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文档简介

范县支行第4季度反洗钱培训考试

1.基本信息：

姓名：部门：岗位:

2.根据《反洗钱法》涉及追究洗钱犯罪的司法协助，由（）依照有关法律的规定办理。

司法机关

监察部门

国务院

反洗钱资金监测中心

3.根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。

业务部门

董事会

内审部门

监事会

4.大额交易报告应在大额交易发生之日起（）个工作日内，由总行通过系统以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送。

5

7

10

15

5.根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，在对客户进行身份识别时，下列哪些业务是金融机构可以开展的()

为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

通过第三方识别客户身份

为客户开立假名账户

为客户开立匿名账户

6.《反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（）举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。

金融监管机构

财政部门

检察机关

反洗钱行政主管部门或者公安机关

7.根据《中国邮政储蓄银行个人金融业务反洗钱工作实施细则（2020年版）》业务风险评估对于存量业务应定期开展评估，高风险等级业务（）至少评估一次

半年

1年

一季度

2年

8.根据《中国邮政储蓄银行个人金融业务反洗钱工作实施细则（2020年版）》现金汇款金额在（）万元（含）以上或个人结算账户汇款金额在（）万元（含）以上时，须出示有效身份证件进行联网核查并打印联网核查结果，留存有效身份证件的复印件或影印件

1，5

5，5

5，1

5，2

9.依据《中国邮政储蓄银行电子银行业务反洗钱工作实施细则（2020年版）》规定，客户申请开通电子银行时，工作人员须确认客户是否为本人办理。对于年满（）周岁以上的客户，严禁由他人代为办理。

12周岁

15周岁

16周岁

18周岁

10.依据《中国邮政储蓄银行小企业信贷业务反洗钱工作实施细则（2021年修订版）》的规定，小企业法人客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。交易记录，自交易记账当年计起至少保存（）年

3、5

5、5

5、1

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