《刑法学上册》第八章 犯罪主观要件

刑法学（上册）第八章犯罪主观要件导读：犯罪的主观要件是犯罪主体对其所实施的危害社会的行为及危害结果所持的心理态度。犯罪主观要件的基本表现形式是犯罪故意与犯罪过失。正确理解犯罪主观要件，应从认识因素和意志因素两个方面进行。任何罪过心理都是认识因素与意志因素的统一，而根据二者之间排列组合关系的不同构成了不同的罪过形式。犯罪目的是直接故意犯罪所独有的主观要素，在特定情况下属于犯罪成立的必要要件。动机不影响犯罪成立与否，但可以影响量刑轻重。第八章犯罪主观要件第一节犯罪主观要件概述第二节犯罪故意与认识错误第三节犯罪过失第四节无罪过事件第一节犯罪主观要件概述一、犯罪主观要件的理论根据二、犯罪主观要件的概念与特征三、犯罪主观要件的形式与认定一、犯罪主观要件的理论根据我国的刑法理论一般认为，犯罪的主观要件是犯罪成立的必备要件，其作为上位概念，包括犯罪故意和犯罪过失，这种观点承袭自原苏联的相关刑法理论。根据原苏联的刑法理论，作为犯罪故意与犯罪过失上位概念，“罪过乃是犯罪构成的主观要件”。二、犯罪主观要件的概念与特征（一）概念犯罪的主观要件：指刑法规定犯罪成立所必须具备的，犯罪主体对其实施的犯罪行为及危害结果所持的心理态度。二、犯罪主观要件的概念与特征（二）特征1犯罪的主观要件是刑法规定的。2犯罪的主观要件的内容是行为人的心理态度。3犯罪的主观要件是以犯罪行为和结果为指向的。4犯罪的主观要件具有特定的时间维度要求（主观恶性和人身危险性）。二、犯罪主观要件的概念与特征（三）主观恶性与犯罪主观要件的区别首先，犯罪主观要件最重要的特性之一就是其所具有的法定性；而主观恶性则更多的是一个道德意义上的概念，其范围相对较广，也不具有上述法定性特征。其次，主观恶性所体现的是一种时间与空间维度内对于行为人人性的综合评价，而犯罪主观要件则更多的是行为人在实施特定行为的时候所反映出来的心理态度，从而在时间维度和空间维度上都是有限的。二、犯罪主观要件的概念与特征（四）人身危险性与犯罪主观要件的区别人身危险性：指行为人将来实施犯罪行为的可能性，分为广义和狭义概念两种。人身危险性与犯罪主观要件之间根本性的区别除了法定性之外，更为重要的也还是体现在时间维度上。因为人身危险性需要通过行为人的具体行为以及行为人自身和外在环境等一系列因素，预测其未来犯罪的可能性，其所关注的并不仅仅是行为时行为人所持有的特定心态，而属于一种较为宏观意义上的判断。三、犯罪主观要件的形式与认定（一）犯罪主观要件的形式认识因素+意志因素两者关系：认识与意志之间是对立统一的关系。认识是意志的前提，意志本身又是一种目的性质的认识，二者无法割裂开来。特定的认识制约着特定的意志，特定的意志又在影响特定的认识，而这样的一种辩证关系，决定了犯罪主观要件的具体表现形式以及其所体现的危害程度。认识因素并不直接反映行为人主观恶性的存在与否及其标准，而意志因素则表征着行为人主观恶性的有无以及相关程度。三、犯罪主观要件的形式与认定（二）犯罪主观要件的认定检验、判断犯罪主观要件的标准应该是，同时也只能是犯罪行为等客观因素。在确定行为人对其实施的危害社会行为所持的主观心理状态时，只能通过对其危害社会的行为和结果进行客观的科学分析，才能得出正确的判断。三、犯罪主观要件的形式与认定（二）犯罪主观要件的认定在查明客观事实的前提下，才能判断行为人的主观心理状态。应特别注意以下几点：第一，应当以行为人实施的行为为基础进行判断。第二，应当以行为的相关因素为参考进行判断。第三，不能简单地用效果逆推动机(广义的，指行为人的心理态度)。第八章犯罪主观要件第一节犯罪主观要件概述第二节犯罪故意与认识错误第三节犯罪过失第四节无罪过事件第二节犯罪故意与认识错误一、犯罪故意的概念二、犯罪故意的构成三、犯罪故意的类型四、认识错误五、犯罪的目的与动机一、犯罪故意的概念（一）相关刑法规定及理解第十四条明知自己的行为会发生危害社会的结果，并且希望或者放任这种结果发生，因而构成犯罪的，是故意犯罪。故意犯罪，应当负刑事责任。故意犯罪是在故意心理支配下实施的犯罪。犯罪故意：指明知自己的行为会发生危害社会的结果，并且希望或者放任这种结果发生的心理态度。一、犯罪故意的概念（二）概念发展其在我国西周时期，已经出现了所谓“刑故无小”（《尚书·大禹谟》）的刑法观点。秦律、汉律当中也都对此有类似的记载。到了唐代，已经发展到用“故”来表示故意的行为，用“知”来表示故意的不作为，并因此出现了所谓“故殴伤”（《唐律·睡虎地秦简》）、“知而不纠”（《唐律·斗讼篇》）的规定。一、犯罪故意的概念（三）现代的代表性理论1预见说又称认识说，或者表象说。只要行为人对构成要件的事实有认识或者认识到危害结果，而仍然实施该行为时，就认为其具有故意的心态。2意志说又称希望说，意欲说。行为人要对犯罪事实有认识，而且希望结果发生，才算构成故意。3折中说又称容认说。这种观点认为犯罪故意的成立，不仅要求行为人对犯罪构成的客观事实具有认识，即具有认识要素，还要求行为人对犯罪事实的发生具有特定的意志要素。但需要指出的是，这里所谓的意志要素并不限于意志说当中的“希望”这一意志要素，而将“容认”也纳入进来。我国刑法第14条的相关规定显然采纳的就是折中说的观点。二、犯罪故意的构成（一）认识因素1犯罪故意的认识内容（1）对危害行为的认识对于危害行为的认识进一步可以细分为对于行为性质的认识、对于行为方式的认识、对于行为手段的认识、对于行为时间的认识、对于行为地点的认识等几方面。二、犯罪故意的构成（一）认识因素1犯罪故意的认识内容（2）对行为结果的认识对行为危害社会的结果的认识是故意的重要内容，犯罪故意是建立在对行为结果的预期基础上的，因此，故意的认识内容可以概括为对结果的认识，即对行为产生或将要产生的危害社会的结果的内容与性质的认识。一般认为，行为人对其行为的自然结果具有认识，但这样一种认知在很大程度上是预测性的，即认识到行为可能会导致危害社会的结果，而不要求其认识到结果的确定发生。二、犯罪故意的构成（一）认识因素1犯罪故意的认识内容（3）对因果关系的认识根据罪刑法定原则，行为人只对其危害行为所导致的危害结果承担刑事责任，而刑法要求故意是必须明知自己的行为会发生危害社会的结果，因此，可以理解为因果关系应该成为认识的内容。如果行为人没有认识到自己的行为与危害结果之间的因果关系，等于行为人没有认识到行为的结果，当然不能构成故意。二、犯罪故意的构成（一）认识因素2关于认识的程度认识程度是指认识到结果必然发生或者可能发生。故意犯罪的认识程度证明着行为人对于其所实施的犯罪行为可能导致危害结果的可能性的认知和判断。这种判断表现为一种肯定性的判断，其在我国刑法中的表征就是刑法第14条当中规定的“明知自己的行为会发生……”。二、犯罪故意的构成（二）意志因素1希望希望：是犯罪故意意志态度的一种主要表现形式，是犯罪故意意志的典型样态，具体是指行为人决定以危害结果为目的，并积极努力地创造条件，追求危害结果的实现。基本特征：目的性积极性坚决性持续性。二、犯罪故意的构成（二）意志因素2放任放任：指放任危害结果的发生的这样一种意志心态，具体而言，是指行为人在追求某一目标的活动中，置行为导致危害结果的现实危险于不顾，执意实施该行为，认可行为所导致的危害结果的发生。特征：行为目的与针对危害结果的心态之间的非重合性。犯罪态度的模糊性（放任心态与犯罪故意的一个根本性区别）。二、犯罪故意的构成（三）故意的意志努力问题意志态度是意志努力的基础和动力，意志努力是意志态度的形式和结果。对于故意犯罪而言，行为人的意志努力首先表现为行动前的意志选择，其次表现在行动中的意志努力。尽管意志态度上，犯罪故意可能存在希望或者放任两种心态，但是从意志努力的层面上加以考察，二者都是表现为一种积极的、自觉的心态。三、犯罪故意的类型（一）犯罪故意的典型类型犯罪故意的典型类型：直接故意与间接故意两者划分标准：组合说，实质的意志因素说，形式的意志因素说我国刑法通说采用了组合说。（一）犯罪故意的典型类型1直接故意直接故意：指行为人明知自己的行为会发生危害社会的结果，并希望这种结果发生的心理态度。（一）犯罪故意的典型类型1直接故意（1）认识因素：行为人明知自己的行为会发生危害社会的结果，认识内容包括明知自己行为的性质、对象、结果与意义。1）直接故意需要认识的内容：A行为人明知自己行为的内容与危害性质。B行为人明知自己的行为会发生何种危害结果。C某些犯罪的故意还要求行为人认识到刑法规定的特定事实，如特定的时间、地点、方法、对象、特定身份等。D对规范的要件的认识。（一）犯罪故意的典型类型1直接故意（1）认识因素2）直接故意不需要认识的内容：A结果加重犯中的加重结果，属于不需要认识的内容，即不需要行为人已经认识到结果加重犯中的加重结果，但要求其具有认识的可能性。B犯罪构成要件中的“客观的超过要素”。（一）犯罪故意的典型类型1直接故意（2）意志因素：行为人积极希望此种危害社会结果的发生。直接故意的具体表现形式：1）行为人明知自己的行为一定发生危害社会结果而希望发生这种结果的发生。2）行为人预见到自己的行为可能发生危害社会的结果而希望这种结果发生。（一）犯罪故意的典型类型2间接故意间接故意：行为人明知自己的行为可能发生危害社会的结果，并且有意识地放任这种结果发生的心态。特别需要指出的是，间接故意的认定需要建立在危害结果实际发生的基础之上，如果没有危害结果的发生，自然无法单独认定行为人的心态特征。

（一）犯罪故意的典型类型2间接故意（1）认识因素间接故意的认识因素是明知自己的行为可能发生危害社会的结果。事实上，在间接故意的认识要素当中是否能够包括行为人对于危害结果发生的必然性认识这一问题上，学界存在不同的观点。（一）犯罪故意的典型类型2间接故意（2）意志因素间接故意的意志因素是放任危害结果发生。这里的“危害结果”是指行为人已经明知可能发生的结果。“放任”是对危害结果的一种听之任之的态度，即行为人为了追求某种目的而实施一定行为时，明知该行为可能发生某种危害结果，行为人既不是希望危害结果发生，也不是希望危害结果不发生，而是听任危害结果发生，结果发生与否都不违背行为人的意志。三、犯罪故意的类型（二）犯罪故意的其他类型预谋故意与突发故意确定故意与不确定故意事前故意与事后故意实害故意与危害故意四、认识错误

刑法意义上认识错误的特征：

1、刑法中的错误基本表现形式为客观事实与主观认知之间的不对称。

2、刑法当中的错误涉及刑事责任的有无以及程度。

3、刑法当中的错误的基本内容表现为对于事实和法律的歪曲反映。

4、刑法当中的认识错误针对的是故意犯罪当中的认识错误。四、认识错误

我国刑法当中缺乏对于错误问题的明确规定。错误是犯罪主体的心理状态的特殊形式，并非罪过的独立形式。错误的作用在于影响行为人主观心理的认识因素，其实质在于错误会阻碍行为人认识自己的行为的危害社会的结果。两种情况：第一，如果因为错误的出现，导致行为人无法预见危害社会的结果，那么这样的错误就阻碍了故意的成立，因此行为人无须承担罪责。第二，如果虽然存在错误，但是其存在并不影响行为人预见危害社会的结果，这样的错误便不阻碍故意的成立。四、认识错误四、认识错误

（一）法律认识错误1、概念刑法当中的法律错误：又称为行为人法律上的认识错误，是指行为人对于自己的行为在法律上是否构成犯罪，构成何种犯罪以及应当受到什么样的刑事处罚的不正确的理解。根据我国刑法的规定，对于行为本身刑法属性的认知并不是犯罪故意认识内容的一部分，因此，即使对于特定行为的刑法属性没有认知，也不会影响行为人的主观心理。四、认识错误

（一）法律认识错误2、表现形式假想犯罪假想不犯罪罪名错误处罚认识错误四、认识错误

（二）事实认识错误事实认识错误：又称为行为人事实上的认识错误，是指行为人对其行为的事实情况存在不正确的理解。具体表现形式：对象认识错误、客体认识错误、行为性质认识错误、工具认识错误、因果关系认识错误五、犯罪的目的与动机通常情况下，犯罪目的与犯罪动机与犯罪主观要件，特别是故意的成立与否没有必然联系。但是一旦法律条文明确规定了犯罪目的或者犯罪动机的话，其就成为一种犯罪构成的特别要素，也被人称之为犯罪成立的特别要素，或者补充要素。犯罪目的本身并不是犯罪的主观构成要件，只有当法律为限制某种犯罪的范围，特别说明构成某种犯罪必须具有一定的目的的时候，其才上升为一种特定犯罪的构成要件。至于犯罪动机，则是驱使行为人产生特定目的，并最终实施特定行为的发端。犯罪动机是直接故意的源泉，其中所蕴含的是强烈的诱发特定行为的内心动力和趋势。第八章犯罪主观要件第一节犯罪主观要件概述第二节犯罪故意与认识错误第三节犯罪过失第四节无罪过事件第三节犯罪过失一、犯罪过失的概念二、犯罪过失的构成三、犯罪过失的类型一、犯罪过失的概念法律规定及理解第十五条应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或者已经预见而轻信能够避免，以致发生这种结果的，是过失犯罪。过失犯罪，法律有规定的才负刑事责任。犯罪过失：指应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或者已经预见而轻信能够避免，以致发生这种结果的心理态度。

二、犯罪过失的构成犯罪过失的特征：1、实际认识与应有认识相分离。2、实际行为与行为义务相分离。3、实际效果与主观效果相分离。二、犯罪过失的构成

认识因素＋意志因素认识因素是意志因素产生的前提。在认识因素上，过失必须对危害社会的结果“应当预见”或者“已经预见”。犯罪过失的意志因素是，行为人根本不希望自己的行为发生危害结果或者说希望自己的行为不发生危害结果。犯罪过失疏忽大意的过失过于自信的过失二、犯罪过失的构成

疏忽大意过失的认识因素前提：应当预见事实：没有预见原因：疏忽大意。意志因素行为人反对危害结果发生或希望危害结果不发生，至少可以说是既不希望也不放任危害结果发生。过于自信过失的认识因素前提：已经预见事实：没能避免原因：轻信能够避免意志因素行为人轻信能够避免危害结果的发生，甚至出现尽力避免危害结果发生的行为倾向二、犯罪过失的构成

对“应当”要素的认识（1）就注意义务的法源而言，借鉴相关的司法实践以及立法比较，可以认为注意义务可以发端自如下几个类别：法定义务：指法律、法规、规章、办法甚至包括合同等对行为人具有法律约束力的相关法律文件当中载明或者可以合理推断出来的注意义务；根据常识以及习惯等要求的注意义务。二、犯罪过失的构成

两个重要原则：１）信赖原则：指在涉及人数较多的事件中，行为人在实行某种行为的时候，只要不存在特殊情况，基于人们的相互信任、共同责任心以及社会连带感，可以信赖他人将共同遵守共同规则并且采用适当的行动来避免危害结果的发生。二、犯罪过失的构成

两个重要原则：２）允许危险原则：指某种行为虽然具有侵害法益的危险，但是，为了社会文明与科技进步乃至社会运行的必要，只要这样的一种危险行为保持在适度的范围内，实施行为所获取的社会价值超过危险行为的风险，即便导致了危害结果的发生，也不存在过失责任。二、犯罪过失的构成

对“应当”要素的认识（2）注意义务的内容。但一般认为，注意义务的内容包括如下的两个方面：认识危害结果的义务避免危害结果的义务。二、犯罪过失的构成

对“应当”要素的认识（3）注意义务的履行。关于过失犯罪当中注意义务的履行，特别注意两个方面的问题：首先是关于注意义务的主体。其次是关于注意义务的履行方式——选择性、分配性、稳定性。三、犯罪过失的类型疏忽大意过失过于自信过失概念又称无认识过失，是指应当认识到自己的行为会发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见到，从而导致了危害社会结果发生的情况。也称有认识的过失，指行为人已经认识到自己的行为可能发生危害社会的结果，而轻信能够避免，以致发生这样结果的心理态度。特征/组成要件没有预见到发生危害社会的结果，这是疏忽大意过失最为基本的特征已经认识到危害结果的发生应当预见到危害社会的结果，这是疏忽大意过失成立的前提条件相信可以避免危害结果疏忽大意，这是过失行为产生的根源。轻率心理实际导致危害结果的发生。（一）疏忽大意过失与过于自信过失三、犯罪过失的类型普通过失业务过失概念指一般主体在日常生活当中违反了一般的注意义务，导致危害结果发生的犯罪过失。指行为人以特殊身份，在业务活动当中违反了特定行业人员的注意义务，导致危害结果发生的犯罪过失。特征/组成要件行为人的身份为一般主体行为人具有法律上规定的特殊身份，即所谓的特殊主体发生于一般社会生活当中发生在业务活动过程当中普通过失违反的注意义务，是针对一般社会公众的注意义务业务人员所违反的注意义务，是针对从事特定职业的人员所规定的义务行为人违反注意义务，导致了危害结果的发生。因为行为人的过失，导致了危害结果的发生。（二）业务过失与普通过失三、犯罪过失的类型（三）事实过失与法律过失事实过失：是指行为人对行为可能符合犯罪构成要件的事实，由于自身没有预见，或者已经预见而轻信能够避免，从而导致了危害社会的结果发生的情况。法律过失：是指行为人对行为可能具有的违法性，由于疏忽大意没有预见，导致发生了特定危害结果的情况。三、犯罪过失的类型（四）积极过失与消极过失积极过失：是指行为人基于过失的心态，实施了积极的身体动作，导致危害结果发生的行为。消极过失：是指行为人基于特定的过失心态，采取不作为的方式，导致了危害社会结果发生的情况。第八章犯罪主观要件第一节犯罪主观要件概述第二节犯罪故意与认识错误第三节犯罪过失第四节无罪过事件第四节无罪过事件一、期待可能性二、意外事件三、不可抗力一、期待可能性

第十六条行为在客观上虽然造成了损害结果，但是不是出于故意或者过失，而是由于不能抗拒或者不能预见的原因所引起的，不是犯罪。由于没有犯罪主观要件而不被作为犯罪处理的社会危害行为一般被作为无罪过事件来加以处理。这种无罪过事件的理论基础为大陆刑法中非常著名的所谓“期待可能性”理论，而无罪过事件在我国刑法当中的表现为意外事件与不可抗力。一、期待可能性

期待可能性：是指依据行为之际的现实情形，能够期待行为人不实施犯罪行为而实施适法行为，反之，则为期待不可能性。

二、意外事件

意外事件：指客观上发生危害社会的结果，然而行为人主观上对于这样一种危害结果的发生不具有认识的现实性，也不具有认识的可能性。意外事件与疏忽大意的过失有相似之处，即都没有预见自己行为的结果，客观上又都发生了结果，但前者是不能够预见、不应当预见，后者是能够预见、应当预见，只是由于疏忽大意才没有预见。三、不可抗力

不可抗力：行为人主观上缺乏故意或者过失的心态，而在同时，其行为又导致了危害社会的结果，当然，这种危害社会的结果是由行为人不能抗拒的原因所导致的。三、不可抗力

不可抗力的特征：行为人在客观上导致了危害社会结果的发生；行为人对于这样一种危害社会的结果缺乏刑法所规定的犯罪主观要件；行为人之所以在不具备犯罪主观要件的情况下还会导致发生危害社会结果的理由是因为受到了无法抗拒的因素的影响。本章相关主要法条（刑法）第十四条明知自己的行为会发生危害社会的结果，并且希望或者放任这种结果发生，因而构成犯罪的，是故意犯罪。故意犯罪，应当负刑事责任。第十五条应当预见自己的行为可能发生危害社会的结果，因为疏忽大意而没有预见，或者已经预见而轻信能够避免，以致发生这种结果的，是过失犯罪。过失犯罪，法律有规定的才负刑事责任。第十六条行为在客观上虽然造成了损害结果，但是不是出于故意或者过失，而是由于不能抗拒或者不能预见的原因所引起的，不是犯罪。1认识错误2因果关系认识错误3犯罪的主观要件4打击错误【近三年司法考试考点】【课后练习】1.犯罪主观方面2.直接故意与间接故意（考研）3.过于自信过失与疏忽大意过失（考研）4.意外事件5.刑法中的认识错误一、名词解释二、单项选择题1.某医院妇产科护士甲值夜班时，一新生婴儿啼哭不止，甲为了止住其哭闹，遂将仰卧的婴儿翻转成俯卧，并将棉被盖住婴儿头部。半小时后，甲再查看时，发现该婴儿已无呼吸，该婴儿经抢救无效死亡。经医疗事故鉴定委员会鉴定，该婴儿系俯卧使口、鼻受压迫，窒息而亡。甲对婴儿的死亡结果有何种主观罪过？（）（司考）A.间接故意B.直接故意C.疏忽大意的过失D.过于自信的过失2.养花专业户李某为防止偷花，在花房周围私拉电网。一日晚，白某偷花不慎触电，经送医院抢救，不治身亡。李某对这种结果的主观心理态度是什么？（）（司考）A.直接故意B.间接故意C.过于自信的过失D.疏忽大意的过失3.甲贩运鸦片，驾车路过一检查站时，被工商部门拦住检查，检查人员朱某正登车检查时，甲突然发动汽车夺路而逃，朱抓住汽车的把守不放，甲为摆脱朱某，在疾驶后突然急刹车，朱某被摔在地，头部着地死亡，甲对朱某的死亡的心理态度是（）。（考研）A.直接故意B.间接故意C.过于自信的过失D.疏忽大意的过失4.某甲患有梦游症。一天夜里在梦游时将同宿舍里的某乙杀死，某甲早上后醒来后见状大惊，随即报案。此案中，某甲的行为属于（）。A.故意杀人罪B.过时致人死亡罪C.是受到精神强制下的行为，不负刑事责任D.是睡梦中无意识的行为，不负刑事责任5.甲想枪杀乙，某日晚趁乙返家途中，甲隔小河射击。由于光线不好，距离较远，甲的射击技术又不甚好，因而他对能否射杀乙没有把握，但他不愿放过这个机会，并在这种心理的支配下实施了射杀行为。甲的主观心理态度是（）。A.直接故意B.间接故意C.疏忽大意过失D.过于自信过失1.赵某杀死了作恶多端的儿子，认为自己是大义灭亲。其行为()。A.不构成犯罪B.正当防卫C.构成故意杀人罪D.是对法律的认识错误三、多项选择题2.行为人在法律上认识的错误通常有以下几种情况（）。A.假想的犯罪B.假想的不犯罪C.行为人对自己的行为在罪名上和刑罚轻重上的误解D.对危害行为与危害结果的因果关系的误解3.甲某酒后看到邻居乙与自己的父亲发生争吵，于是拿起一块大石头，朝乙砸过去，不料没有击中乙，反而击中自己的父亲，导致其父死亡。对某甲的行为的性质认定，下列说法错误的是：（）A.