200435.3819.021334.361654.00200547.6321.401551.372182.48200657.3226.801818.182814.50200769.3935.182226.533478.25200882.8341.202665.234156