工贸行业企业安全生产标准化及创建

工贸行业企业安全生产标准化及创建成都市安监局安全技术中心冯云国家级考评人员国家级注册安全工程师手机一部分：安全生产标准化简介一、安全生产标准化的发展历程（一）我国企业安全生产标准化的发展历程

1、发展历程上世纪80年代，冶金、机械、煤矿等领域率先开展了企业安全生产标准化活动，先后推行了设备设施标准化、作业现场标准化和行为标准化；

2004年，《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》（国发〔2004〕2号）提出了在全国所有的工矿、商贸、交通、建筑施工等企业全面开展安全生产标准化活动的要求。要求从设备设施维护、作业现场、行为动作、安全生产管理活动等方面进行标准化方面的工作；特别是在上世纪末，职业安全健康管理体系（即OHSAS18000）引入我国，风险管理的方法逐渐被部分企业所接受，从此安全生产标准化在我国逐步发展。

2、《企业安全生产标准化基本规范>（《通用标准》），为了全面规范各行业企业安全生产标准化建设工作，在形式要求、基本内容、考评办法等方面作出相对一致的规定，国家安全生产监督管理总局在2010年制定发布了可操作性较强的安全生产行业标准《企业安全生产标准化基本规范》AQ/T9006—2010）（俗称：通用标准），对达标分级等考评办法进行了统一规定。这一规范的出台，使得我国安全生产标准化建设工作进入了全新的发展时期。

（二）国家对开展安全生产标准工作的一些要求

2010年7月，国务院印发《关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号），对需要领取“生产许可证”和“安全生产许可证”

的企业进行安全生产标准化建设提出强制性要求：“凡在规定时间内未实现达标的企业要依法暂扣其生产许可证、安全生产许可证，责令停产整顿；对整改逾期未达标的，地方政府要依法予以关闭”

；

2011年3月国务院办公厅印发《关于继续深化“安全生产年”活动的通知》（国办发〔2011〕11号），对工矿商贸和交通运输企业进行安全生产标准化建设提出要求，对评价结果“向社会公开，并向银行业、证券业、保险业、担保业等主管部门通报，作为企业信用评级的重要参考依据。”

2011年5月3日国务院安委会下发了《国务院安委会关于深入开展企业安全生产标准化建设的指导意见》（安委〔2011〕4号），提出达标时限，其中“冶金、机械等工贸行业（领域）规模以上企业要在2013年底前，规模以下企业要在2015年前实现达标”。

二）国家及各级安监部门对开展安全生产标准工作的一些要求

2011年11月26日国务院印发《关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见》（国发〔2011〕40号）要求：“推进安全生产标准化建设。在工矿商贸和交通运输行业领域普遍开展岗位达标、专业达标和企业达标建设，对在规定期限内未实现达标的企业，要依据有关规定暂扣其生产许可证、安全生产许可证，责令停产整顿；对整改逾期仍未达标的，要依法予以关闭。加强安全标准化分级考核评价，将评价结果向银行、证券、保险、担保等主管部门通报，作为企业信用评级的重要参考依据”。

2012年2月14日国务院办公厅印发《关于继续深入扎实开展“安全生产年”活动的通知》（国办发〔2012〕14号）对不达标的企业要限期抓整顿，经整改仍不达标的要责令关闭退出。成都市人民政府办公厅2012年5月4日出台了《关于深入开展企业安全生产标准化建设的实施意见》（成办发〔2012〕30号）将企业安全生产标准化建设工作纳入了政府的民生工程，并对各级政府实施目标考核。成都市13各部门于2013年11月1日出台了《关于进一步强化全市企业安全生产标准化建设工作保障措施的通知》对标准化工作做出聊具体明确要求。这一系列重要文件的出台，标志着以岗位达标、专业达标和企业达标为内容的安全生产标准化建设成为了有效防范事故、落实安全生产主体责任、创新安全生产监管体制机制的重要手段。时间事故发生率技术及标准工程学进步、硬件进步、强化安全管理、环境和健康的达标（硬件的）安全管理系统整合、报告制度、管理层承诺、能力保证、危险评估和管理（软件的）健康、安全、环境管理制度文化的改变员工行为的改变、显著的领导力及个体的责任、共同的目标和信念、行为与承诺的一致性（文化的）（二）国外企业安全生产管理的不同阶段和发展趋势

1、国外安全生产绩效领先企业安全生产发展历程2、国外安全生产发展趋势技术、设计和标准事故发生率技术、设计和标准+管理体系技术、设计和标准+管理体系+企业文化3、企业安全生产管理的不同历史阶段及发展趋势自然本能法制监督自我管理团队文化伤害发生率企业安全生产管理的不同历史阶段及发展趋势我国大部分企业安全管理位置

从国外安全生产绩效领先企业安全生产发展历程、国外安全生产发展趋势中可以看出，他们的自我管理和安全文化（即自觉遵守和从领导到一般员工的安全意识浓烈）处于较高的水平，伤害发生率处于一个较低的阶段（安全生产状态处于一个较高的阶段）；而我国大部分企业安全管理位置还处于法制监督阶段（即从领导到一般员工都缺乏自觉遵守安全生产管理意识，缺乏安全管理知识），伤害发生率处于一个较高的阶段（安全生产状态处于一个较低的阶段）。所以，，根据据我国国安全全生产产的现现状（（还处处在法法制监监管的的阶段段），，回顾顾国内内外企企业安安全生生产发发展历历程，，总结结发达达国家家安全全生产产绩效效优良良企业业的经经验，，认为为安全全生产产标准准化是是“法制监监管阶阶段”安全全生产产监管管的一一种重重要手手段，，是企企业安安全发发展的的必经经阶段段。是是到达达“自自我管管理””和““团队队文化化”阶阶段的的必经经之路路。二、什什么是是安全全生产产标准准化1、定义义：通过建建立安全生生产责责任制制，制定定安全管管理制制度和操作规规程，排查治治理隐隐患和监控重重大危危险源源，建立预预防机机制，规范生生产行行为，使各各生产产环节节符合有关安全生生产法法律法法规和和标准准规范范的要要求，人、、机、、物、、环处处于良良好的的生产产状态态，并并持续改改进，不断加加强企业安安全生生产规规范化化建设设。这一定定义涵涵盖了了企业业安全全生产产工作作的全全局，，从建建章立立制、、改善善设备备设施施状况况、规规范人人员行行为等等方面面提出出了具具体要要求，，实现现了管管理标标准化化、现现场标标准化化、操操作标标准化化，是是企业业开展展安全全生产产工作作的基基本要要求和和衡量量尺度度，是是企业业夯实实安全全管理理基础础、提提高设设备本本质安安全程程度、、加强强人员员安全全意识识、建建设安安全生生产长长效机机制的的有效效途径径。2、什么是安安全？A.多年来一直直没有发生生事故B.生产经营条条件达到法法律法规要要求C.建立并保持持了职业安安全健康管管理体系D.不可接受风风险得到有有效控制3、安全标准准为保护人和和物安全制制定的标准准，称为安安全标准。。安全标准准一般有两两种形式：：一种为专专门的安全全标准（包包括法律法法规）；另另一种是在在产品标准准或工艺标标准中列出出有关安全全的要求和和指标。从从标准的内内容来讲，，安全标准准可包括劳劳动安全标标准、锅炉炉和压力容容哭器安全全标准、电电气安全标标准和消费费品安全标标准等。安安全标准一一般均为强强制性标准准，由国家家通过法律律或法令形形式规定强强制执行。。4、安全生产产标准安全标准是是一个大的的范畴，涉涉及到许多多方面，生生产过程的的安全标准准只是其中中的一个部部分。将在在生产过程程中涉及的的专门的安安全管理标标准（包括括法律法规规）、产品品标准、工工艺标准汇汇总，就构构成了安全全生产标准准。5、安全生产产标准化将技术、设设计和标准准（安全生生产标准））、安全生生产管理体体系、企业业安全文化化，用PDCA循环（策划划、实施、、检查、改改进）的方方法构成一一个体系。。就形成了了我国安全全生产标准准化系统。。目前已颁布布了24个专业标准准，以及1个《冶金等工贸贸企业安全全生产标准准化基本规规范评分细细则》（以下简称称《评分细则》），即工贸贸企业的通通用标准。。在《冶金等工贸贸企业安全全生产标准准化基本规规范评分细细则》（以下简称称《评分细则》）中由13项一级要素素、42项二级要素素及194条企业达标标标准构成成企业安全全生产标准准化体系。。对194条企业达标标标准，根根据其安全全重要度，，用定性、、半定量的的方法赋予予不同的分分值，形成成一个体系系，并要求求所有的生生产企业都都用这个体体系进行安安全生产管管理，同时时衡量生产产过程的安安全性执行行的程度，，及不断改改进的情况况。这样一一个工作过过程称之为为安全生产产标准化。。6、标准化化体系的核核心为“风险管理、过程控制、持续改进””7、安全标准准化的作用用安全标准化化规范是政府监督、服务务、指导的的依据安全标准化化规范是企业安全管理的的依据安全标准化化规范是社会监督的依据据安全标准化化规范是中介服务（评价价、认证、、咨询、检检测）的依依据三、工贸行行业企业安安全生产标标准化系统统构成工贸行业企企业安全生生产标准化化系统由《企业安全生生产标准化化基本规范范》、各专业评评定标准、、考评办法法、评审管管理办法等等共同构成成。（一）《企业安全生生产标准化化基本规范范》（AQ/T9006-2010）《企业安全生生产标准化化基本规范范》（AQ/T9006-2010），以下简简称《基本规范》）是目前各各行业的安安全生产标标准化评定定标准、考考评办法制制定的基本本依据，指指导企业建建立和保持持安全生产产标准化系系统；规定定安全生产产标准化系系统建设的的原则、过过程和方式式；明确安安全生产标标准化系统统的核心内内容和要求求。《商贸等工工贸企业业安全生生产标准准化》(《通用标准准》)中由13项一级要要素、42项二级要要素及194条企业达达标标准准《基本规范范》共分为范范围、规规范性引引用文件件、术语语和定义义、一般般要求、、核心要要求等五五章。其其核心要要求共分分为13项一级要要素、42项二级要要素、194条具体条条款要求求，对企企业安全全生产工工作的目目标，组组织机构构和职责责，安全全生产投投入，法法律法规规与安全全管理制制度，教教育培训训，生产产设备设设施，作作业安全全，隐患患排查和和治理，，重大危危险源监监控，职职业健康康，应急急救援，，事故报报告、调调查和处处理，绩绩效评定定和持续续改进等等十三个个方面的的内容做做了具体体规定。。（二）专专业评定定标准1．专业评评定标准准工贸行业业企业安安全生产产标准化化各专业业评定标标准是各各行业企企业开展展安全生生产标准准化建设设、自评评、申请请评审、、外部考考评以及及安全监监管部门门监督管管理的依依据，明明确了各各评定指指标和达达标分数数。各专专业评定定标准均均设置了了13项一级要要素，与与《基本规范范》核心要求求中的一一级要素素相同；；按照各各行业特特点，在在《基本规范范》基础上，，根据行行业特点点，对二二级要素素和具体体条款内内容进行行了扩充充。各专业评评定标准准由说明明和标准准两部分分组成。。说明部部分明确确了适用用范围、、条款数数量、标标准使用用方法、、分值计计算方法法、分级级标准等等内容；；标准部部分由““考评类类目”（（对应《基本规范范》的“一级级要素””）、““考评项项目”（（对应《基本规范范》的“二级级要素””）、““考评内内容”（（对应《基本规范范》的“具体体条款””）、标标准分值值、评分分标准、、自评/评审描述述、实际际得分等等构成。。目前，工工贸行业业企业共共印发了了24个专业业的安安全生生产标标准化化评定定标准准，其其中：：冶金行行业印印发了了烧结结球团团、焦焦化、、炼铁铁、炼炼钢、、轧钢钢、煤煤气、、铁合合金等等7个安全全生产产标准准化评评定标标准；；有色行行业印印发了了氧化化铝、、电解解铝（（含熔熔铸、、碳素素），，有色色重金金属冶冶炼、、有色色重金金属压压力加加工等等4个安全全生产产标准准化评评定标标准；；建材行行业印印发了了水泥泥、平平板玻玻璃和和建筑筑卫生生陶瓷瓷3个安全全生产产标准准化评评定标标准；；机械行行业今今后将将以AQ安全生生产行行业标标准的的形式式出台台安全全生产产标准准化标标准；；轻工行行业印印发了了白酒酒生产产、啤啤酒生生产、、乳制制品生生产、、造纸纸、食食品生生产5个安全全生产产标准准化评评定标标准；；纺织行行业印印发了了纺织织安全全生产产标准准化评评定标标准，，烟草行行业由由国家家烟草草专卖卖局印印发了了《烟草企企业安安全生生产标标准化化规范范》（YC/T384）；商贸行行业印印发了了商场场、仓仓储物物流2个安全全生产产标准准化评评定标标准。。2012年，还还将制制定和和印发发家具具、人人造板板、饮饮料、、酒类类、调调味品品、服服装、、酒店店7个安全全生产产标准准化评评定标标准。。针对工工贸行行业企企业量量大面面广、、参差差不齐齐的现现状，，不可可能针针对所所有行行业进进行制制定专专业评评定标标准，，因此此优先先选择择工贸贸行业业企业业中危危险性性大的的行业业和重重点领领域制制定专专业评评定标标准，，确保保这些些行业业企业业开展展安全全生产产标准准化建建设工工作有有章可可循，，有据据可依依。针对其其他工工贸行行业企企业达达标工工作，，印发发了《冶金等等工贸贸企业业安全全生产产标准准化基基本规规范评评分细细则》（以下下简称称《评分细细则》），对对危险险性较较小、、企业业数量量不多多的行行业企企业开开展安安全生生产标标准化化建设设工作作进行行统一一要求求。由由于《评分细细则》对于各各行业业针对对性不不强，，使用用其建建设达达标的的企业业，原原则上上不参参评安安全生生产标标准化化一级级企业业。2、考评办办法和和评审审管理理办法法为了进进一步步规范范和推推进工工贸行行业企企业安安全生生产标标准化化建设设工作作，国国家安安全生生产监监督管管理总总局制制定了了《全国冶冶金等等工贸贸企业业安全全生产产标准准化考考评办办法》（安监监总管管四2011（84）号，，以下下简称称《考评办办法》）和《冶金等等工贸贸企业业安全全生产产标准准化建建设评评审工工作管管理办办法》（安监监总管管四（（2011）87号，以以下简简称《评审管管理办办法》）与各各安全全生产产标准准化评评定标标准共共同形形成了了一套套较为为完善善的安安全生生产标标准化化体系系。《考评办办法》中规定定了工工贸行行业企企业申申请安安全生生产标标准化化评审审的条条件、、分级级标准准、考考评程程序等等内容容；《评审管管理办办法》对安全全生产产标准准化评评审工工作进进行了了规范范，针针对安安全生生产标标准化化一级级企业业的评评审组组织单单位、、评审审单位位和评评审人人员的的管理理进行行了规规定，，指导导各省省级安安全监监管部部门针针对二二、三三级评评审组组织单单位、、评审审单位位及人人员制制定切切合实实际的的评审审实施施办法法第二部部分安安全全生产产标准准化工工作的的内容容一、工贸行行业企企业安安全生生产标标准化化建设设流程程企业安安全生生产标标准化化建设设流程程包括括：策划准准备及及制定定目标标、教教育培培训、、现状状梳理理、管管理文文件修修订、、实施施运行行及完完善整整改、、企业业自评评和问问题整整改、、评审审申请请、外外部评评审等等八个个阶段段。第二部部分安安全全生产产标准准化工工作的的内容容第一一阶阶段段：：策策划划准准备备及及制制定定目目标标。。1、策策划划准准备备阶阶段段首首先先要要成成立立领领导导小小组组。。由企企业业主主要要负负责责人人担担任任领领导导小小组组组组长长，，所所有有相相关关的的职职能能部部门门的的主主要要负负责责人人作作为为成成员员，，确确保保安安全全生生产产标标准准化化建建设设所所需需的的资资源源充充分分；；成成立立执执行行小小组组，，由由各各部部门门负负责责人人、、工工作作人人员员共共同同组组成成，，负负责责安安全全生生产产标标准准化化建建设设过过程程中中的的具具体体问问题题。。2、制制定定安安全全生生产产标标准准化化建建设设目目标标，，并并根根据据目目标标来来制制定定推推进进方方案案。。分解解落落实实达达标标建建设设责责任任，，明明确确在在安安全全生生产产标标准准化化建建设设过过程程中中确确保保各各部部门门按按照照任任务务分分工工，，顺顺利利完完成成阶阶段段性性工工作作目目标标一、、工贸贸行行业业企企业业安安全全生生产产标标准准化化建建设设流流程程（二二））第二二阶阶段段：：教教育育培培训训。安全生生产标标准化化建设设需要要全员员参与与。1、首先先要解解决企企业领领导层层对安安全生生产建建设工工作重重要性性的认认识，，加强强其对对安全全生产产标准准化工工作的的理解解，从从而使使企业业领导导层重重视该该项工工作，，加大大推动动力度度，监监督检检查执执行进进度；；2、其次次要解解决执执行部部门、、人员员操作作的问问题，，培训训评定定标准准的具具体条条款要要求是是什么么，本本部门门、本本岗位位、相相关人人员应应该做做哪些些工作作，如如何将将安全全生产产标准准化建建设和和企业业以往往安全全管理理工作作相结结合，，尤其其是与与已建建立的的职业业安全全健康康管理理体系系相结结合的的问题题，避避免出出现““两张张皮””的现现象。。3、加大大安全全生产产标准准化工工作的的宣传传力度度，充充分利利用企企业内内部资资源广广泛宣宣传安安全生生产标标准化化的相相关文文件和和知识识，加加强全全员参参与度度，解解决安安全生生产标标准化化建设设的思思想认认识和和关键键问题题。一、工贸行行业企企业安安全生生产标标准化化建设设流程程第三阶阶段：：现状状摸底底1、对照照相应应专业业评定定标准准（或或评分分细则则），，对企企业各各职能能部门门及下下属各各单位位安全全管理理情况况、现现场设设备设设施状状况进进行现现状摸摸底，，摸清清各单单位存存在的的问题题和缺缺陷；；2、对于于发现现的问问题，，定责责任部部门、、定措措施、、定时时间、、定资资金，，及时时进行行整改改并验验证整整改效效果。。现状状摸底底的结结果作作为企企业安安全生生产标标准化化建设设各阶阶段进进度任任务的的针对对性依依据。。3、企业业要根根据自自身经经营规规模、、行业业地位位、工工艺特特点及及现状状摸底底结果果等因因素确确定达达标目目标。。一、工贸行业企企业安全生生产标准化化建设流程程第四阶段：：管理文件件制度修订订对照评定标标准，对各各单位主要要安全、健健康管理文文件进行梳梳理，结合合现状摸底底所发现的的问题，准准确判断管管理文件亟亟待加强和和改进的薄薄弱环节，，提出有关关文件的制制修订计划划；以各部部门为主，，自行对相相关文件进进行修订，，由标准化化执行小组组对管理文文件进行把把关。值得提醒和和注意的是是，安全生生产标准化化对安全管管理制度、、操作规程程的要求，，核心在其其内容的符符合性和有有效性，而而不是其名名称和格式式。一、工贸行业企企业安全生生产标准化化建设流程程第五阶段：：实施运行行及完善根据制修订订后的安全全管理文件件，企业要要在日常工工作中进行行实际运行行，在运行行期间要留留下运行记记录。根据运行情情况，对照照评定标准准的条款，，将发现的的问题及时时进行整改改及完善。第六阶段：：企业自评评及问题整整改企业在安全全生产标准准化系统运运行一段时时间后（通通常为3-6个月），依依据评定标标准，由标标准化执行行部门组织织相关人员员，对申请请企业开展展自主评定定工作。企业对自主主评定中发发现的问题题进行整改改，整改完完毕后，着着手准备安安全生产标标准化评审审申请材料料。一、工贸行业企企业安全生生产标准化化建设流程程第七阶段：：评审申请请企业在自评评材料中，，应尽可能能将每项考考评内容的的得分及扣扣分原因进进行详细描描述，应能能通过申请请材料反映映企业工艺艺及安全管管理情况；；根据自评评结果确定定拟申请的的等级，按按相关规定定到属地或或上级安监监部门办理理外部评审审推荐手续续后，正式式向相应评评审组织单单位递交评评审申请。。企业可以通通过《冶金等工贸贸企业安全全生产标准准化达标信信息管理系系统》完成申请评评审工作。。一、工贸行业企企业安全生生产标准化化建设流程程被评审单位位提交申请书书须提供的资料料。被评审单位位须按《企业安全生生产标准化化评审申请请表》的要求，在在提交申请请书时，提提供如下资资料：（1）安全生产产许可证复复印件(未实施安全全生产行政政许可的行行业不须提提供)；（2）工商营业业执照复印印件；（3）安全生产产标准化管管理制度清清单；（4）安全生产产组织机构构及安全管管理人员名名录；（5）工厂平面面布置图；；（6）重大危险险源资料；；（7）自评报告告；（8）自评扣分分项目汇总总表；（9）评审须要要的其他材材料一、工贸行业企企业安全生生产标准化化建设流程程第八阶段：：外部评审审。接受外部评评审单位的的正式评审审，在现场场评审过程程中，积极极主动配合合。并对外外部评审发发现的问题题，形成整整改计划，，及时进行行整改，并并配合上报报有关材料料。二《安全标准化化基本规范范》（AQ/T9006标准）主要要内容一级要素二级要素一级要素二级要素1目标1.1目标5教育培训5.2安全生产管理人员教育培训2组织机构和职责2.1组织机构5.3操作岗位人员教育培训2.2职责5.4其他人员教育培训3安全生产投入

3.1安全生产投入5.5安全文化建设4法律法规与安全管理制度4.1法律法规标准规范6生产设备设施6.1生产设备设施建设4.2规章制度6.2设备设施运行管理4.3操作规程6.3新设备设施验收及旧设备拆除、报废4.4评估7作业安全7.1生产现场管理和生产过程控制4.5修订

7.2作业行为管理4.6文件和档案管理7.3警示标志5教育培训5.1教育培训管理7.4相关方管理

一级要素二级要素一级要素二级要素7作业安全7.5变更11应急救援

11.1应急机构和队伍

8隐患排查和治理8.1隐患排查11.2应急预案

8.2排查范围与方法11.3应急设施、装备、物资

8.3隐患治理11.4应急演练

8.4预测预警11.5事故救援

9重大危险源监控9.1辨识与评估

12事故报告、调查和处理

12.1事故报告

9.2登记建档与备案

12.2事故调查和处理

9.3监控与管理

13绩效评定和持续改进13.1绩效评定10职业健康10.1职业健康管理

13.2持续改进10.2职业危害告知和警示

10.3职业危害申报

三、安全全标准化创创建需建立立的资料及及现场要求求（一）标准准化工作需需建立的资料和现场场要求:1、需建立的书书面资料（（通常称软软件资料））：38项安全生产产规章制度度，需要以以文件形式式下发；10项工工作作台台帐帐；；9项档档案案；；8项计计划划、、总总结结；；10项应应急急预预案案及及演演练练内内容容；；50项原原始始记记录录；；20项安安全全费费用用、、工工伤伤保保险险、、证证书书、、职职业业危危害害等等资资料料；；1、标标准准化化工工作作需需建建立立的的书书面面资资料料38项安安全全生生产产规规章章制制度度，，需需要要以以文文件件形形式式下下发发：：《规范范》中第第4.2项所所要要求求的的各各项项制制度度（（必必须须建建立立））1、安安全全目目标标管管理理制制度度（（1）2、安安全全生生产产责责任任制制管管理理制制度度（（1）3、法法律律法法规规标标准准规规范范管管理理制制度度（（4..1）4、领领导导现现场场带带班班制制度度（（4.2）5、班班组组岗岗位位达达标标制制度度（（4.2）6、安安全全生生产产投投入入管管理理制制度度（（3.1）7、文文件件和和档档案案管管理理制制度度（（4.6）8、风风险险评评估估和和控控制制管管理理制制度度9、安安全全教教育育培培训训管管理理制制度度（（5.1）10、特种作业人人员管理制度度（4.2.1）11、设备设施安安全管理制度度（6.2）12、建设项目安安全设施“三三同时”管理理制度（6.1）1、标准化工作作需建立的书书面资料13、生产设备设设施验收管理理制度（6.3）14、生产设备设设施拆除、报报废管理制度度（6.3）15、施工和检（（维）修安全全管理制度（（6.2）16、危险物品及及重大危险源源管理制度（（9.1）17、危险作业安安全管理制度度（7.1）18、承包商、供供应商等相关关方及外用工工（单位）管管理制度（7.3）19、职业健康管管理制度（（10.1）20、劳动防护用用品（具）和和保健品管理理制度（10）21、安全检查及及隐患治理制制度（8.1）22、应急管理制制度（11.1）23、事故管理制制度（12.1）24、安全绩效评评定管理制度度(13.1)25、消防安全管管理制度(4.2)1、标准化工作作需建立的书书面资料《规范》中其它各要素素所要求的各各项制度26、安全生产责责任制评审与与更新制度（（2.2）27、安全生产费费用提取和使使用管理制度度（3）28、工伤保险管管理制度（3）29、安全生产责责任保险管理理制度（3）30、安全生产法法律法规及其其他要求或规规定的识别、、获取、评审审、更新制度度（4.1）31、生产设备设设施变更管理理制度（6.1）32、设备设施的的检修、维护护、保养管理理制度（6.2）33、危险作业安安全管理制度度（7.1）34、警示标志和和安全防护管管理制度（7.2）35、人员、机构构、工艺、技技术、设施、、作业过程及及环境变更管管理制度（7.5）36、重大危险源源管理制度（（9.1）37、事故应急救救援制度（11.1）38、安全生产标标准化绩效评评定与持续改改进管理制度度（13.1）制度的制定宜宜明细不宜笼笼统，各个方方面的制度要要独立成篇，，以便落实和和检查1、标准化工作作需建立的书书面资料工作台帐（总总的台账有10项）1、生产设施台台帐（设备设设施一览表、、特种设备台台帐、安全设设施台帐、监监视和测量设设备校验台帐帐）；其中：（1）设备设施一一览表（栏目目设置应包括括设备名称、、工艺位号、、规格型号、、材质、重量量、生产厂家家、容积、出出厂日期、安安装日期、投投产日期、图图号、价格等等内容）（2）特种设备台台帐（栏目设设置应包括设设备名称、工工艺位号、制制造单位、出出厂编号、使使用证编号、、设备注册代代号、定检日日期、检验结结果、复查日日期等内容））（3）安全设施台台帐（栏目设设置应包括种种类、名称、、位置、数量量、责任人等等内容）；（4）监视和测量量设备管理台台帐（包括易易燃易爆、有有毒有害、防防雷防静电等等监视测量设设备和压力表表、温度计、、液位计等，，设置栏目应应包括分类、、名称、安装装位置、规格格型号、测量量范围、精度度等级、编号号、制造单位位、检定周期期、检定结果果、复检日期期等内容）；；2、职业卫生防防护设施台帐帐（主要包括括防尘、防毒毒、空气呼吸吸器、防暑降降温等设施，，如冲淋器、、洗眼器等；；栏目设置应应包括：种类类、名称、位位置、校验、、维护日期、、更新情况、、责任人等内内容）；3、个体防护用用品发放台帐帐（记录发放放和更换等情情况）；4、消防器材台台帐（包括标标识类别、标标识名称、单单位、设置地地点、设置时时间、数量、、维护责任人人等内容）；；1、标准化工作作需建立的书书面资料5、事故台帐（（内容包括事事故时间、事事故类别、伤伤亡人数、损损失大小、事事故经过、救救援过程、事事故教训、““四不放过””处理等内容容）；6、隐患整改台台帐（应含隐隐患名称、检检查日期、原原因分析、整整改措施、计计划完成日期期、整改负责责人、整改确确认人、确认认日期等项目目内容）；7、安全检查台台帐（包括检检查时间、检检查形式、检检查对象、参参加人员、发发现问题及处处理情况等内内容）；8、安全费用提提取及使用台台帐（安全费费用包括：完完善、改造和和维护安全防防护设备、设设施，应急救救援器材、设设备和现场作作业人员安全全防护，安全全检查与评价价，重大危险险源、重大事事故隐患评估估、整改监控控，安全技能能培训，应急急演练发生的的费用等）；；9、新职职工三三级安安全教教育台台帐（（包括括姓名名、性性别、、出生生年月月、文文化程程度、、人厂厂时间间、车车间或或部门门、工工种、、培训训学时时（厂厂级、、车间间、班班组））、考考试绩绩[厂级、、车间间、班班组]）；10、特种种作业业人员员台帐帐（包括括单位位、工工种、、姓名名、性性别、、出生生年月月、文文化程程度、、专业业工龄龄、培培训单单位、、考核核成绩绩含理理论和和实作作、取取证时时间、、复审审时间间、发发证编编号等等内容容）；；1、标准准化工工作需需建立立的书书面资资料档案（（总的的档案案有9项）1、重大大危险险源档档案（（包括括危险险物质质名称称、数数量、、性质质、位位置、、管理理人员员、管管理制制度、、评估估报告告、检检测报报告等等）；；2、重大大隐患患档案案（包包括重重大隐隐患评评价报报告与与技术术结论论、评评审意意见、、隐患患治理理方案案（五五定））、竣竣工验验收报报告））；3、特种种设备备档案案（包包括特特种设设备原原始资资料和和检维维修资资料、、注册册登记记证、、定期期检验验检测测报告告等））；4、从业业人员员安全全培训训教育育档案案（一一人一一档，，可做做成员员工安安全培培训登登记表表，包包括姓姓名、、身份份、培培训时时间（（开始始时间间、结结束时时间））、培培训班班名称称、培培训内内容、、举办办单位位、考考核成成绩等等内容容）；；5、承包包商档档案（（包括括承包包商资资格预预审、、选择择，承承包商商开工工前准准备的的确认认和承承包商商表现现评价价、续续用等等资料料）；；6、供应应商档档案（（包括括供应应商资资格预预审、、选择择，供供应商商续用用评价价和经经常识识别与与采购购有关关的风风险等等资料料）；；7、化学学品档档案（（包括括1、化学学品普普查表表2、化学学品建建档登登记表表3、危险险性不不明的的化学学品鉴鉴别分分类报报告（（若有有）4、危险险化学学品安安全技技术说说明书书和安安全标标签5、非危危险品品的理理化、、燃爆爆数据据和危危害））；8、职业业卫生生档案案（包括括1、职业业病危危害项项目申申报表表，2、职职业卫卫生管管理制制度、、操作作规程程和应应急救救援预预案，，3、职业业病防防治工工作计计划和和实施施方案案，4、职业业危害害因素素监测测、评评价结结果（（报告告），，5、职业业病防防护设设施台台帐，，6、劳动动者个个人防防护用用品台台帐））；9、从业业人员员健康康监护护档案案（包括括1、劳动动者的的职业业史和和职业业中毒毒危害害接触触史，，2、相应应作业业场所所职业业中毒毒危害害因素素监测测结果果，3、职业业健康康检查查结果果及处处理情情况，，4、职业业病诊诊疗等等劳动动者健健康资资料））。1、标准准化工工作需需建立立的书书面资资料计划、、总结结（总总的计计划、、总结结有8项）1、年度度安全全工作作计划划（公公司及及所有有部门门均应应有计计划，，公司司的计计划应应包括括安全全投入入计划划，当当然安安全投投入计计划也也可单单列））；2、年度综综合检修修计划（（含安全全设施检检维修计计划，计计划应做做到“五五定”：：定检修修方案、、检修人人员、安安全措施施、检修修质量、、检修进进度）、、检修方方案；3、安全培培训教育育计划（（可单列列，也可可纳入安安全工作作计划））；4、年度职职业卫生生防治计计划（也也可纳入入年度安安全工作作计划））；5、安全检检查计划划（每次次综合检检查及专专项检查查前，年年初应有有个总计计划可纳纳入安全全工作计计划）；；6、班组活活动计划划（可每每季度制制定）；；7、隐患整整改计划划（方案案）；8、公司及及所有部部门均应应有年度度工作总总结；专专项安全全活动结结束后也也应有总总结。1、标准化化工作需需建立的的书面资资料应急预案案及演练练（总的的有10项）1、事故应应急救援援预案；；2、重大危危险源应应急预案案（可与与事故应应急救援援预案合合并，即即可做成成综合预预案及现现场处置置方案））；3、关键装装置、重重点部位位应急预预案（现现场处置置方案））。公司应急急预案，，应整合合成一个个有机整整体。4、应急预预案评审审记录；；5、应急预预案备案案证明（（上级部部门及协协作单位位签收记记录）；；6、应急须须知向社社会告知知（如信信息卡及及发放记记录）；；7、应急救救援预案案培训记记录；8、应急演演练方案案；9、应急演演练记录录；10、应急演演练效果果评价报报告；1、标准化化工作需需建立的的书面资资料原始记录录（有50项）1、安全会会议记录录（安委委会例会会、安全全员例会会、生产产经营调调度会等等）；2、厂、车车间值班班记录；；3、安全目目标完成成的考核核记录；；4、安全责责任考核核记录（（安全奖奖惩原始始记录））；5、工作危危害分析析（JHA）及风险险评价表表（记录录）；6、安全检检查表分分析（SCL）及风险险评价表表（记录录）；（危害辨辨识及风风险评价价清单或或报告））7、重大风风险及控控制措施施清单；；8、风险评评价结果果培训记记录（以以班组为为单位组组织的，，可记入入班组活活动记录录中）；；9、年度风风险评价价（评审审）及风风险控制制效果评评审（检检查）记记录（报报告）；；12、重大危危险源定定期检测测（报告告）记录录；13、重大危危险源评评估报告告；14、重大危危险源监监控记录录；15、企业适适用安全全生产法法律法规规及其他他要求清清单（及及更新记记录）；；1、标准化化工作需需建立的的书面资资料16、企业适适用安全全生产法法律法规规及其他他要求宣宣传、培培训记录录（在会会议、班班组活动动记录中中有也可可以）；；17、企业适适用安全全生产法法律法规规及其他他要求向向相关方方传达的的记录；；18、法律法规规及其他要要求符合性性评价报告告（每年至至少一次））；19、安全生产产规章制度度和操作规规程定期评评审记录；；20、从业人员员（含管理理人员）上上岗前培训训及年度再再教育考试试（核）记记录；21、“四新””培训考试试（核）记记录；22、新职工““三级”安安全教育记记录；23、转岗、复复工二、三三级安全教教育记录；；24、外来参观观、学习人人员安全须须知培训记记录；25、外来施工工单位作业业人员安全全培训记录录（厂级、、车间级））；26、班组安全全活动记录录；27、安全培训训教育需求求识别记录录（包括所所有基层单单位）；28、安全培训训教育效果果评价报告告（记录））；29、安全设施施专人管理理（检查））记录（可可纳入安全全员检查表表、所在岗岗位负责人人检查记录录）；30、安全设施施检修记录录；1、标准化工工作需建立立的书面资资料31、防雷测量量校验记录录（报告））；32、安全联锁锁装置试验验维护记录录；(有模版）33、关键装置置、重点部部位承包人人承包点安安全活动记记录；(有模版）34、关键装置置、重点部部位年度安安全检查报报告；(有模版）35、检维修记记录（包括括年度（月月）综合检检修计划、、日常检维维修计划的的落实情况况）；(有模版）36、有关管理理部门（如如安全部门门）对检维维修现场检检查记录；；37、作业许可可证存根（（包括动火火、进入受受限空间、、破土、临临时用电、、盲板抽堵堵、断路、、登高、起起重作业等等）；(有模版）38、作业风险险分析记录录（可与作作业证记录录合并）；；(有模版）39、承包商施施工作业现现场安全管管理（检查查）记录；；(有模版）40、危险化学学品出入库库记录；1、标准化工工作需建立立的书面资资料41、变更（人人员、工艺艺、技术、、设施、机机构等）申申请及验收收表（记录录）；42、作业场所所职业危害害因素定期期检测记录录；43、劳动防护护用品（器器具）定期期校验及检检查记录；；44、应急抢险与与救援记录录、防护器具具使用情况况记录；45、应急救援援器材检查查维护记录录（可放在在专柜中，，定期收集集存档）；；(有模版）46、安全警示示标志标识识检查维修修记录；47、各类安全全检查表（（记录）；；(有模版）48、隐患整改改通知书；；49、隐患整改改验收及实实施效果验验证记录；；50、安全标准准化绩效考考核记录。。(有模版）1、标准化工工作需建立立的书面资资料其它资料（（有20项）1、安全标准准化实施方方案及推进进过程相关关资料；2、文件化的的安全生产产方针、目目标；3、企业主要要负责人安安全承诺书书（亲笔签签名）；4、企业各级级、各类人人员年度安安全目标责责任书（内内容有针对对性，不能能千篇一律律）；5、建立安全全生产委员员会的书面面文件；6、安全管理理网络体系系框图；8、主要负责责人、安全全生产管理理人员安全全资格证书书；9、特种作业业人员、安安全培训合合格证书；；10、安全费用用提取的标标准资料；；1、标准化工工作需建立立的书面资资料12、生产设施施建设“三三同时”文文件；13、各种报警警器、检测测仪器的说说明书；14、安全阀、、压力表、、温度计、、液位计等等安全附件件的技术资资料；15、特种设备备定期检验验报告；16、多个承包包商交叉作作业的安全全管理协议议（可写入入合同中））；17、生产设施施拆除方案案、风险评评价以及报报废验收资资料；18、承包商施施工现场管管理情况的的资料（入入厂证管理理、培训教教育管理、、各种作业业活动相关关手续的管管理、施工工人员劳动动保护用品品管理、安安全设施管管理、安全全联席会议议管理、安安全检查管管理等）；；19、职业危害害申报表；；20、事故调查查处理报告告（含未遂遂事故）。。2、标准化工工作生产作作业现场要要求生产作业现现场要求：主要在:“六、生产设设备设施””；“七、、作业安全全”，这两两个一级要要素中，在在其他要素素中也有涉涉及。六、生产设设备设施6.1（二级要素素）生产产设备设施施建设生生产设设备设施建设现场检检查内容：1）平面布置应合理安排排车流、人人流、物流流；2）厂房的照明符合规定；；3）防火最小小安全间距符合要求；；4）规定设置置防雷设施，并定期检检查；5）安全出出入口口、直梯、斜梯、防护栏栏杆和和工作作平台台应符合合要求求；6）电气室室（包括括计算算机房房）符符合消消防要要求；；7）设置置用发电电机房房；胶（皮皮）带带运输输机应有安安全防防护装装置；；8）在规规定的的场合合使用用防爆电电器；9）压力表表、安安全阀阀等安全全装置置应定定期检检定；；10）起重机机按规定定设置置安全全装置置；11）设有有集中中监视视和显显示的的火警警信号号；12）地下下要害害部门门的出出口不不能少少于2个等。。2、标准准化工工作生生产作作业现现场要要求设备设设施运行管管理现现场检检查内内容：⑴吊车的安全全管理理：吊吊车的的滑线线布置置、吊吊具的的专人人管理理、吊吊运物物行走走的安安全路路线；；⑵设置置的CO等有毒有有害气气体、、物质质报警警仪应定期期检验验；⑶压力容容器应满足足规定定要求求。（（压力力容器器部分分不得得分时时追加加扣除除12分）；；⑷锅炉与与辅机机锅炉炉应满足足安全全规定定要求求；⑸工业气气瓶储储存仓仓库设置、、安全全设施施应符符合要要求；；⑹厂内机机动车车辆应定期期进行行检验验；；⑺低压临临时线线路应有完完备的的临时时接线线装置置审批批手续续以及及其他他要求求；2、标标准准化化工工作作生生产产作作业业现现场场要要求求⑻低压压电电气气线线路路（固固定定线线路路））线路路的的安安全全距距离离等等应满满足足规规定定的的安安全全要要求求；；⑼电网网接接地地系系统统应满满足足规规定定的的安安全全要要求求；；⑽金属属切切削削机机床床应满满足足规定定的的安安全全要要求求；；⑾冲、、剪剪、、压压机机械械应满满足足规定定的的安安全全要要求求；；⑿砂轮轮机机、工工业业机机器器人人、、移动动电电气气设设备备应满满足足规定定的的安安全全要要求求；；⒀电气气设设备备(特别别是是手手持持式式电电动动工工具具)的金金属属外外壳壳和和电电线线的的金金属属保保护护管管，，应应有有良良好好的的保保护护接接零零(或接接地地)装置置；；⒁传动动部部位位应按按照照规规定定设设置置防防护护罩罩、、盖盖或或栏栏；；2、标标准准化化工工作作生生产产作作业业现现场场要要求求⒂危险险化化学学品品库库应符符合合安安全全标标准准的的要要求求；；⒃油库库、、油油罐罐、、油油槽槽车车应满满足足规规定定要要求求；；⒄专用用设设备备应符符合合有有关关法法律律法法规规、、标标准准规规范范要要求求：：防护护罩罩、、盖盖、、栏栏应应完完整整可可靠靠；；各各联联锁锁、、紧紧停停、、控控制制装装置置灵灵敏敏可可靠靠；；局局部部照照明明应应为为安安全全电电压压；；PE等电电器器完完好好可可靠靠；；梯梯台台符符合合要要求求。。存在在重重大大风风险险或或隐隐患患以以及及有有关关规规定定明明令令禁禁止止的的工工艺艺、、设设备备、、设设施施的的，，本本小小项项不不得得分分外外，，追加加扣扣除除48分。2、标标准准化化工工作作生生产产作作业业现现场场要要求求七、、作作业业安安全全7.1（二二级级要要素素））生生产产现现场场管管理理和和生生产产过过程程控控制制1、按《评分表》的要求，，对生产现现场和生生产过程程、环境境存在的的风险和和隐患进进行辨识、评估分级级，并制定定相应的的控制措施施；(有20分）2、企业应加加强生产产现场安全全管理和生产过程程的控制制。对生产产过程及及物料、、设备设设施、器器材、通通道、作作业环境境等存在在的隐患患，应进进行分析析和控制制；3、易燃、可燃燃或有毒介质质导管不应直直接进入仪表表操作室或有有人值守、休休息的房间，，应通过变送送器把信号引引进仪表操作作室。本小项不得分分时，追加扣扣除8分。4、建立《对“三违”行行为的管理制制度》；“三违”行为为：违章指挥挥，违章作业业，违反劳动动纪律2、标准化工作作生产作业现现场要求5、对动火安全全作业证、进进入受限空间间内安全作业业证、动土安全作业业证、临时用用电安全作业业证、断路安全作业业证、高处安安全作业证、、吊装安全作业业证、盲板抽抽堵安全作业业证，八大危危险性较高的的作业活动实实施作业许可可管理，严格格履行审批手手续；作业实实行许可制、、工作票制（本小项不得分分时，追加扣扣除12分）。6、企业进行爆爆破、吊装等等危险作业时时，应当安排排专人进行现现场安全管理理，确保安全全规程的遵守守和安全措施施的落实；7、行灯电压不应大于36V，在金属容器内或潮湿场所，则电压不应应大于12V；设应急照明明2、标准化工作作生产作业现现场要求7.2（二级要素））作业行为为管理1、对生产作业过程程中人的不安安全行为的风风险和隐患进进行辨识，并制定相应应的控制措施施；2、要害岗位及及电气、机械械等设备，应应实行操作牌制度；3、按国家标准或者者行业标准的的发放劳动防防护用品，并监督佩戴戴、使用；4、在易燃易爆爆区不宜动火火。设备需要要动火检修时时，应尽量移移到动火区进进行；5、在有毒物质质