核电质量保证培训

核电质量保证培训目录第一部分：前言第二部分：核电质量保证概述第三部分：核电质量保证大纲要求第四部分：核电质量保证体系的建立第五部分：值得注意的几个问题第六部分：核电各专业质量通病分析第七部分：核电质量保证大纲内容第八部分：核电质量保证案例结束语第一部分：前言

核能是公认的经济、清洁、技术先进具有广阔发展前景的能源。同时，美国三哩岛和前苏联切尔诺贝利核电站事故也清楚告诉人们，核能具有潜在的放射性危险。保护人类、社会和环境免受放射性危害是核能发展必须遵循的前提条件。第一部分：前言0.1美国三哩岛核电站2#机组事故事故的起因是蒸汽发生器的给水泵跳闸，事故给水管线上的阀门由于维修人员的误操作而处于关闭状态，使蒸汽发生器的给水中断。这本是一种普通的事故，很容易排除。事故出现后，由于信号显示不全，操纵人员未能及时发现设备处于不正常状态，出现了多次的人为误操作，使得事态严重恶化，导致反应堆堆芯严重损坏。但由于安全壳的防护，没有造成大量放射性释放的灾难性后果。这是人类核电历史上第一次严重事故，后果极为惨重，核工业界的直接经济损失达100亿-200亿美元，美

国至今没有新的核电站登记注册。0.2苏联切尔诺贝利核电站4#机组事故第一部分：前言

事故的起因是切尔诺贝利核电站该机组的设计不够完善，反应堆缺乏固有安全性，运行操作复杂，但严重事故的主要和直接的原因是操作人员的过失和错误，发生了多次的人为违章，只顾完成预先并没有仔细认真制定的实验计划，解除了安全保护系统的某些功能，造成了反应堆堆芯熔化、部分厂房倒塌和大量放射性向外部环境释放的严重事故。大量的放射性物质沉积在厂址周围，长时间大范围的大气运动把释放出的放射性物质散

布到整个北半球，直接经济损失超过200亿美元，对核

电发展造成了世界性的负面效应。

在切尔诺贝利事故中，参加消除事故后果的总人数达20

万之多。1986年4月27日至8月从切尔诺贝利核电厂周围第一部分：前言

地区（约30km半径）疏散了116000居民。有237位职业

人员受到有临床效应的超计量辐照。其中134人呈现急

性辐射病征兆。当中28人在3个月内死亡，另外2名工作

人员在爆炸事故中直接死亡。

在1986-1987年期间参加事故后果处理的20万人员接受

的平均剂量约为100mSv。其中约10%人员受到的剂量为

250mSv，少数人员受到的照射剂量大于500mSv。事故后

从禁区（半径30km）撤离的116000名居民在疏散前已受

到辐射，其中约10%的人受到的剂量大于50mSv，少于5%

的居民受到大于100mSv的辐照剂量。

白俄罗斯、乌克兰和俄罗斯放射性污染最严重的地区居

住的居民，在此后70年内，平均年照射剂量为2.3mSv第一部分：前言

（与全球平均本底辐射剂量2.4mSv相当），北半球各国受

此事故影响最大的平均个人剂量约为0.8mSv至1.2mSv。0.3秦山二扩核电站2#机组主管道施工质量事故

第二部分：核电质量保证概述1.0

核电质量保证的必要性

核设施安全和可利用率要求的特殊性对系统和设备以及

服务的质量提出了更高的要求。

要确保核设施系统和设备以及服务的高质量，从而确保

核设施的安全和可利用率，就必须采取一整套严格的质

量管理措施。从总体质量管理严格程度上讲，核设施的

质量保证规定比ISO9000质量管理体系更严格。

实践证明，是否切实实施质量保证工作，对能否保证核

设施物项和服务质量，从而对保证其安全运行和可利用

率起到十分明显的作用。2.0核电质量保证发展简况在菲根堡姆的全面质量管理的基础上，经过军工生产和第二部分：核电质量保证概述

舰艇方面质量管理的实践，于1970颁布了联邦法规

10CFR50生产和利用核设施的审批条件的《质量保证大纲》。此后，国际原子能机构在其基础上结合其他国家的质保活动经验，与1978年发布了50-C-QA《核电厂安全质量保证实施规范》，推荐成员国使用。总之，核电工业的质量保证是全面质量管理在核电项目上的应用和发展。由于核电厂具有潜在的核事故风险，因而特别侧重于安全性和可靠性，在实施质保的方法上，强化了政府核安全主管部门的监督与审评职能，使核电厂的安全与质量处于政府部门的管制之下。3.0核电质量保证的原理（原则）

—建立与任务相适应的组织结构,明确分配职责,做到既第二部分分：核电电质量保保证概述述不重复又又不遗漏漏。—两种职能能：生产产(执行)职能和验验证职能能。两种职能能人员：：执行生生产职能能的人员员和执行行验证职职能的人员。。—质量是执执行工作作的人员员创造出出来的,而不是由由验证人人员验证出来来的,即“对要达到到的质量量负主要要责任的的是该工工作的承担担者,而不是那那些验证证质量的的人员”。—执行验证证职能的的人员和和部门必必须具有有足够的的组织独独立性和拥有有必需的的权力，，包括不不受进度度和经费费约束的的权力。—质量保证证大纲必必须形成成文件，，成为文文件化的的质保体体系。—质量保证证包括质质量控制制（即QA包括QC），而不不是QA和第二部分分：核电电质量保保证概述述和QC。—组织管理理层次原原则：不不允许越越级的指指挥和越越级的向向上报告。—质量改进进原则：：必须定定期地评评价质保保大纲的的适宜性性和有效性，，并采取取必要的的改进措措施，不不断地完完善和改改进质保体系系。—质量保证证大纲实实施的有有效性最最终要落落实到保保证产品品工程质量，，满足质质量标准准上。4.0核电质量量保证的的作用—正确地完完成所有有基本活活动以防防止误差差和潜在在的故障障，目的是有有计划、、有控制制和有系系统地进进行一切切影响质质量的活动。。第二部分分：核电电质量保保证概述述—通过一系系列的验验证活动动及时地地发现缺缺陷。—对缺陷实实施纠正正措施，，分析和和确定缺缺陷的根根源，通通过合适的行行政和工工程手段段消除这这些根源源。5.0质量保证证的八大大问题—物项或服服务有哪哪几方面面的要求求？—为了满足足这些要要求，谁谁去执行行？如何何执行？？即：谁谁？什么？什什么地方方？什么么时候？？如何？？为什么么？—哪些异常常使得这这些要求求不能得得到满足足？—为了防防止这这些异异常的的出现现，事事先应应采取取哪些些措施施？—如何检检查这这些措措施的的采取取可以以满足足要求求？—为了获获得所所需的的质量量，在在工作作实施施之前前需要要制订订哪些些第二部部分：：核电电质量量保证证概述述文件？？—需要事事先制制订哪哪些监监查点点以确确保要要求总总是得得到遵遵守？？—当检测测到某某一偏偏差时时，应应采取取怎样样的行行动？？6.0核电工工业质质量保保证基基础实施质质量保保证，，必须须具备备的基基础条条件，，即法法规与与标准准体系、质质量教教育、、质量量责任任制、、计量量和质质量信信息反反馈。。6.1法规与与标准准体系系法规与与标准准体系系呈金金字塔塔型。。一般般可分分四个个层次次：最一层层的是是原子子能法法《IAEA50-C-QA》；第二层层的是是行政政法规规及其其实施施细则则；第三层层的是是工业业标准准与规规范；；第四层层的是是企业业内部部标准准；第二部部分：：核电电质量量保证证概述述行政法法规与与核电电工业业安全全有关关的有有两部部分：：一是是工业业安全法规规，即即现行行的工工业法法规和和条例例；二二是核核电厂厂安全全法规。其其中属属于核核电质质量保保证的的有一一个核核安全全规定定和十十个安全导导则。。我国核核设施施质量量保证证法规规的名名称是是《核电厂厂质量量保证证安全规定定》，可简简称为为《质保规规定》，原编编号HAF0400，现编号号改为为HAF003。此法法规是是根据据《IAEA50-C-QA》翻译并稍加加修改改而成成的，，是强强制性性法规规。在在它下下面有有10个推荐性的的质量量保证证导则则。《核电厂厂质量量保证证大纲纲的制制定》HAD003/1《核电厂厂质量量保证证记录录制度度》HAD003/2《核电厂厂物项项和服服务采采购中中的质质量保保证》HAD003/3第二部部分：：核电电质量量保证证概述述《核电厂厂建造造期间间的质质量保保证》HAD003/4《核电厂厂调试试和运运行期期间的的质量量保证证》HAD003/5《核电厂厂设计计中的的质量量保证证》HAD003/6《核电厂厂质量量保证证组织织》HAD003/7《核电厂厂物项项制造造中的的质量量保证证》HAD003/8《核电厂厂质量量保证证监查查》HAD003/9《燃料组组件采采购、、设计计和制制造中中的质质量保保证》HAD003/106.2质量教教育质量教教育包包括两两方面面的内内容：：职工工的质质量意意识教教育和和技术基础础培训训。6.3质量责责任制制质量责责任制制是根根据质质量职职能，，通过过一定定的程程序或或制度度确第二部部分：：核电电质量量保证证概述述定部门门或个个人在在工作作中的的责与与权。。要防防止流流于形形式。。6.4计量工工作计量工工作的的主要要环节节有：：—建立制制度量具仪仪器检检定制制度、、量具具传递递系统统、周周期检检定量量具与与仪器和和实施施合格格证制制度。。—定期标标定—机构与与人员员—正确使使用、、保管管和维维护6.5质量信信息反反馈质量信信息是是指反反映产产品质质量和和企业业工作作质量量的信信息、、基本数据据、原原始记记录。。第二部部分：：核电电质量量保证证概述述质量信信息应应力求求准确确、及及时、、全面面和系系统。。7.0质量保保证的的验证证方法法与技技术验证的的方法法包括括设计计评审审、文文件审审查、、检验验、试试验、、核对和监监查。。验证的的方法法可分分为直直接验验证与与间接接验证证。7.1直接验验证属属第一一层次次的验验证，，方法法有检检验（（测量量）和和试验（鉴鉴定试试验、、验证证试验验、运运行前前试验验、启启动试试验和和在役试验验）。。是生生产第第一线线的质质检活活动即即供方方进行行的验验证。。7.2间接验验证属属第二二层次次的验验证，，方法法有核核对、、监查查和审审查。。直接验验证目目的是是为了了确定定产品品或服服务合合格与与否。。间接接验证是为为了确确定直直接验验证是是否正正确地地执行行及其其有效效性。。为此，最最合适适的方方法有有核对对和监监查。。第二部部分：：核电电质量量保证证概述述7.3外部监监查属属于第第三层层次的的验证证，它它是根根据对对质保保大纲纲有效性的的客观观证据据，如如监查查报告告、不不符合合项报报告、、质量量趋势分析析和其其他文文件的的系统统审查查来确确定其其有效效性。。7.4核对核对活活动包包括观观察、、监视视、检检查与与见证证，目目的是是验证证物项或服服务是是否符符合规规定的的要求求，是是第二二道防防线。。核对对与检验不不同，，它不不要求求对产产品特特性作作100%的核对对，而而是侧侧重于关关键的的质量量问题题。核对一一般有有三种种方式式：产产地核核对、、施工工核对对和运运行核核对。。核对评评价四四要素素：人人员资资格、、文件件、设设备和和记录录。8.0核电厂厂的质质量特特性参参数见附图图。第二部部分：：核电电质量量保证证概述述核电厂厂的质质量特特性参参数第三部部分：：核电电质量量保证证大纲纲要求求1.0质量保保证大大纲的的基本本原则则—根据《质保规规定》的要求求应将将核电电项目目作为为一个个整体体来制定定质保保大纲纲，并并为完完成影影响质质量的的活动动规定定合适适的可控控条件件。—对核电电厂负负有全全面责责任的的营运运单位位必须须对制制定和和实施施质保总大纲纲负责。—核电厂质保保总大纲是是由与其有有关的所有有质保工作作所构成，并由参参与一部分分质保大纲纲工作的所所有单位共共同制定并予实施施。一个新新的核电项项目，必须须制定质保保总大纲的指导方方针和大纲纲文件。它它包括：方方针的阐述述、目标的确定、、对要求的的承诺、组组织机构、、完成质保保工作的责任和权权力及各参参加单位之之间相互关关系等问题题的确第三部分：：核电质量量保证大纲纲要求定。—核电厂质保保总大纲分分为“设计计与建造””、“调试试”、“运运行”和“退役””四个阶段段制订。质保总大纲纲和分大纲纲的层次与与行政管理理关系见附附图2.0制订质量保保证大纲的的依据一根据本单单位承担的的任务中的的质量保证证工作的具具体内容；—按照《质保规定》的各章中提提出的有关关的基本要要求。3.0质量保证大大纲的基本本结构（框框架）核电厂质量量保证安全全规定》的基本结构构见附图。。它包括引言（实际际上是“总总则”的内内容）和12个方面的质质量管理措施（称为为核设施质质量保证体体系的12个基本“要要素”）。。第三部分：：核电质量量保证大纲纲要求质保总大纲纲和分大纲纲的层次与与行政管理理关系见图图第三部分：：核电质量量保证大纲纲要求质量保证大大纲的基本本结构第三部分：：核电质量量保证大纲纲要求3.1引言中规定定的基本要要求—适用范围。。—必须制订并并要有效实实施一套质质量保证大大纲。—从质量管理理来确保达达到质量要要求的基本本办法是：：◆先透彻分分析要完成成的任务中中所有影响响质量的活活动有哪些。◆然后，对对每个影响响质量的活活动提出和和确保下列列5个方面的要求。确定所要求求的技能→→确定所需需人员及其其责任→选选择和培训合适（（合格）的的人员；使用适当的的（指适用用的、且标标定合格的的）设备；；创造良好的的工作环境境；第三部分：：核电质量量保证大纲纲要求使用合格的的物项；制订工作程程序，并按按照经审、、批的工作作程序实施施操作。—《质保规定》有10个导则，它它们是对《质保规定》的说明和补充充。3.2质量保证大大纲的基本本要求—质量保证大大纲是一个个单位实施施其全部质质量保证工工作的规划、总体体描述的纲纲领性文件件。—质量保证大大纲必须““周密制订订”和“便便于实施””，并规定定质量保证大大纲的语种种，翻译本本要由合格格人员审核核。—对所适用的的物项、服服务“必须须规定相应应的控制和和验证的方法或水平平”。—各单位及其其各部门必必须“按照照工程进度度有效地执执行质量第三部分：：核电质量量保证大纲纲要求保证大纲。。—制订质量保保证大纲后后，还要制制订和实施施大纲程序序。—在质量活动动实施前必必须制订相相应的作业业（工作））程序、细则、图纸纸等第三层层次文件。。—必须根据需需要定期对对所有质量量保证大纲纲和大纲程程序进行评价、审审查和必要要时修订，，使其适时时、完善和和便于实施。—管理部门要要对本单位位的质保大大纲的实施施状况和适适用性，定期进进行审查，，发现问题题采取纠正正措施。3.3组织机构的的基本要求求—为实施和管管理质量保保证大纲，，必须建立立一个有书书面规定的组织机机构，并明明确规定本本单位的各各部门的职职责、第三部分：：核电质量量保证大纲纲要求权限及内外外联络渠道道；—实施质量保保证大纲的的人员既包包括质量活活动的从事事者，也包括验证证人员，而而不是单一一方面的责责任范围；；—本单位的验验证部门及及其人员应应被授予足足够的权利利和组织的独立性性；—应搞好单位位间及其部部门间工作作的接口和和协调；—质量活动的的从事者和和验证、监监查三类人人员均应挑挑选；—单位领导、、质量活动动的从事者者和验证、、监查四类类人员均应培训。。3.4文件控制的的基本要求求—工作执行文文件均应预预先编、审审、批，以以确保文件件的质量。第三部分：：核电质量量保证大纲纲要求◆应明确负责责编、审、、批的人员员和单位（（或部门））；◆审、批单位或或部门或个人人有权查阅作作为审、批依依据的有关背景材料料；—对文件的发布布和分发必须须进行控制，，已确保文件件发布和分发的正确确。◆必须按照最新新的文件分发发清单；◆应建立“文文件发布和分分发系统”；；◆应“使参与与活动的人员员能够了解和和使用完成该该项活动所需的正确、合合适的文件””。—文件变更时，，为确保变更更文件的质量量，要控制其其变更和分发。◆变更文件必必须按照原编编、审、批程程序由原审、、批人员第三部分：核核电质量保证证大纲要求审、批，或对对原文件的要要求和意图有有足够了解（（并被授权）的人员员审、批；—审、批时要查查阅作为审、、批依据的背背景材料；—必须及时发放放变更文件，，并同时收回回原有的旧文文件，以防止使用作作废的原有旧旧文件。3.5设计变更的基基本要求设计变更通常常包括设计单单位提出的设设计变更和现现场施工单位提出的设设计变更。—必须采用与原原设计相同的的控制措施，，并必须制订订设计变更（包括现现场变更）的的书面程序；；—设计变更时““必须仔细地地考虑变更所所产生的（对对其他相关的）技术术方面的影响响，所要求采采取的措施要要用文第三部分：核核电质量保证证大纲要求件记载；—设计变更文件件必须由审核核和批准原设设计文件的同同一小组或单位审核核和批准；—设计变更必须须形成书面文文件；—必须把有关设设计变更资料料及时发送到到所有有关人人员和单位。3.6采购控制的基基本要求—必须制订采购购计划—必须制订采购购文件◆供方承担的的工作范围的的说明；◆技术要求；；◆质量保证要要求；第三部分：核核电质量保证证大纲要求◆上述要求中哪哪些是要扩散散到供方分包包单位的有关关要求。—必须进行供方方评价◆必须将被评评价的供方按按照采购文件件的要求提供供物项或服务的能力，，作为选择供供方的基本依依据；◆根据情况采采用适用的评评价方法。—应从合格供方方中选择、确确定供方；◆供方应是按按采购文件要要求逐项评价价合格的；◆根据对几个个供方评价结结果的比较，，选定其中最最好的作为选定供方。。—买方必须对所所购物项和服服务进行控制制，以保证符符合采购文件的要求求—证明所购物项项和服务符合合采购文件中中的全部要求求的文第三部分：核核电质量保证证大纲要求字证据应与所所交货的物项项和服务同时时提交。3.7物项控制的基基本要求—必须对材料、、零件和部件件进行标识。。◆必须按照制制造、装配、、安装和使用用要求进行标标识；◆标识的内容容应能表达齐齐全物项的特特征；◆标识的方法法：必须最大大可能地使用用实体标识；；实际不可能时可采用用在物项实体体上挂标识牌牌的方式进行行标识；实体分割割存放或其他他适当的方法法。不论采用用那种方式，在物项项的记录上都都应有相应的的标识；◆标识必须清清楚，不能含含混和被擦掉掉，在物项实实体上的直接标识不得得被表面处理理或涂层所遮遮盖；◆标识不得影影响物项的功功能；第三部分：核核电质量保证证大纲要求◆把物项分成几几部分时，每每一部分都必必须保持原标标识；◆整个制造、、装配和安装装以及使用期期间均应保持持物项标识；◆记录物项标标识的文件，，必须在整个个建造过程中中都能随时查阅到；—必须对物项的的装卸、贮存存和运输进行行控制。◆物项的清洗洗、包装和保保管必须按照照预先制订的的程序进行；◆特定物项需需要时，必须须规定并提供供专用覆盖物物、专用装卸设备及特特定的保护环环境；—安全重要物项项必须维护，，以确保其原原有质量不致致发生变化。第三部分：核核电质量保证证大纲要求3.8工艺过程控制制的基本要求求—对核电厂的设设计、制造、、建造、试验验、调试和运运行中所使用的影响响质量的工艺艺过程必须进进行控制。预预先制订工作程序，，所有工作程程序中应包括括：实施该工工艺过程的技术要求求、质保要求求、操作安全全要求和场地地环境要求等四方面面的要求—对不能通过过对成品的的直接检查查来验证质质量时，必必须确保这些工艺艺由合格的的人员，使使用合格的的设备，按按照认可的工作程程序完成。。—对于现有规规范、标准准、技术规规格书尚未未包括的工工艺，或质量要求求超出这些些文件规定定的情况时时，应预先先做工艺试验和评评定，并对对人员资格格、所用程程序或设备备的鉴第三部分：：核电质量量保证大纲纲要求定要另作规规定。3.9检查和试验验的基本要要求—对检查必须须进行控制制◆对安全重重要的那些些检查必须须由未参加加被检查活活动的人员进行。这这样才能保保证检查结结果的客观观性和公正正性；◆为进行检检查，检查查人员必须须事先制订订“检查大大纲”；并并按照检查大大纲和程序序实施检查查活动。◆检查大纲纲应包括：：检查的项项目和步骤骤；检查的的方式—对已加工完完的物项作作检查或检检验；对工工艺过程直直接监视；对加工工方法、设设备、人员员作监视。。在检查大大纲或适当的文件件中应规定定控制点；；◆对已建成成的核设施施的设备，，必须制订订和实施所所需的在第三部分：：核电质量量保证大纲纲要求役检查大纲纲，并对照照基准数据据评价其结结果。—对于试验必必须进行控控制◆为对构筑筑物、系统统和部件进进行试验。。试验人员员必须事先制订“试试验大纲””，并按照照试验大纲纲列出的试试验项目进行试验；；◆试验大纲纲必须包括括：为证明明构筑物、、系统和部部件将能满意地承担担预定功能能所需的所所有试验项项目；◆对各项试试验、必须须预先制定定“试验程程序”，并并按照试验验程序进行相相应的各项项试验；◆“试验程程序”中必必须包括：：试验的先先决条件；；对试验人人员、试验设设备和试验验环境条件件的要求；；设计文件件中规定的要求；；验收限值值；第三部分：：核电质量量保证大纲纲要求◆试验结果必必须形成书书面文件，，并要对结结果给出评评定结论，以确保保满足规定定的试验要要求。—对测量和试试验设备必必须进行标标定。◆对测量和和试验用的的设备、装装置、仪表表、工具、、量具必须经标定，，合格后才才能使用；；◆应标定其其量程、准准确度、精精度的合格格性；◆使用前或或规定的使使用时间间间隔内要再再作标定和和调整；◆标定过的的设备、仪仪表、工具具、量具应应妥善装卸卸、贮存和使用。—为了将是否否经过检查查和试验的的以及经检检查和试验验后是否可接受或或属于不符符合项的物物项区分开开，必须对对物项的检查和试试验状态进进行标识。。第三部分：：核电质量量保证大纲纲要求◆标识的方法法应采用：：在物项实实体上打印印、标记或或挂标签；同时记记入工艺卡卡，记入检检查、试验验记录；将将同类的物项分别别存放在有有记号区；；◆必须在整整个制造、、安装、运运行中按需需要保持检检查和试验状态态的标识，，以保证只只能使用、、安装或运运行已通过了所要求求的检查和和试验的物物项。—对核电厂系系统和部件件的运行状状况必须标标识3.10不符合项控控制的基本本要求—发现不符合合项后应立立即对不符符合项做出出标识—为确定不符符合项的分分类和处理理方式，必必须对不符符合项进行审查。。处理方式式有：不加加修改地接接受，拒收收，修理或返工。。第三部分：：核电质量量保证大纲纲要求—对经过修理理和返工的的物项应重重新进行检检查。—不符合项未未处理好，，不能进行行下一步加加工、交货货、安装。—对已接受的的不符合项项，必须通通知采购人人员或报告告指定的机构。—对已接受的的变更、放放弃要求或或偏差的说说明要形成成书面文件，以指指明不符合合要求的物物项的最终终“竣工””状态，并存入档案案。3.11纠正措施控控制—对于有损于于质量的情情况，必须须查明起因因，并针对对根本原因采取纠纠正措施，，以防止再再次发生—对于严重有有损于质量量的情况，，必须用书书面文件阐阐明其第三部分：：核电质量量保证大纲纲要求鉴别、起因因和所采取取的纠正措措施，并向向有关各级级的管理部门报告告。3.12记录控制的的基本要求求—必须在质量量保证大纲纲实施中编编写足够使使用的质量量保证记录。—质量保证记记录的填写写要求：◆必须是客客观的质量量证据；◆记录的字字迹必须清清楚；◆记录的内内容必须完完整；◆记录必须须与记述的的物项和服服务相对应应；◆记录必须须及时和正正确地填写写。—质量保证记记录必须收收集完整，，并贮存和和保管好。。第三部分：：核电质量量保证大纲纲要求◆鉴别、收集集（立卷））、编入索索引、归档档、贮存、、保管和处置等应应作出具体体规定；◆记录应贮贮存在适当当的保管环环境中，以以避免变质质、损坏、、丢失；◆必须以文文件的形式式对质量保保证记录，，有关的试试验材料和样品的保保存时间要要有规定。。◆质量保证证记录的处处置要按照照预先制订订的相应书书面程序办理。3.13质量保证监监查的基本本要求—必须采取措措施验证质质量保证大大纲的实施施及其有效效性—必须根据需需要执行有有计划的、、有文件规规定的内部部及外部监查制度度，以验证证是否符合合质量保证证大纲的各各个方第三部分：：核电质量量保证大纲纲要求面，并确定定质量保证证大纲实施施的有效性性。—监查由负责责验证质量量保证大纲纲实施有效效性的验证证部门组织实施。。如果要对对质保处的的工作进行行监查，必必须由非质保处的的监查员进进行，而且且由单位的的法人组织织。—监查分内部部监查和外外部监查。。—制订监查计计划应遵守守的原则：：◆总的要求求是要确保保质量保证证大纲的各各个方面，，以及负有质量保证证工作职责责的各个部部门，和领领导层人员员，包括质保处都都被监查到到；◆监查活动动要根据质质量活动情情况及其重重要性安排排；◆在供方评评价中认为为必要时，，或在签订订合同一段段时间后，有必要要验证供方方质量保证证大纲的实实施及其有有效性第三部分：：核电质量量保证大纲纲要求时，需作相相应的外部部监查；◆对质量保保证大纲中中规定职责责范围进行行重大变更更后；◆质保大纲纲和质保大大纲程序作作了重大变变更后；◆在认为由由于质量保保证大纲的的缺陷会危危及物项和和服务的质量时。—监查人员必必须用文件件给出监查查结果。—监查活动的的后续工作作。第四部分：：核电质量量保证体系系的建立1.0概述一个企业的的质量保证证体系能否否很好的建建立，质量量保证大纲能否有效效的实施，，其关键在在于企业的的领导班子子，特别是企业的法法人（决策策者）是否否对质量保保证有正确确的认识和是否具有有良好的安安全文化。。企业要建立立核质量保保证体系的的前提条件件是：企业业的法人（（决策者））对质量保保证有正确确的认识、、并具有良良好的安全全文化和正确确的观念。。2.0核电质量保保证体系建建立的基础础—企业的领导导班子，特特别是企业业的法人（（决策者））和中层干部接受受系统的有有关核安全全、质量保保证和安全全文化知识的培训，，树立正确确的观念。。第四部分：：核电质量量保证体系系的建立—根据核质量量保证法规规的要求建建立与质量量活动相关关的质量保证组织织机构，明明确领导层层人员和各各部门的职职能以及各部门之之间的内部部接口及与与相关单位位的外部接接口。—建立质量保保证大纲和和相应的质质量保证文文件体系。。—对从从事事核核质质量量活活动动的的全全体体员员工工的的培培训训。。3.0核设设施施质质量量保保证证体体系系建建立立的的步步骤骤—分析析本本单单位位所所承承担担的的具具体体工工作作（（任任务务））中中的的各各项项质质量量控制制活活动动和和验验证证活活动动。。—建立立质质量量保保证证组组织织，，画画出出组组织织机机构构图图，，并并明明确确各各部部门门和人人员员的的职职责责、、权权限限、、内内外外接接口口和和联联络络渠渠道道。。—根据所承承担的任任务中质质量活动动的分析析结果对对照《质保规定》和《导则》的相关要要求，制制订质量量保证大大纲和第四部分分：核电电质量保保证体系系的建立立质量保证证大纲程程序，并并经审、、批。—根据各项项质量活活动和验验证活动动的技术术要求、、质保要要求、操作安全全要求和和环境要要求，制制订各项项质量活活动和验验证活动的工工作程序序，并经经审、批批。—人员培训训。—针对具体体的“活活动”内内容，制制定相应应的“质质量计划划”，并并经审、批批。—由合格的的质量活活动的从从事者按按照相关关的质量量控制工工作程序，用用合格的的物项和和操作设设备、工工具在适适当的环环境条件下实实施质量量活动，，并记好好质保记记录和自自检。—质量监督督、检验验和试验验等验证证人员按按照相关关的验证证工作程序对对质量活活动实施施及实施施结果是是否符合合规定进进行第四部分分：核电电质量保保证体系系的建立立验证，并并做好验验证记录录。—监查人员员按照监监查计划划对本单单位各部部门实施施质量保保证大纲和质质量保证证大纲程程序的实实施有效效性进行行内部监监查，必要要时对供供方作外外部监查查。写出出监报告告，要求求纠正发现的的问题，，并对纠纠正情况况进行验验证。—每年一次次由本单单位第一一把手组组织和主主持管理理部门审审查，审查查本单位位质量保保证大纲纲的适用用性和实实施有效效性，写出出管理部部门审查查报告，，要求纠纠正发现现的问题题，并组织对对纠正情情况的验验证。第五部分分：值得得注意的的几个问问题1.0组织机构构验证部门门是一个个单位的的重要部部门，而而且应由由本单位位第一把手直接接领导，，而不应应像ISO9000质量管理理那样可可委托第一把手手以外的的管理者者代表领领导，更更不应该该隶属于于其他部门或其其他领导导之下，，只有这这样，才才能确保保验证部部门客观地发现现质量问问题，而而不受主主管生产产、进度度、成本本的部门的约束束而产生生偏差，，才能保保证其从从事验证证工作所所必需需的权利和和足够的的组织独独立性。。组织机构构图中应应包括：：对实施施和管理理质量保保证大纲纲有责任的各部部门、各各方面的的人员；；并且要要注明他他们和与与外部的联系线线（包括括领导关关系线、、质量监监督和质质保监查查关系线）。第五部分分：值得得注意的的几个问问题2.0质量保证证体系文文件质量保证证文件包包括三个个层次，，组成质质量保证证文件体体系。第一层次次文件是是质量保保证大纲纲；第二二层次文文件是一一套质量保证大大纲程序序；第三三层次文文件包括括作业（（工作））程序、、细则、图图纸等实实施质量量活动的的依据文文件。3.0物项分级级3.1相关核安安全法规规和导则则：《核电厂设设计安全全规定》HAF102《用于沸水水堆，压压水堆和和压力管管式反应应堆的安安全功能能与部件分级级的核安安全导则则》HAD102/033.2物项分级级的内容容有：安全全等级、、抗震等等级、质质量等级级和质量量保证等等级。第五部分分：值得得注意的的几个问问题3.3安全等级级在安全分分级时，，物项先先被划分分为流体体包容系系统设备备、电气与仪表表设备和和其他核核电设备备，然后后根据安安全功能能条目确定物项项安全等等级。—流体包容容系统设设备安全全分级安全1级、安全全2级、安全全3级、安全全4级。—电气与仪仪表设备备安全分分级安全级（（1E级）和非非安全级级（非1E）。—其他核电电设备安全级和和非安全全级。3.4抗震等级级物项的抗抗震等级级是以安安全等级级为依据据来确定定的，分分为：第五部分分：值得得注意的的几个问问题抗震Ⅰ类和抗震震Ⅱ类。—抗震Ⅰ类即要求部部件与设设备能够够抵御””安全停停堆地震震（SSE）”的荷载而而保持其其结构完完整性、、可运行行性和功功能能力力。—抗震Ⅱ类即要求部部件与设设备能够够抵御””运行基基准地震震（OBE）”的荷载而而保持其其结构完完整性、、可运行行性和功功能能力力。3.5质量等级级物项的质质量分级级是按其其对安全全性和电电厂可利利用率的的影响程度来确确定的。。分为：：质量A级、B级、C级、D级。其中中A级又分为为A1和A2级，B级又分为为B1和B2级。A1级和B1级与核安安全相关关，第五部分分：值得得注意的的几个问问题A2级和B2级与电厂厂可利用用率相关关。3.6质量保证证等级物项的质质量保证证等级是是依照质质量等级级来确定定的。分分为：Q1、Q2、Q3和QNC。3.7质量等级级与适用用标准关关系表第五部分分：值得得注意的的几个问问题3.8物项质量量保证要要求分类类核电厂的的物项在在确定了了安全和和质量等等级后，，依据质质量要求确定质质保要求求分类。。根据对对供方““技术和和管理能能力的不不同要求””，把质质保要求求分为：：全面执行行质保大大纲、部部分执行行质保大大纲条款款和执行行最终检验三种种模式。。正确选择择质保要要求确定定质保模模式需要要考虑下下列因素素：—安全等级级或质量量等级；；—设计复杂杂性；—设计成熟熟程度；；—制造复杂杂性；—产品的特特性；第五部分分：值得得注意的的几个问问题—经济性。4.0物项采购购4.1采购工作作总的要要求确保采购购的原材材料、设设备和工工程建造造项目的的质量优优良、技术服务务优秀；；供方依依照合同同规定能能按期供供货并能能按计划及时服服务；采采购的物物项和服服务价格格合理，，经济性性适当。。4.2采购工作作遵守的的原则—“谁采购，，谁负责责到底””的原则则。—对核设施施这种大大型工程程，应加加强收货货时的质质量检验验，以便检查查和弄清清物项的的内在质质量和功功能。4.3采购工作作的流程程编制采购购计划→→对制造造、建造造或服务务单位的的条件作作资格第五部分分：值得得注意的的几个问问题评审→安安排有资资格的企企业进行行投标→→买方对对待选供供方进行选择→→评标和和签订合合同→买买方对供供方工作作进行评评价和实施验验证→→收货货检验验。4.4采购工工作职职责与与分工工见附图图。4.5对待选选供方方资格格评价价的方方法和和内容容—对常规规的标标准材材料和和设备备的供供应厂厂商，，可以以根据据生产产厂商产产品质质量和和信守守合同同等方方面的的情况况，凭凭判断断、直直观等方方法综综合评评估其其能力力。—对专用用设备备的供供方应应具有有授权权机关关颁发发的核核电设设备生生产许可可证是是供方方资格格的必必要条条件。。—评价技技术服服务单单位，，主要要是了了解该该单位位有资资格人人员的的第五部部分：：值得得注意意的几几个问问题职责分分工表表第五部部分：：值得得注意意的几几个问问题数量和和情况况，拥拥有软软件和和设施施的情情况以以及管管理水水平。。—评价待待选供供方现现有的的质保保文件件与记记录，，质保保记录录包括括成文的的定性性报告告和定定量自自量。。—通过对对待选选供方方所提提供的的与采采购品品相同同或类类似的的产品品检验评评价其其优劣劣。也也可以以根据据以往往采购购品的的使用用实际际情况与与记录录作出出评估估，历历史资资料应应能反反映待待选供供方现现时的能能力。。若待待选供供方在在一段段时期期内没没有从从事该该产品品的生产产时，，买方方则应应要求求提供供近期期类似似的资资料和和质保保记录，，以证证明其其现有有的能能力。。4.6对待选选供方方调查查的方方法和和内容容—调查方方法◆把质质保体体系、、机构构和质质保文文件作作为重重点；；第五部部分：：值得得注意意的几几个问问题◆侧重于于生产产能力力、工工序控控制和和人员员资格格等，，可以以更准准确地了了解供供方的的实际际质量量水平平；—调查内内容◆管理理能力力；◆企业业信誉誉；◆技术水水平；；◆文件件管理理；◆质量量控制制机构构；◆加工工制造造能力力；◆人员员水平平；◆质量量业绩绩。4.7对供方方工作作的评评价和和验证证活动动第五部部分：：值得得注意意的几几个问问题—买供双双方之之间的的协调调；—买方的的质量量监督督活动动，有有产地地验证证、服服务验验证、、驻厂厂监造。。4.8采购验验收的的方法法—产地验验证验验收；；—收货检检查验验收；；—按供方方合格格证验验收；；—通过安安装后后的试试验进进行验验收；；—服务项项目验验收；；5.0工艺过过程控控制点点的设设置依依据依据构构筑物物、设设备的的安全全和质质量等等级以以及设设备的的类型型确定质量量控制制点，，属于于安全全1级（或或质量量A级）和和部分分安全全第五部部分：：值得得注意意的几几个问问题2级物项项的关关键工工序均均设置置停工工待检检点H；安全全2级其余余部分和安安全3级物项项（或或质量量C级）的的关键键工序序上设设过程程见证点W。一般般物项项不设设控制制点而而是通通过验验证质质检记记录或或合格证进进行确确认。。6.0不符合合项出出现的的情况况—不符合合安全全法规规、规规格书书、设设计图图纸、、采购购文件件、规规范和适适用标标准等等要求求的材材料、、部件件、系系统和和构筑筑物。。—偏离或或违背背了预预先确确定的的检验验、试试验方方法而而进行行验证证的物项项；违违背了了已批批准的的工艺艺规程程所生生产的的物项项。—由于没没有适适用的的文件件，即即在设设计、、制造造、建建造和和质量量保证等等方面面不具具备必必需的的文件件或适适用标标准而而使质质量不不能确定定的物物项；；没有有按照照已批批准的的计划划、程程序、、细则则第五部部分：：值得得注意意的几几个问问题或指令令等所所进行行的活活动而而使质质量不不能确确定的的物项项。—由于设设计本本身的的差错错而在在制造造（或或工程程建造造）或或验证证中发现现的质质量问问题，，虽然然该物物项符符合图图纸，，但它它在安安全性和质量量上已不符符合规定的的要求。—买方在验收收采购品时时所发现的的不合格品品或与采购购文件要求不相符符的错位和和漏检品。。—当某一设备备或系统的的功能发生生了缺陷或或失效，而而该设备对安全的的影响较大大，需要作作纠正措施施的设备或或系统。—在装卸、搬搬运、保管管和安装等等过程中发发生了质量量损伤的物项。第六部分：：核电各专专业质量通通病分析1.0设备吊装质质量通病—施工人员安安全意识淡淡薄；—起重吊装设设备、工机机具缺乏定定期检查；；—对所吊装的的设备、结结构的状态态缺乏检查查和了解；；—对吊装施工工场地缺乏乏了解，而而盲目施工工；—不严格执行行作业程序序和国家有有关技术规规范。2.0设备安装质质量通病—未严格执行行施工标准准、规范和和安装技术术条件，造造成安装超差；—清洁度达不不到设备安安装技术条条件要求；；—地脚螺栓孔孔和设备基基础面清理理不干净，，安装质量量不能保证；第六部分：：核电各专专业质量通通病分析—设备安装固固定和连接接不牢固，，达不到设设备安装力力矩要求；—碳钢和不锈锈钢物件混混放，造成成构件、设设备锈蚀。。3.0管道安装质质量通病—管道法兰平平行度超差差；—同心度超差差；—管道垂直度度及平行度度超差；—坡度超差；；—清洁度不能能满足要求求。4.0焊接专业质质量通病4.1气孔的预防防措施—按RCC-M标准要求，，加强施工工环境控制制，现场建建立合理第六部分：：核电各专专业质量通通病分析的施工清洁洁区；—按焊接程序序要求进行行坡口清理理；—加强焊工基基本技能培培训，控制制焊接电弧弧的长度；；—严禁管内有有穿堂风；；—加强现场通通风条件，，控制空气气潮湿度≯90%；—采用低氢型型焊条；—控制氩气纯纯度≥99.99%；—选择设备性性能稳定的的电焊机且且标定合格格；—按工艺评定定要求，控控制氩气流流量，避免免出现紊流流。4.2夹渣”的预预防措施—加强焊工基基本技能培培训，控制制铁水与熔熔渣分离；；—按WPS要求，控制制焊接电流流；第六部分：：核电各专专业质量通通病分析—加强焊接过过程的层道道清理；—使用合适规规格的焊条条；—接地线在工工件中合理理接地，控控制电弧偏偏吹。4.3未熔合的预预防措施—加强焊工培培训，消除除根部未溶溶合缺陷产产生；—注意层间修修整，避免免出现沟槽槽及运条不不当而导致致未熔合；—按WPS要求，采用用合理的焊焊接电流；；—正确处理钨钨丝的打磨磨角度。4.4未焊透的预预防措施—加强坡口质质量检查，，控制合理理的钝边量量；—加强装配质质量检查，，严把装配配质量关，，控制合理理的错第六部分：：核电各专专业质量通通病分析边量；—加强标准培培训及缺陷陷在结构的的模拟检验验，避免内内部缺陷的错判；；—加强焊工基基本技能培培训；—按WPS要求，采用用合理的焊焊接电流；；—使用合适规规格的焊材材；—正确处理钨钨丝的打磨磨角度。4.5错边的预防防措施—加强原材料料的验收质质量，控制制两部件的的壁厚差；；—加强质检部部现场装配配质量检查查，严把装装配质量关关，控制合理的错错边量；—加强焊工自自检工作，，按要求进进行点焊，，达不到要要求授第六部分：：核电各专专业质量通通病分析权拒焊；—加强图纸纸的审查查，避免免设计在在设备、、阀门与与管道尺尺寸接口存在在问题。。4.6咬边的预预防措施施—加强标准准学习，，正确判判断咬边边的深度度和长度度；—加强焊工工基本技技能培训训；—按WPS要求，正正确选择择焊接电电流；—加强焊工工的自检检工作，，正确处处理咬边边。4.7夹钨的预预防措施施—加强焊工工基本技技能培训训；—正确处理理钨丝的的打磨角角度；—选择质量量好的钨钨棒做电电极。第六部分分：核电电各专业业质量通通病分析析5.0电仪工程程质量通通病与预预防措施施5.1电缆施工工—电缆敷设设过程中中穿错土土建预留留洞；敷设前勘勘察线路路，根据据结构图图提前标标注孔洞洞编号。。—电缆敷设设弯曲半半径未达达到要求求；在电缆敷敷设时，，转弯处处设置专专人看管管。—单层敷设设动力电电缆未单单层排列列；对截面大大于6mm2动力电缆缆在敷设设前根据据桥架规规格排列列布置截面面图。—电缆捆绑绑的绑扎扎线未用用正式的的扎带；；每天电缆缆敷设作作业预留留一定的的时间，，对临时时绑扎线线进行更换，，以免电电缆积多多以后不不方便更更换。第六部分分：核电电各专业业质量通通病分析析—在同一盘盘箱中多多根电缆缆端接不不一致；；在端接前前作好技技术交底底工作，，同一盘盘箱定人人作业。。—电缆接线线端子压压接不合合格；及时对专专用压接接工具定定期进行行效验，，保证有有效。—电缆穿金金属防火火隔栅不不均匀分分配网格格孔导致致封堵困困难作好技术术交底，，及时检检查。—部分电缆缆密封接接头与电电缆不匹匹配；作好技术术交底，，及时检检查。—电缆电线线的屏蔽蔽层接地地没有按按照设计计要求进进行，出出现就地仪表表侧接地地、浮空空、重复复接地或或同一回回路的屏屏蔽层没有可可靠的电电气连续续性；作好技术术交底，，及时检检查。第六部分分：核电电各专业业质量通通病分析析—剥线时损损坏芯线线或绝缘缘层，影影响线路路的可靠靠性。加强班组组质量意意识，及及时检查查。5.2设备安装装—部分应采采用铜缆缆接地的的设备直直接通过过了次托托盘本体体接地；在设备安安装前明明确其接接地要求求后作业业。—独立盘箱箱间串联联接地；；作好技术术交底，，及时检检查。—部分电机机接地未未接于专专用接地地点；作好技术术交底，，及时检检查。5.3桥架安装装—沿墙安装装的托盘盘部分托托臂长度度偏小；；第六部分分：核电电各专业业质量通通病分析析在材料准准备时预预备部分分大一级级托臂及及时更换换。—电缆桥架架加工端端面、钻钻孔后未未刷漆；；加强班组组质量意意识，及及时检查查。—电缆桥架架与工艺艺管道间间隔不合合格；施工前专专业间进进行图纸纸汇审，，合理组组织交叉叉作业。。—打孔时不不用钢筋筋探测仪仪检查该该处是否否有钢筋筋。加强班组组质量意意识，及及时检查查。5.4配管施工工—配管接地地连续性性跨接不不统一；；作好技术术交底，，严格参参照标准准图集施施工。—配管支持持固定间间距不合合格。作好技术术交底，，严格参参照标准准图集施施工。第六部分分：核电电各专业业质量通通病分析析5.5照明安装装—照明钢网网桥架变变形；在预计易易受损的的部位对对已安装装钢网桥桥架进行行保护，，防止人员踩踏。。—正常照明、应应急照明隔离离不合格；作好技术交底底，及时检查查。5.6仪表安装—测量低压的压压力表或变送送器的安装高高度与取压点点不一致；作好技术交底底，及时检查查。—仪表回路信号号接地没有按按照设计要求求进行，出现现多点接地。第六部分：核核电各专业质质量通病分析析作好技术交底底，及时检查查。5.7仪表管安装—仪表管线敷设设时其坡度不不按照设计要要求进行；作好技术交底底，及时检查查。—仪表管的弯曲曲半径过大或或过小，不符符合设计要求求；作好技术交底底，及时检查查。6.0通风施工质量量通病与预防防措施—风管预制时风风管法兰连接接不方正；用直角钢尺找找正，使法兰兰与直管棱线线垂直。—法兰与风管固固定用铆钉脱脱落；增强作业人员员责任心，按按施工工艺正正确操作。—风管安装时螺螺栓漏穿、不不紧、松动；；第六部分：核核电各专业质质量通病分析析增强作业人员员责任心，对对角十字逐个个紧固螺栓。。—风管安装结束束垫片脱落；；安装前清理干干净法兰表面面，固定垫片片时注意不得得凸入风管内部，同同时不得凸出出螺栓孔界线线。—空调机组组合合段之间漏风风；机组段连接处处密封垫片确确保齐全，成成整体后底座座须确保水平。—动力设备（风风机等）摩擦擦机壳；设备搬运时注注意轻拿轻放放，防止撞击击和压挤。—风口安装的方方法不正确，，边接处漏风风；百叶或风口安安装