安全生产行政执法实务与文书制作

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安全生产行政执法实务与文书制作

政策法规处潘艳辉2011年8月以德育安2

以德育安两部分内容：一、安全生产行政执法实务二、执法文书制作

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下面就邀请大家和我一起开始我们的执法检查4以德育安

（一）制定检查计划

根据国家安全监管总局《安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的暂行规定》（总局第24号令）和《安全生产监管年度执法工作计划编制办法》的要求，各区市安全监管局和各镇街安监办都应根据本辖区安全监管工作实际（摸清本辖区企业底数，一般企业底数和高危行业企业底数），制定年度安全生产监管执法工作计划，报本级人民政府或安委会批准后实施，并报上级安监部门备案。5以德育安◆制定现场检查方案

安全监管执法机关对生产经营单位开展行政执法检查时，应当根据执法计划的要求编制具体的现场检查方案。现场检查方案应当明确检查的区域、内容、重点及方式等。6以德育安

（二）检查前的准备1、调阅和了解检查对象的情况（位置、行业等）；2、根据检查对象的情况，准备和熟悉相关的法律法规和国家标准规范等；3、准备执法装备和执法文书（包括执法服装、安全帽、执法证、盖章的执法文书、执法PDA或执法笔记本、便携式打印机、照相机、摄像机、录音笔、测距仪、测电笔、检测仪、防尘面罩、防毒面罩等）；4、事先与被查单位联系（突击检查和暗查除外），避免相关人员不在，造成检查不能顺利进行。

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强调：关于国家标准和行业标准的问题《汽车加油加气站设计与施工规范》《低压配电设计规范》、《安全标志使用导则》、《建筑设计防火规范》、《工业厂房设计规范》、《劳动防护用品选用规则》、《机械安全、机械电气设备通用技术条件》等常用的国家标准

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（三）实施执法检查（一般分为四步）第一步：出示证件及表明来意。（1）必须由2名以上执法人员持有效执法证件实施检查。（2）执法人员到达被检查单位后应当主动向被检查单位负责人员出示有效行政执法证件，亮明身份，说明检查的原因（根据执法检查计划、日常检查、专项检查、举报检查等），并告知检查内容、程序和方法等。

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第二步：企业介绍基本情况包括企业性质、规模、从业人员数、安全管理人员配备情况、教育培训情况、安全投入情况、上级相关文件落实情况等本单位的安全生产工作情况

10以德育安第三步：询问问和查阅相关关安全管理资资料。有关资料包括括：1、安全生产责责任制、安全全生产各项规规章制度和安安全操作规程程建立情况；；2、安全管理机机构和专、兼兼职安全管理理人员的配备备情况；3、企业主要负负责人和安全全管理人员参参加专业培训训和持证上岗岗情况；对从从业人员的培培训教育情况况（年度教育育培训计划、、培训档案、、从业人员安安全生产培训训记录卡等））；特种作业业人员持证情情况；4、安全生产事事故应急救援援预案的制定定和组织实施施情况；5、生产安全事事故隐患排查查治理各项制制度的建立情情况和每季、、每年事故隐隐患排查治理理统计分析表表的上报情况况；6、安全生产资资金投入和物物资保障情况况等（财务安安全列支）。。11以德育安第四步：进行行现场检查主要检查内容容：1、劳动防护用用品的配备情情况；2、特种作业人人员的持证上上岗情况；3、从业人员现现场作业情况况（有无违章章指挥或违章章作业）；4、设备设施是是否符合标准准要求及其维维护、保养和和检测情况（（电气设施、、机械设备、、防爆设施等等）；5、危险部位警警示标志设置置情况；6、危险物品存存放和使用情情况；7、安全出口和和应急疏散指指示标志设置置情况等等。。12以德育安经常遇到的几几个问题：（1）现场检查中中发现的安全全生产的法律律法规未明确确规定的不符符合国家标准准或行业标准准的隐患怎么么办。（比如：安全出出口堵塞、机机械设备未设设置安全防护护罩、电源线线路未采取套套管等防护设设施、电源开开关无防护盖盖、未设置漏漏电保护设施施、电线乱拉拉乱扯等等））13以德育安相关链接：《安全生产法》第16条：生产经营单位位应当具备本本法和有关法法律、行政法法规和国家标标准或者行业业标准的安全全生产条件；；不具备安全全生产条件的的，不得从事事生产经营活活动。《安全生产法》第56条：负有安全生产产监督管理职职责的部门依依法对生产经经营单位执行行有关安全生生产的法律、、法规和国家家标准或者行行业标准的情情况进行监督督检查，行使使以下职权：：（三）对检检查中发现的的事故隐患，，应当责令立立即排除；重重大事故隐患患排除前或者者排除过程中中无法保证安安全的，应当当责令从危险险区域内撤出出作业人员，，责令暂时停停产停业或者者停止使用；；重大事故隐隐患排除后，，经审查同意意，方可恢复复生产经营和和使用。《安全生产法》第93条：生产经营单位位不具备本法法和其他有关关法律、行政政法规和国家家标准或者行行业标准规定定的安全生产产条件，经停停产停业整顿顿仍不具备安安全生产条件件的，予以关关闭；有关部部门应当依法法吊销其有关关证照。《安全生产违法法行为行政处处罚办法》（15号令）第四十十四条：生产经营单位位及其主要负负责人或者其其他从业人员员有下列行为为之一的，给给予警告，并并可以对生产产经营单位处处1万元以上3万元以下罚款款，对其主要要负责人、其其他有关人员员处1千元以上1万元以下的罚罚款：（七））对事故预兆兆或者已发现现的事故隐患患不及时采取取措施的；（（十）拒不执执行安全监管管监察部门及及其行政执法法人员的安全全监管监察指指令的。14以德育安（2）企业不配合合怎么办？（（不让进门、、不接待、甚甚至辱骂等））进行拍照、录录像、录音等等取证工作，，当场制作《现场检查记录录》，将相关情况况准确如实进进行记录，由由执法人员的的在场其他见见证人签字，，回去向负责责人报告，按按照15号令第四十四四条第（八））项规定立案案处罚。15以德育安相关链接：《安全生产法》第57条：生产经营营单位对负有有安全生产监监督管理职责责的部门的监监督检查人员员依法履行监监督检查职责责，应当予以以配合，不得得拒绝、阻挠挠。《安全生产违法法行为行政处处罚办法》（15号令）第44条：生产经营营单位及其主主要负责人或或者其他从业业人员有下列列行为之一的的，给予警告告，并可以对对生产经营单单位处1万元以上3万元以下罚款款，对其主要要负责人、其其他有关人员员处1千元以上1万元以下的罚罚款：（八））拒绝、阻碍碍安全生产行行政执法人员员监督检查的的。16以德育安注意事项：（1）检查不得影影响生产经营营单位的正常常生产；（2）发现事故隐隐患和违法行行为及时进行行取证，视情情况进行拍照照、录像、录录音等；（3）对涉及被检检查单位的技技术秘密和业业务秘密，应应当为其保密密。17以德育安4.制作检查文书书（1）制作《现场检查记录录》。检查结束后，，不管企业是是否存在隐患患，均应当制制作《现场检查记录录》，《现场检查记录录》不但要记录检检查的时间、、地点、内容容、发现的问问题，还要记记载执法人员员对这些问题题的处理情况，并经执法检检查人员和被被检查单位负负责人员签字字（纳印）确确认后带回存存档（被检查查单位如需要要，可留复印印件）。18以德育安（2）制作《责令限期整改改指令书》检查中发现企企业存在安全全生产违法行行为、事故隐隐患等问题，，需要责令生生产经营单位位限期改正或或限期达到要要求的，应当当制作并向企企业下达《责令限期整改改指令书》。《责令限期整改改指令书》应由被检查单单位有关负责责人签字（纳纳印）确认并并交其签收，，19以德育安注意：对法律规定一一经发现应当当立即进行行行政处罚的行行为，执法人人员在向企业业按要求下达达《责令限期整改改指令书》之后，应立即即将案件材料料移送至有行行政处罚权的的部门（一般般为监察大队队），由其依依法进行立案案调查处理。。20以德育安（3）制作《现场处理措施施决定书》（2010年新增加文书书）（（9种情况下使用用）1、当场纠正；；6、责令暂时停停产停业；2、责令立即停停止作业（施施工）；7、责令暂时停停止建设；3.责令立即停止止使用；8、责令暂时停停止施工；4、责令立即排排除事故隐患患；9、责令暂时停停止使用。5、责令从危危险区域撤撤出作业人人员；法律依据：：《安全生产法法》第56条第一款第第（三）项项；15号令第14条；24号令第9条。21以德育安（4）制作《强制措施决决定书》仅在三种情情况下使用用：1.查封；2.扣押；3.临时查封有有关场所在15日内依法作作出处理决决定。（15号令第15条：四种情情况）法律依据：：《安全生产法法》第56条第一款第第（四）项项：对有根根据认为不不符合保障障安全生产产国家标准准或者行业业标准的设设施、设备备、器材予予以查封或或者扣押，，并应当在在十五日内内依法作出出处理决定定。注意：要慎慎用22以德育安初次检查时时应向被检检查单位索索要的资料料：1、营业执照照复印件；；2、现场负责责人员的身身份证复印印件（法人可以以不要）；；3、安全生产产许可证、、经营许可可证、资质质证明及相相关证明材材料的复印印件；注：复印件件要加盖被被检查单位位公章，注注明“经核对与原原件无异”字样，由提提供人和取取证人分别别签字、并并注明取证证日期和原原件存放地地。23以德育安经常遇到的的问题：（1）当事人拒拒绝签字、、签收的怎怎么办？执法人员应应当邀请有有关基层组组织的代表表或者有关关人员到场场作为见证证人，在《现场检查记记录》和《责令限期整整改指令书书》上写明拒签签、拒收的的事由和日日期，由执执法人员、、见证人签签名或者盖盖章，将文文书留在当当事人的收收发部门、、办公室或或者住所，，实行留置置送达，并并及时向本本部门负责责人报告。。24以德育安经常遇到的的问题：（2）陪同检查查并签字的的不是企业业的主要负负责人怎么么办？要在《现场检查记记录中》载明其身份份，并要求求企业在《现场检查记记录中》盖章，或者者现场制作作授权委托托书，由企企业盖章。。25以德育安5、文书登记记归档（四四项工作））1、及时向负负责人和指指派人汇报报检查情况况；2、将执法信信息录入电电子执法台台账（包括检查查日期、单单位名称、、存在问题题、采取的的措施、执执法人员、、复查日期期、复查人人员、复查查结果等等等信息）；；3、将《现场检查记记录》、《责令限期整整改指令书书》、《现场处理措措施决定书书》等文书登记记造册，及及时归入检检查档案；；4、明确复查查日期，确确定复查人人员（原则则上由原检检查人员负负责）。26以德育安（四）整改改复查1、条件：《责令限期整整改指令书书》或《现场处理措措施决定书书》（暂时停产产停业、停停止建设、、停止施工工或停止使使用）下达后；2、时间：自自生产经营营单位提出出复查申请请或整改、、治理期限限届满之日日起10日内组织进行行复查,不得超期；3、复查结束束后，制作作《现场检查记记录》和《整改复查意意见书》。27以德育安两种情况：：1、复查合合格。执法人员复复查结束后后应及时将将《整改复查意意见书》和前期的《现场检查记记录》、《责令改正指指令书》等一并归档档；2、复查不合合格。依法应予行行政处罚的的，应及时时提交行政政处罚部门门（一般为为监察大队队）立案处处罚。28以德育安注意事项：：1、复查应自自期限届满满第二日进行，届满满当日不可复查。。2、复查要在在10日内进行，，不得超期期，遇最后后一天为节假日时，到期日日为上班后后的第一日。2、复查要对对照《责令限期整整改指令书书》要求整改的的事项进行行复查,并如实填写写《现场检查记记录》；3、复查过程程中，应采采取录音、、拍照或录录像等形式式收集证据据；4、延期整改改问题：生产经营单单位因不可可抗力无法法在规定期期限内完成成整改的，，可以在进进行整改或或者治理的的同时，于于限期届满满前10日内提出书书面延期申申请；收到到申请后，，执法人员员应及时报报请领导审审批，5日内书面答答复是否准准予延期。。29以德育安（五）一般般行政处罚罚程序1、立案案件来源途途径：（1）一一经经发发现现依依法法立立即即应应予予行行政政处处罚罚的的行行为为；；（2）经经复复查查不不合合格格依依法法应应予予行行政政处处罚罚的的行行为为。。30以德育安立案案应应当当符符合合下下列列条条件件：：（1）有有明明确确的的违违法法行行为为人人及及违违法法行行为为（关关于于主主体体是是否否适适格格问问题题））；；（2）有有证证据据证证明明违违法法事事实实成成立立（（特种种作作业业人人员员无无证证上上岗岗作作业业））；；（3）属属于于本本区区安安监监局局的的管管辖辖范范围围（注注册册地地与与生生产产经经营营地地不不一一致致、、中中央央及及其其所所属属企企业业、、暂暂扣扣或或吊吊销销有有关关许许可可证证、、撤撤销销职职业业资资格格、、岗岗位位证证书书、、未未取取得得危危险险化化学学品品经经营营许许可可证证））；；（4）前前期期执执法法程程序序合合法法，，已已执执法法文文书书规规范范正正确确（复复查查超超期期听听证证案案例例））；；（5）依依法法应应当当给给予予行行政政处处罚罚（法法律律有有明明确确规规定定））。。31以德育安立案案中中经经常常遇遇到到的的问问题题：：一、、个个体体工工商商户户能能否否进进行行处处罚罚？？二、、对对没没有有领领取取工工商商《营业业执执照照》的个个体体户户能能否否进进行行行行政政处处罚罚？？三、、没没有有法法人人资资格格的的一一些些经经济济实实体体能能否否处处罚罚？？（（比比如如：：中中石石化化、、中中石石油油的的加加油油站站））32以德育安责任任主主体体条条件件：：必须须有有具具有有一一定定责责任任能能力力，，且且违违反反行行政政管管理理秩秩序序的的行行政政行行为为人人。。注意：1）适用自然人人时，责任年年龄、责任能能力适格；2）适用单位时时，要注意考考察其是否具具有法律规定定的责任能力力。a、有法人资格格的单位可独独立承担法律律责任，是适适格的；b、单位内设机机构不具有独独立的法律主主体资格，因因而不具备责责任能力，不不能处罚；c、不具备法人人资格，但一一定程度上享享有法律权利利、承担法律律义务的单位位，具有承担担法律责任的的能力，也可可作为被处罚罚主体。如中石化、中中石油的加油油站等33以德育安法律依据：《山东省安全生生产条例》第二条第二款款：前款所称称单位，包括括法人单位、产产业活动单位位和个体经营营户。《安全生产违法法行为行政处处罚办法》（15号令）第67条：本办法所所称生产经营营单位，是指指合法和非法从从事生产或者经经营活动的基基本单元，包包括企业法人、不不具备法人资资格的合伙组组织、个体工工商户和自然然人等生产经经营主体。34以德育安重点：产业活动单位位：是指法人人单位的附属属单位，且具具备以下条件件：（1）在一个场所所从事一种或或主要从事一一种社会经济济活动；（2）相对独立组组织生产经营营或业务活动动；（3）能够掌握收收入和支出等等业务核算资资料。35以德育安重点：个体经营户：：是指除农户外，生产资料料归劳动者个个人所有，以以个体劳动为为基础，劳动动成果归劳动动者个人占有有和支配的一一种经营单位位。包括3类：（1）经各级工商商行政管理机机关登记注册册并领取《营业执照》的个体工商户；（2）经民政部门门核准登记并并领取证书的的民办非企业单单位；（3）没有领取执执照或证书，，或按照有关关规定免于登登记，但有相相对固定场所所、年内实际际从事个体经经营活动三个月以上的城镇、农村村个体户。但不包括农民民家庭以辅助助劳力或利用用农闲时间进进行的一些兼兼经营活动。。36以德育安2、调查取证（1）先立案，后后调查取证；；（2）先行调查取取证，5日内补办立案案手续。37以德育安（1）现场勘验，，制作《勘验笔录》。a、针对前期检检查中当事人人的违法行为为或整改复查查意见书中当当事人未完成成整改的问题题进行；b、依法对与案案件有关的物物品和场所进进行现场勘验验检查，注明明勘验结论。。注：勘验时应通知知当事人到场场，当事人拒拒不到场的，，应邀请基层层安监机构人人员等见证人人员到场。调调查人员应按按规范当场如如实填写《勘验笔录》。38以德育安（2）调查询问，，制作《询问笔录》。a、对象：当事事人或有关证证人b、每次只能对对一人进行询问，有有多人需分别询问；；c、内容：针对对检查中发现现的违法行为为或未整改完完成的问题进进行询问；d、规范填制《询问笔录》，笔录应当记记载时间、地地点、询问和和检查情况；；e、《询问笔录》应当交被询问问人逐页核对对后签名（纳纳印），被询询问人认为笔笔录有误，允许更正，更更正后按手印印，最后写明明“以上记录录我看过，与与我所说一致致”，并签名名、日期纳印印。39以德育安可能遇到的问问题：1、被询问人拒拒绝签字怎么么办？被询问人拒绝绝签名（纳印印）的，由2名以上调查人人员在笔录上上注明情况，，并由在场的的基层安监机机构人员作为为见证人，在在笔录上签名名作证。40以德育安2、当事人或相相关证人不在在单位或不方方便怎么办？？制作《询问通知书》一式二份，一一份交被询问问人或与被询询问人有关的的人员签收（（纳印），一一份由调查人人员存档。3、单位违法的的，被询问人人代表单位接接收询问但不不是主要负责责人怎么办？？索取被调查人人与单位的关关系证明材料料，如《法人委托书》、《身份证明书》等，并由法定定代表人签字字或单位盖章章。41以德育安4、下发了《询问通知书》以后，相关人人员拒不接受受询问怎么办办？（某区安监局局遇到的案例例）注意收集证据据，做好记录录，可按照《安全生产违法法行为行政处处罚办法》（15号令）第44条第（十）项项的规定立案案处罚。15号令第44条：生产经营营单位及其主主要负责人或或者其他人员员有下列行为为之一的，给给予警告，并并可以对生产产经营单位处处1万元以上3万元以下罚款款，对其主要要负责人、其其他有关人员员处1千元以上1万元以下的罚罚款：（十））拒不执行安安全监管监察察部门及其行行政执法人员员的安全监管管监察指令的的。42以德育安（3）收集有关书书证营业执照、安安全生产许可可证、经营许许可证、资质质证明、过期期的特种作业业人员操作资资格证等的复复印件。注意：：复印件件应当当由生生产经经营单单位盖盖章确确认，，并注注明“经核核对与与原件件无异异”的字样样和原原始凭凭证存存放的的单位位及处处所、、取证证日期期，并并由出出具证证据的的人员员和取取证的的执法法人员员签名名。43以德育安（4）收集集各种种物证证a、可采采用抽抽样取取证的的方法法进行行，填填写《抽样取取证凭凭证》（一般般是为为了鉴鉴定））；b、在证证据可可能灭灭失或或以后后难以以取得得的情情况下下，可可以实实行证证据先先行登登记保保存；；c、如需需对部部分物物品进进行鉴鉴定或或检测测的，，填写写《鉴定委委托书书》，请相相关行行政管管理部部门或或者有有资质质的专专业检检测检检验机机构对对抽取取的样样本进进行鉴鉴定，，出具具鉴定定结论论。44以德育安注意事事项：：①《抽样取取证凭凭证》应一式式二份份，并并由两两名以以上执执法人人员和和被抽抽样单单位现现场人人员签签字确确认，，一份份交当当事人人、一一份执执法人人员留留存，，方可可将物物证带带离现现场。。抽样取取回的的证据据要注注意保保管，，不要要丢失失；在在使用用完毕毕后，，要注注意及及时处处理，，归还还当事事人或或依法法没收收或依依法查查封（（扣押押）。。45以德育安②证据先行登登记保保存程程序一一旦启启用，，五种种文书书成套套使用用，缺缺一不不可。。（《先行登登记保保存证证据审审批表表》、《先行登登记保保存证证据通通知书书》、物品品清单单、《先行登登记保保存证证据处处理审审批表表》和《先行登登记保保存证证据处处理决决定书书》）◆依依据据：《行政处处罚法法》第37条和15号令的的第26条。◆7日内作作出处处理决决定（（没收收、扣扣留、、封存存、解解除登登记保保存））46以德育安3、处罚罚告知知及送送达a、经调调查违违法事事实清清楚、、证据据确实实充分分的，，规范范制作作《行政处处罚告告知书书》;b、拟作作出重重大行行政处处罚的的，还还应制制作《听证告告知书书》，随同同《行政处处罚告告知书书》一并送送达当当事人人；c、规范范填制制《送达回回执》。注意：：送达《行政处处罚告告知书书》时，执执法人人员应应将做做出行行政处处罚决决定的的事实、、理由由、依依据、、拟给给予的的行政政处罚罚及当当事人人享有有陈述述、申申辩的的权利利告知当当事人人。47以德育安注：◆重大行行政处处罚是指对对个人处处罚500元人民币币及以以上、、对单位处处罚2万元人民币币及以以上、、责令令停产停停业整整顿、、责令令停产产停业业、责责令停停止建建设、、吊销销有关关许可可证、、撤销销有关关执业业资格格、岗岗位证证书等。◆当事人在在3日内以口头头提出陈述述和申辩的的，案件承承办人员应应认真听取取陈述申辩辩意见，现现场制作《当事人陈述述申辩笔录录》，并交由当当事人签字字（纳印））。48以德育安注：◆当事人人在3日内以书面申请或或口头要求听证的的，案件承承办人员应应准备好案案卷材料交交组织听证证机构，并并认真做好好参加听证证会的准备备。◆执法中存在在的问题：：陈述、申辩辩没有写明明3日。49以德育安4、案件审查查a、3日后根据陈陈述申辩及及听证意见见，填制《案件处理呈呈批表》，由分管领领导审核，，主要领导导审批。b、对重大行行政处罚案案件，由主主要领导组组织召开局局长办公会会研究，将将会议意见见记录在《行政处罚集集体讨论记记录》中，并由与与会人员签签字。50以德育安5、处罚决定定及送达a、根据《案件处理呈呈批表》或《行政处罚集集体讨论记记录》的领导批准准意见或集集体讨论意意见，案件件承办人员员规范制作作《行政处罚决决定书》，和《罚款缴纳通通知书》一并及时送送达当事人人，由当事事人在《送达回执》上签字并带带回。b、送达《行政处罚决决定书》时，应同时时告知当事事人处罚事事实、依据据、决定和和当事人不不服行政处处罚时申请请复议和提提起行政诉诉讼的权利利、途径和和期限等救救济权利。。51以德育安6、处罚执行行（1）15日内予以履履行，索取取履行证明明材料；（2）组织进行行复查。52以德育安（3）对逾期未未缴纳罚款款单位或个个人，制作作《罚款催缴通通知书》予以催缴。。（4）申请法院院强制执行行。时间：法定定起诉期限限届满之日日180日内方式：填制《强制执行申申请书》，申请本区区市人民法法院强制执执行；53以德育安（5）延期或分分期缴纳罚罚款五步骤：a、单位提出出申请(理由)；b、承办人员员复核；c、填制《延期（分期期）交纳罚罚款审批表表》；d、批准后填填制《延期（分期期）交纳罚罚款批准书书》；e、送达受处处罚单位或或当事人，，并按规定定填制《送达回执》。54以德育安7、结案归档档(1)办案时限a、一般：30日b、由于客观观原因：90日（经本级级机关负责责人批准））c、特殊情况况：180日（经上级级行政执法法部门批准准）55以德育安（2）结案条件件：a、当事人已已缴纳罚款款，隐患整整改完毕；；b、经批准缓缓期（分期期）缴纳罚罚款,隐患整改完完毕；c、已按处罚罚决定实施施关闭、停停产；d、已申请法法院强制执执行的案件件；e、已移送其其他部门或或当事人构构成犯罪、、交由司法法机关处理理的案件。。56以德育安（3）填制《结案审批表表》。逐级报请局局分管领导导、主要领领导审批后后结案，并并及时整理理案卷归档档。57以德育安二、执法文文书制作58以德育安国家安监总总局2010年下发的《安全生产执执法文书（（式样）》中规定了37种文书式样样。按照用途分分，可以归归为呈报审批类类文书（立案审批批表、案件件呈批表等等）、通知告知类类文书（如询问通通知书、处处罚告知书书等）、记录笔录文文书（听证笔录录等）、凭证回执类类文书（抽样取证证凭证等））、决定指令类类文书（如处罚决决定书等））和其他类文文书（如案件件移送书书）6类。按照对象象分，可可以分为为内部文书书和外部文书书2类。下面主要要给大家家讲一讲讲在执法法中常用用的几种种文书的的填写和和应注意意的的事事项。59以德育安1.呈报审批批类(1)立案审批批表(2)先行登记记保存证证据审批批表(3)先行登记记保存证证据处理理审批表表(4)案件处理理呈批表表(5)延期(分期)缴纳罚款款审批表表(6)延期(分期)缴纳罚款款批准书书(7)强制执行行申请书书(8)结案审批批表(9)案件移送送审批表表一、文书书的分类类2.通知告知知类(1)询问通知知书(2)先行登记记保存证证据通知知书(3)委托鉴定定书(4)行政处罚罚告知书书(5)听证告知知书(6)听证会通通知书(7)罚款催缴缴通知书书60以德育安3.记录笔录录类(1)询问笔录录(2)勘验笔录录(3)现场检查查记录(4)整改复查查意见书书(5)当事人陈陈述申辩辩笔录(6)听证笔录录(7)集体讨论论记录4.凭证回执执类(1)抽样取证证凭证(2)文书送达达回执61以德育安5.决定指令令类(1)先行登记记保存证证据处理理决定书书(2)现场处理理措施决决定书(3)责令限期期整改指指令书(4)强制措施施决定书书(5)行政(当场)处罚决定定书(单位)(6)行政(当场)处罚决定定书(个人)(7)行政处罚罚决定书书(单位）(8)行政处罚罚决定书书(个人)6.其他类(1)听证报告告(2)案件移送送书(3)案卷首页页(4)卷内目录录新增加的的一种执法流程程现场检查调查取证立案现场场处处理理限限期期整整改改告知知听听证证送达达执执行行审查查决决定定结案案归归档档整改改复复查查行政政处处罚罚告告知知书书听证证告告知知书书听证证通通知知书书听证证笔笔录录听证证报报告告书书当事事人人陈陈述述申申辩辩笔笔录录行政政处处罚罚集集体体讨讨论论记记录录案件件处处理理呈呈批批表表行政政处处罚罚决决定定书书案件件移移送送审审批批表表案件件移移送送书书结案案审审批批表表案卷卷首首页页卷内内目目录录文书书送送达达回回执执强制制执执行行申申请请书书罚款款催催缴缴通通知知书书延期期（（分分期期））缴缴纳纳罚罚款款审审批批表表延期期（（分分期期））缴缴纳纳罚罚款款批批准准书书询问问通通知知书书询问问笔笔录录勘验验笔笔录录抽样样取取证证先行行登登记记保保存存文文书书鉴定定委委托托书书强制制措措施施决决定定书书行政政处处罚罚法法第第三三条条63以德育安2010版文文书书与与2007版文文书书的的主主要要区区别别：：1、增加加了了《现场场处处理理措措施施决决定定书书》这一一种种新新文文书书。。解解决决了了执执法法中中对对违违法法现现场场处处理理无无文文书书可可用用的的难难题题。。如如责责令令停停止止违违法法行行为为等等。。2、将将《责令令整整改改指指令令书书》替换换为《责令令限限期期整整改改指指令令书书》，解解决决了了原原指指令令书书对对立立即即整整改改事事项项不不适适用用的的情情况况。。3、增加加了了相相关关文文书书的的救救济济条条款款。如如《责令令限限期期整整改改指指令令书书》、《现场场处处理理措措施施决决定定书书》、《强制制措措施施决决定定书书》、《先行行登登记记保保存存证证据据处处理理决决定定书书》等。。64以德育安二、、文文书书填填写写的的一一般般要要求求安全全生生产产行行政政执执法法文文书书为为填充充式式（格格式式））文书书，，分分为为一一联联式式和和两两联联复复写写式式两两种种：：一一联联式式由由安安监监部部门门备备案案，，两两联联复复写写式式一一份份由由安安监监部部门门备备案案，，一一份份交交相相关关方方。。制制作作的的原原则则要要求求是是：：1.格式式规规范范。。2.使用用得得当当。。3.填写写准准确确。。4.程序序合合法法5.符合合立立卷卷归归档档要要求求。。文书书使使用用打打印印方方式式时时不不需需要要复复写写。。65以德育安1、应应严严格格按按照照规规定定的的格格式式书书写写，使使用用蓝色色或黑色色水水笔笔、、签签名名笔笔或打印印填填制制，，要保保证证字字迹迹清清楚楚、、文文字字规规范范、、书书面面清清洁洁，，语语言言规规范范、、简简练练、、严严谨谨、、真真实实。。2、要要逐逐项项填填写写。对对预预先先设设定定的的文文书书栏栏目目，，应应当当逐逐项项填填写写，，不得得有有空空项项。空项项处处要要填填写写完完整整，，没没有有内内容容的的要要做做技技术术处处理理，，空空白白处处要要做做“以下下空空白白”处理理。。摘要要填填写写的的，，应应当当简简明明、、准准确确。。66以德育安3、注注意意文文书书的的正正确确使使用用。。执法法文文书书的的使使用用是是有有条条件件的的，，不不要要用用错错了了文文书书，，特特别别是是注注意意《现场处处理措措施决决定书书》、《责令限限期整整改指指令书书》、《强制措措施决决定书书》等的适适用条条件。。4、文书书必须须两人人签字字。必须是是持有有效执执法证证件的的两名名执法法人员员签字字，文文书才才有效效。5、书写写错误误的地地方必必须由由当事事人盖盖指纹纹。因书书写错错误需需要对对文书书进行行修改改的，，应用用横杠杠线划划去需需修改改处，，在其其上方方或其其后续续处写写上正正确内内容并并盖校校对章章。对对外使使用的的文书书做出出修改改的，，应在在改动处处两端端由对方方当事人人按指指纹确确认。。67以德育安6、对外外文书书的落落款日日期必必须大大写。。发给当当事人人的文文书—如《责令限限期整整改指指令书书》、《复查意意见书书》、《现场处处理措措施决决定书书》、《行政处处罚告告知书书》、《行政处处罚决决定书书》等的日日期必必须大大写。。例：二二0一一年年三月月三十十日。。7、外部部文书书必须须由当当事人人签收收。两种情情况：：一种种是文文书本本身有有当事事人签签字的的地方方；二二是文文书没没有当当事人人签字字的地地方，，应使使用《送达回回执》，《送达回回执》一案一一份。。8.使用附附页注注意事事项文书首首页、、续页页不够够记录录时，，可另另附页页，但但应注注明页页码并并由当事人人签名名并注注明日日期。68以德育安9.审核与与审批批审核意意见：：由行政政执法法机关关内设执执法机机构或或者指指定机机构负责人人签署署。必必要时时要注注明理理由。。审批意意见：：主要由由行政政执法法机关关主要负负责人人或者者分管管负责责人签署。。必要要时要要注明明理由由。69以德育安10、当事事人情情况填填写要要求(1)根据案案件情情况确确定“个人”或者“单位”，“个人”、“单位”两栏不不能同同时填填写。。(2)当事人人为个个人的的，姓姓名应应填写写身份份证或或户口口簿上上的姓姓名；；住址址应填填写户籍地地址或或经常常居住住地址址；“年龄”应以公公历周周岁为为准。。(3)当事人人为法法人或或者其其他组组织的的，填填写的的单位位名称称、法法定代代表人人(负责人人)、地址址等事事项应应与工商登登记注注册信信息一致，，并填填写全全称。。(4)当事人人名称称应前前后一一致。。70以德育安11、文号号填写写要求求设定文文号的的，应应在文文书标标注的的“文号”位置填填写相相应的的文号号，文文号形形式为为：(地区简简称）+安监管管文书书类别别+〔年份〕序数号。文书类类别已已在相相应文文书上上印出出，序序数按按各自自单位位的统统一排排序填填写，，如（青）安监管责责改〔2011〕Z1001号——表示支队队一大队队办的。。立案的案案号如：：（青））安监管管立[2011]S001号——表示事故故处办理理的案件件。71以德育安二、几种种常用文文书的填填写（一）现现场检查查记录现场检查查记录，，是行政政执法机机关执法法人员现现场检查查的记录录性文书书。是一一种内部文书书。1、填写要要点(1)检查场所所：相对多个个独立的的场所，，应在一一份文书书中作出出准确的的描述，，注明各各场所名名称，如如×库房，×车间等，，尽量详详写。（注意意不要多多写场所所）(2)检查情况况：按照检查查过程记记录检查查内容、方方法、结结果及与违法法活动有有关的其其他情况况，应尽尽量采用用法律术术语或专专业术语语，与法法律法规规、规程程条文相相一致。。要求做做到客观观、全面面、准确确。72以德育安（3）被检查查单位现现场负责责人：当事人注注明“以上情况况属实，，无意见见”并签名，，注明日日期。拒拒绝签收收的，执执法人员员要在笔笔录中记记明，并并向本部部门负责责人报告告。（4）注意陪同同人的身身份-索要身份份证明或或在记录录中载明明职务；；（法人人可以不不要身份份证明））（5）注意现现场处理理措施写写法：对检查中中发现的的XX项问题，，向你单单位下达达《责令限期期整改指指令书》（XX号），要要求你单单位于XX日前整改改完毕，，或下达达了《调查询问问通知书书》（XX号）、《现场处理理措施决决定书》或《强制措施施决定书书》XX号，并拟拟对XX项的违法法行为立立案查处处。73以德育安2、范例安全生产产行政执执法文书书现场检查查记录被检查单单位：××有限公司司地址：××××××××××××××法定代表表人(负责人)：×××职务：董事长联系电话话：×××检查场所所：档案资料料、加工工车间检查时间间：×××××年×月×日×时×分至×月×日×时×分我们是××市安全生生产监督督管理局局执法人人员×××、×××，证件号码码为×××、×××，这是我我们的证证件(出示证件件)。现依法法对你单单位进行行现场检检查，请请予以配配合。74以德育安检查情况况：当日，在该单单位安环部长XXX的陪同下，对对该单位的安安全生产档案案资料和加工工车间现场进进行了安全检检查，发现存存在如下问题题：1.未制定本单位位安全生产培培训计划；2.未建立从业人人员安全培训训档案；3.安全资料管理理不善；4.现场缺少必要要的安全警示示标志。对检查中发现现的1、2、4项问题，向该该单位下达《责令限期整改改指令书》（XX号），要求该该单位于二0一一年一月二二十日前整改改完毕，或下下达了《调查询问通知知书》（XX号）、《现场处理措施施决定书》XX号，并拟对第第2项的违法行为为立案查处。（以下空白））；；检查人员(签名)：×××、×××被检查单位位现场负责责人(签名)：以上记录已已阅，情况况记录属实实。×××（签名）二○一一年一月七日共1页第1页75以德育安（二）责令令限期整改改指令书1、适用是指行政执执法机关在在日常监督督检查中，，发现存在在安全生产产违法行为为、事故隐隐患等问题题，责令生生产经营单单位限期改改正或限期期达到要求求的文书。。不适用于于立即整改改项目。2、填写要求求存在问题：：当事人违法法行为、时时间、地点点要准确。。内容要与现现场检查记记录一一对对应（可以比记录录内容少，，但记录中中没有的不不能写）。。改正方式：：限期改正或或者达到要要求。整改时限：：确定时要注注意合法、、合理。注意空白处处作技术处处理，日期期要大写。。76以德育安3、范例安全生产行行政执法文文书责令限期整整改指令书书（青）安监管责改改〔2011〕〕Z1001号××有限公司：经查，你单单位存在下下列问题：：1.未制定本单单位安全生生产培训计计划；2.未建立从业业人员安全全培训档案案；3.现场缺少必必要的安全全警示标志志。（以下空白白）.中间如有空空白处也要要作处理77以德育安现责令你单单位对上述述第1.2.3.项问题于二0一一年一月二十日前整改完完毕。逾期期不整改的的，依法给给予行政处处罚；由此造成事事故的，依依法追究有有关人员的的责任。如果不服本本决定，可可以依法在在60日内向青岛市人民政府或或者山东省安监监局申请行政复复议，或者者在三个月月内依法向向市南区人民法院提提起行政诉诉讼，但本本决定不停停止执行，，法律另有有规定的除除外。安全生产监监管执法人人员（签名名）：×××证号：××××××××××证号：×××××××被检查单位位负责人（（签名）：×××安全生产监监督管理部部门（公章章）二0一一年一月七日日本文书一式式两份：一一份由安全全生产监督督管理部门门备案，一一份交被检检查单位。。共共1页第1页78以德育安（三）整改改复查意见见书1.适用针对已经下下达的责令限期整整改指令书书、强制措施决决定书、行行政处罚决决定书、现现场处理措措施决定书书等文书，再再次对当事事人进行复复查，对复复查情况进进行记录的的文书。2.注意事项。。1）要与责令限期整整改指令书书、强制措措施决定书书、行政处处罚决定书书等文书中所所涉及的问问题相一致致。2）仅限于复查查当时现场场状况，要要如实填写写，尽量不不要用基本整改完完毕等表述。3）应同时填写写《现场检查记记录》。4）如果复查时时，发现该该单位（个个人）存在在其他违法法行为，则则应填写《现场检查记记录》和《责令限期整整改指令书书》等作另一案件件查处。79以德育安5）要注意复查时间间：生产经营营单位提提出复查查申请或或者整改改、治理理限期届届满的，，安全监监管监察察部门应应当自申申请或者者限期届届满之日日起10日内进行行复查。。（参见见国家总总局15号令第16条规定））复查时间间的确定定：到期之日日第二天天开始算算。超期复查查，出事事故执法法人员要要担责任任。6）要注意补办立案案手续时时间：对于检查查中发现现的违法法行为，，调查取取证后，，符合立立案条件件的，要要在5日内补办办立案手手续。（（参见国国家总局局15号令第22条规定））80以德育安3、范例安全生产产行政执执法文书书整改复查查意见书书（青）安监管复复查字〔2011〕Z1001号××有限公司司：本机关于于2011年1月7日作出了责令限期期改正的决定[(青)安监管责责改〔2011〕Z1001号]，经对你单单位整改改情况进进行复查查，提出出如下意意见：经复查，，你单位位在整改改期间按按照规定定对不合合格项目目进行了了整改，，复查当时时整改完毕毕。（或：经经复查，，你单位位对上述述责令限限期整改改指令书书中的1、3项问题，，已于复查当时时整改完毕毕，第2项问题未建立从从业人员员安全培培训档案案未整改改）（以下空空白）被复查单单位负责责人（签签名）：：×××安全生产产监管执执法人员员（签名名）×××证号：××××××证号：×××安全生产产监督管管理部门门（公章章）二0一一年一月二十二日本文书一一式两份份：一份份由安全全生产监监督管理理部门备备案，一一份交被被复查单单位。81以德育安（四）现场处理理措施决决定书1.适用是指安监监部门在在监督检检查中，，发现生生产经营营单位存存在安全全生产违违法行为为或者事事故隐患患的，依依法作出出现场处处理决定定而使用用的文书书。（是按照24号令第9条进行的的调整）2.注意事项项(1)使用范围围可以针对对当场纠纠正、责责令立即即停止作作业（施施工）、、责令立立即停止止使用、、责令立立即排除除事故隐隐患、责责令从危危险区域域撤出作作业人员员、责令令暂时停停产停业业、暂时时停止建建设、暂暂时停止止施工或或者暂时时停止使使用等九九种决定定使用。。82以德育安(2)法律依据据现场处理理措施是是为预防防、制止止或者控控制生产产安全事事故的发发生，依依法采取取的对有有关生产产经营单单位及其其人员的的财产和和行为自自由加以以暂时性限制，使使其保持持一定状状态的手手段。作作出现场场处理决决定，应应当有法法律、行行政法规规或者地地方性法法规的授授权，并并在文书书中列明明所引用用的条款款。(3)与有关文文书的区区别一是与《责令限期期整改指指令书》的区别。。一个适适用于限限期改正正，一个个适用于于现场处处置。二是与《强制措施施决定书书》的区别。。《强制措施施决定书书》主要适用用于查封封、扣押押证据材材料、违违法物品品和临时时查封有有关场所所行政强强制措施施。(4)责令暂时时停产停停业、停停止建设设、停止止施工或或者停止止使用的的期限届届满或者者依生产产经营单单位申请请，安全全监管部部门应当当进行复复查，并并制作《整改复查查意见书书》。责令暂时时停产停停业、停停止建设设、停止止施工或或者停止止使用等等，要注意限定定整改期期限。期限一般般不超过过6个月。（5）注意文书书的救济济条款。。83以德育安3、范例安全生产产行政执执法文书书现场处理理措施决决定书（××）安监管管现决〔2010〕6号×××××有限公司司：我局于2010年1月11日现场检检查时，，发现你你单位有有下列违违法违规规行为和和事故隐隐患：1．2号工作面面未按设设计进行行开采，，已形成成高陡帮帮；2．2号工作面面采区范范围内有有民房和和架空线线路，爆爆破安全全间距不不符合规规范要求求。以上存在在的问题题无法保保证安全全生产，，依据《中华人民民共和国国安全生生产法》第五十六六条第三三项的规定，，现作出出如下现现场处理理决定：：1.立即撤出出2号工作面面的作业业人员；；2.责令你单单位2号工作面面暂时停停止采掘掘和爆破破作业。。（限XX日内完成成整改-看有没有有配合责责令限期期整改书书）84以德育安如果不服服本决定定，可以以依法在在60日内向××人民政府府或者××安全生产产监督管管理局申请行政政复议，或者在三三个月内内依法向向××人民法院院提起行行政诉讼讼，但本本决定不不停止执执行，法法律另有有规定的的除外。。安全监管管执法人人员（签签名）：：刘××证号:××侯××证号:××被检查单单位负责责人（签签名）：：张××安全生产产监督管管理部门门（公章章）二0一一年一一月十日日本文书一一式两份份：一份份由安全全生产监监督管理理部门备备案，一一份交被被检查单单位。共共2页第2页85以德育安（五）强制措施施决定书书1.适用是行政执执法机关关为查明明事实，，保全证证据而对对当事人人作出强强制性措措施决定定的文书书。（24号令11条规定）本文书主主要在依依法查封、扣扣押证据据材料和和违法物物品，临临时查封封有关场场所时使用。。还可用用于对不符合标标准的设设备设施施、器材材的查封封、扣押押。2.注意事项项1）采取行行政强制制措施应应当有法法律法规规的明确确规定。。2）注意与与先行登登记保存存证据的的区别。。3）要有送送达回执执。4）可先查查封，48小时内补补办手续续。采取取扣押、、查封行行政强制制措施的的，依法法应在在在15日内作作出处处理决决定。。5）要有有物品品清单单。6）查封封、扣扣押的的程序序尚不不明确确，文文书也也有欠欠缺，，要慎慎用。。86以德育安3、范例例强制措措施决决定书书（×）安监监管强强措〔2010〕×号××××有限责责任公公司：：我局在在现场场检查查时，，发现现你单单位(现场)存在下下列问问题：：没有按按照国国家规规定对对氧化化釜搅搅拌器器及有有关安安全设设备进进行及及时改改造和和维修修，继继续使使用对对过时时老化化的设设备。。以上存存在的的问题题无法法保障障安全全生产产，依依据《安全生生产法法》第五十十六条条第四四项，，决定采采取以以下强强制措措施：：查封不不符合合安全全生产产国家家标准准或者者行业业标准准的氧氧化釜釜搅拌拌器及及相关关在用用设施施。如果不不服本本决定定，可可以依依法在在60日内向向青岛市市人民政政府或或者山东省省安监监局申请行行政复复议，，或者者在三三个月月内依依法向向市南区区人民法法院提提起行行政诉诉讼，，但本本决定定不停停止执执行，，法律律另有有规定定的除除外。安全生生产监监督管管理部部门（（公章章）×××××年×月×日本文书书一式式两份份：一一份由由安全全生产产监督督管理理部门门备案案，一一份交交被检检查单单位。。87以德育