现代产业组织学理论与政策 杜朝晖课件07

第七章

经济全球化与各国竞争政策的国际协调学习目标重点与难点基本内容学习目标认识经济全球化背景下各国就竞争政策进行国际协调的客观必然性；了解各国政策协调的目标及可能的方案；掌握世界贸易组织框架下各国关于竞争政策的国际协调的进展及发展方向；明确我国政府应该采取的相应的政策措施。重点与难点重点是经济全球化背景下各国就竞争政策进行国际协调的目标及可能的方案，世界贸易组织框架下各国关于竞争政策的国际协调的进展及发展方向，以及我国政府应该采取的相应的政策措施。难点是如何把握各国在世界贸易组织框架下就竞争政策所进行的国际协调的发展趋势。第七章

经济全球化与各国竞争政策的国际协调第一节

经济全球化与竞争政策进行国际协调的客观必然性第二节

各国进行国际协调的目标和方案第三节

世界贸易组织框架下关于竞争政策的国际协调第四节

竞争政策的国际协调与我国的对策第一节

经济全球化与竞争政策进行国际协调的客观必然性经济全球化和全球竞争格局的变化要求各国的协调一致，而各国竞争政策存在巨大的差异，必然产生矛盾和冲突，要求进行协调。跨国公司的全球活动限制了民族国家调节经济的权力，而国内竞争政策的单方面域外适用又导致国际冲突和实际执行问题，因此从全球角度进行竞争政策的国际协调产生一种必然选择。第二节

各国进行国际协调的目标及方案一、国际协调的目标二、国际协调的方案二、国际协调的方案1．制定和实施国际性竞争法典，并建立独立的国际竞争管理结构；2．在WTO框架内关于各国竞争法的实施达成有限的多边框架协议；3．各国竞争政策的相互协调。制定和实施国际性竞争法典欧洲的

“曼奇尼”小组1993年提出了《国际反垄断法草案》，建议制定国际反托拉斯法作为对GATT的附加。1995年的

“冯·米尔特报告”，建议采用诸边协议方式将竞争法纳入世界贸易组织协定的附件4，即在WTO体制下协商订立多边竞争规则。Graham和Richardson1997年则建议成立一个独立的国际竞争政策办公室。制定和实施有约束力的国际性法律的两个障碍：一是各国竞争政策的多样化和巨大差异。二是多边竞争政策涉及国家主权问题。在WTO框架内关于各国竞争法的实施达成有限的多边框架协议Matto和Subranmanian于1997年提议在WTO内仅限于竞争法的实施达成一个更有限的多边协议，外国生产者将在非歧视原则下被赋予国民待遇，争端将受制于WTO的争端解决程序。该建议能够促进现有的各国法律的实施，但不会克服由于法律不同所产生的问题，尤其是那些与没有竞争法实施的国家有关的问题。各国竞争政策的相互协调两国政府竞争政策的双边合作；各国竞争政策的多边协调。两国政府竞争政策的双边合作美国与欧盟、加拿大、澳大利亚、日本等国的双边合作。欧盟与美国、加拿大、日本的双边协调。双边协调的局限性：双边协调的前提是各国的经济发展水平和竞争实力大体相当，且已有的竞争法体系相差不大。而各国之间，特别是发达国家和发展中国家之间在经济发展水平、竞争实力、竞争法体系等方面存在巨大差异，要进行双边协调也存在许多困难。各国竞争政策的多边协调亚太经合组织APEC关于竞争政策的多边协调。经合组织(OECD)关于竞争政策的多边协调。世界贸易组织(WTO)关于竞争政策的多边协调。

各国竞争政策的多边协调竞争政策的多边协调存在许多困难：第一，协调可能有利于一国，而损害另一国的利益，特别是不存在规模经济时。第二，各国竞争政策的目标缺乏一致性，而目标一致是竞争法标准协调形成的一个必要条件。第三个困难是对竞争和竞争法与商品和服务贸易及资本自由化之间的相互关系认识不一致。第四，由于市场的日益开放和全球性，规模经济的作用日趋重要，这将改变一国关于市场的定义和市场支配性的标准。第三节

世界贸易组织框架下关于竞争政策的国际协调一、1996年新加坡部长会议上，欧盟第一次提出将竞争政策问题列入WTO谈判议程二、1998年WTO工作小组的年度报告进一步识别了对国际竞争的各种限制三、1999年西雅图部长级会议上，欧盟关于竞争合作协议的原则和内容四、多哈会议中对竞争政策议题的明确以及欧盟关于竞争政策的WTO多边框架协议五、坎昆会议谈判的失败以及对WTO竞争协议的未来展望二、1998年WTO工作小组的年度报告识别的各种国际竞争限制1．影响进口商品市场准入的惯例。这些惯例包括垂直限制、国际竞争者之间为了分配国内市场而达成的水平协议、国内竞争者为了阻止外国人进入市场而设置的水平标准环境等。2．主要以同样方式影响几国市场的惯例。如跨越多国国内市场影响竞争的国际卡特尔。禁止这样的卡特尔构成所有国内竞争法的核心。3．对市场有不同影响的惯例。出口卡特尔形成第三种限制的主要例子。

三、西雅图部长级会议欧盟关于竞争合作协议的原则和内容1．欧盟代表就达成WTO框架下的竞争合作协议阐述了其原则立场。2．欧盟提出了构成WTO竞争协议的四个核心内容。欧盟关于达成WTO框架下的竞争合作协议的原则立场成员国政府有义务将WTO竞争协议并入或转化为其国内法；WTO竞争协议应就成员国合作事宜达成基本的原则性的条款，不应急于在WTO协议内设立对不正当竞争行为的调查及执行条款；WTO协议应突出强调禁止那些各国公认的对国际贸易及投资产生消极影响并进而影响WTO市场开放的不正当竞争行为。欧盟提出的构成WTO竞争协议的四个核心内容协议应包括竞争法及执行竞争法的核心原则及各国公认的竞争规则。禁止对国际贸易及投资具有显著影响的不正当竞争行为。国际合作条款。利用WTO现有的争端解决机制解决各成员国竞争合作中出现的各种争议。

多哈会议竞争政策议题及欧盟关于竞争政策的多边框架协议1．2001年《多哈宣言》同意将于2003年将“竞争政策”列为第九轮多边贸易谈判的议题之一，目标就是要在WTO框架内增加一个竞争政策协议即制定国际竞争法。2．欧盟关于多边框架协议的基本特征。3．发展中国家反对关于竞争法的多边框架协议的主要原因。欧盟关于多边框架协议的基本特征三轨制的方法；渐进性的原则和灵活性的原则；WTO框架协议的实施和争端解决。三轨制的方法第一，对国内竞争政策包括实施机制的核心原则，WTO的透明性原则，非歧视原则，程序公正原则的定义，以及对硬核卡特尔的禁止。第二，促进WTO成员国竞争当局之间的国际合作。第三，通过在发展中国家进行能力建设支持竞争结构的实施。发展中国家反对关于竞争法的多边框架协议的主要原因1．

外在的原因：关于竞争法的多边框架协议没有遵循互惠互利和协商的原则。2．

内在的原因：发展中国家认为不符合自身利益。五、坎昆会议谈判的失败以及对WTO竞争协议的未来展望坎昆会议上WTO各成员国关于新加坡议题和竞争政策问题存在巨大分歧。WTO竞争法的制定和实施应遵循的原则。WTO竞争法的制定和实施应遵循的原则第一，WTO关于竞争政策的多边框架协议必须是发展中国家和发达国家相互商讨和妥协的产物。第二，遵循渐进性和灵活性的原则。给予发展中国家过渡期，允许发展中国家保持一定的灵活性。第三，框架协议中应包括各国国内竞争法的合作机制和协调机制。第四，框架协议应主要规范涉及多国利益的反竞争行为。第五，框架协议的内容应该逐步完善，并具备法律约束力。

第四节

竞争政策的国际协调与我国的对策一、尽快建立和完善我国有关竞争和跨国竞争的法律体系二、加强竞争政策的国际协调尽快建立和完善我国有关竞争和跨国竞争的法律体系1．在《反不正当竞争法》的基础上，进一步制定独立完善的《反垄断法》，并设立独立的执法机构。2．尽快制定我国的《跨国并购审查法》，以规范跨国公司对我国企业的并购行为。3．尽快制定《中国海外企业投资法》，以便对我国对外投资和对外并购进行统一管理。4．