某物业公司ISO：培训课程

ISO14001：1996培训课程讲义深圳市XX物业管理有限公司品质部1为什么要推行ISO14001？短期利润的影响管理和遵守环境法规的需要寻求有效的生产过程的需要顾客们的要求社会或环境运动组织的压力成为良好社团公民的愿望意识2从标准中获取利润，BSI1993年由于标准通常是赢得新的商业机会和进入赢利市场的关键。如果你想充分挖掘它们的潜力，最重要的是要理解并有效管理那些对你的生意至关重要的标准。3ISO14000系列标准的由来？全球环境恶化带来的压力从七十年代开始的大量环境公约的相继出台ISO于1991年建立了环境战略咨询组（SAGE）1993年成立TC207技术委员会，并于1993/6/1召开了第一次全体会议。各国环境标准的增加推动了ISO14000系列标准的发展。1996年9~10月正式颁布了五项标准。4部分国家的ISO14001获证情况

（截止1999年10月1日）56环境问题温室效应与气候变化臭氧层破坏水资源危机海洋污染酸雨生态环境的恶化与生物多样性减少城市环境问题7人类的对策人类环境宣言1972保护臭氧层维也纳公约1985我们共同的未来1987消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书1987蒙特利尔议定书修定稿1990生物多样性公约1992联合国气候变化框架公约199221世纪议程19928ISO14000系列标准ISO/TC207制订的环境管理体系标准标准号从14001至14100ISO14000系列标准是国际标准化组织（ISO）继ISO9000系列标准后提出的又一套重要的系列标准。它是一整套新的、国际性的、环境方面的管理性标准，包括环境管理体系、环境审计、环境标志、环境行为评价、产品寿命周期等几个方面。该标准是一套环境自愿性标准，通过第三方认证的方式来实施。9已正式发发布的ISO14000标准准ISO14001环环境管理理体系规规范及及使用指指南ISO14004环环境管理理体系原原则、、体系和和支持技技术通用用指南ISO14010环环境审核核指南通通用原原则ISO14011环环境审核核指南审审核程程序环环境管管理体系系审核ISO14012环环境审核核指南环环境审审核员资资格要求求ISO14020环环境标志志与声明明一通用用原则10ISO14001不代代表什么么不是一个个产品标标准；不是一个个环境表表现标准准；不是给了了污染物物和环境境成效一一个价值值；不是建立立测试方方法；不要求首首次成效效测试；；不要求或或确定最最终成效效目标；；不要求达达到零污污染或超超过最低低标准；；不要求达达到最好好的技术术效果；；不要求公公布成效效水平；；不要求公公布审核核结果；；不受时间间限制。。11环境管理理体系运运行过程程图持续改进管理评审检查纠正环境方针规划实施和运行12建立环境境管理体体系的过过程准备初始环境境评审环境方针针重大环境境因素环境管理理体系文文件编制制EMS运运行内审/管管理评审审13企业界为为何感兴兴趣？（内部利利益）管理环境境风险，，减少事事故和责责任。系统管理理环境问问题，认认识机遇遇，节能能降耗，，降低成成本，提提高效率率。间接地改改善环境境行为。。提高全员员环境意意识，改改善社团团文化。。14第三方认认证，提提供最广广泛的认认可。市场准入入：可能能成为贸贸易的先先决条件件，实现现预期商商业目标标的途径径之一。。法律责任任减免：：如更容容易的许许可，更更少的检检查以及及简化的的报告要要求等。。公众形象象及社会会关系，，为消费费者选择择提供信信息。财政市场场：提高高投资者者对资本本的信心心及对资资本投入入，得到到更优惠惠的保险险率。企业界为为何感兴兴趣？（外部利益））15ISO14000系列标标准的特点以消费行为为为根本动力，，而不是以政政府行为为动动力；自愿性标准，，不带有任何何强制性；没有绝对量的的设置，鸸按按各国的环境境法律、法规规、标准执行行；这一体系强调调持续地改进进，要求所涉涉及的组织不不断地改善环环境行为；标准要求管理理过程程序化化、文件化，，强调管理行行为和环境问问题的可追溯溯性，体现了了管理责任的的严格划分。。16ISO14000与ISO9000的关系技术要求：ISO9000---顾顾客的需求（（产品质量标标准）ISO14000---法律、法规规及其他要求求是组织管理体体系的组成部部分具有相同的管管理思想------过程控制------文件化17品质和环境管管理体系的整整合质量方针质量目标与指标资源管理产品实现测量分析和改进法律与法规质量审核职责环境方针培训环境目标与指标文件管理环境管理方案内部审核信息交流纠正与预防紧急向应管理评审法律与法规记录环境初始评审ISO9000ISO1400118系统整合的优优点角色权现明确确划分；单一系统较易易被员工接受受；使用共通程序序，简化作业业；共用系统资源源，提高效率率；整合验证，节节省认证时间间与经费。19PDCA循环环环境方针环境因素法律与其他要求PLAN目标和指标环境管理方案

组织结构和职责DO培训、意识与能力信息交流环境管理体系文件文件控制运行控制应急准备和响应

监测与测量CHECK

纠正与预防措施记录环境管理体系审核管理评审ACT持续改进20总要求（ISO140014.1）建立是从决定定开始到形成成一体系保持是体系运运转过程中出出现问题的改改正，在新情情况出现时的的调整修订，，以及必要的的支持性活动动。21环境方针（ISO140014.2）由最高管理者者制定适合于性质、、规模、活动动的影响、产产品、服务对持续改进和和污染预防的的承诺遵守环境法律律、法规和其其它要求的承承诺目标和指标框框架形成文件，付付诸实施、予予以保持，传传达到全体员员工可为公众所获获取22环境方针的重重要性是一个组织的的环境管理活活动的指导思思想和行为准准则。是一个组织对对其全部环境境行为的意图图和原则的声声明。为组织行为及及环境目标和和指标的建立立提供一个框框架。是实施与改进进组织的环境境管理体系的的推动力，具具有保持忽然然潜在改进环环境行为的作作用。23环境因素（ISO140014.3.1）三种状态：正正常、异常和和紧急状态三种时态：过过去、现在和和将来七种类型：大大气排放；水水体排放；废废物管理；土地污染；对对社区的影响响；原材料与自然然资源的使用用；其他地方性环环境问题24环境因素的识识别组织在提供产产品、服务和和全部活动中中可能存在的的环境因素。。当组织的活动动、产品或服服务有更改是是可能带来的的新的环境因因素。一个组织能够够控制的或可可望对其施加加影响的环境境因素。25法律与其他要要求（4.3.2）组织应设立并并保持一个程程序；建立一个获取取相关法律法法规及其它要要求的渠道；；定期跟踪法律律、法规和其其它要求的变变化；向员工传达有有关法律法规规及其它要求求方面的信息息，建立适合合组织特点的的法律法规和和其它要求的的清单。26目标和指标（（4.3.2）根据其环境方方针，考虑组组织的规模、、经济、技术术等情况制定定的；要体现出环境境因素识别与与评价重大环环境因素的连连续性；目标要具体，，能量化的要要量化；指标标应是明确并并可测量；目目标、指标是是有层次的，，是一个逐渐渐细化、分解解的过程；组织应定期评评审环境目标标，组织持续续改进可见性性的数据就是是体现反映在在每年不断更更新的目标和和指标上。27环境管理方案案规定各级管理理部门的职责责并明确指标标的要求；制定详细的行行动计划、时时间表及方法法；明确方案形成成过程的评审审和方案执行行中的控制；；明确项目的文文件记录方法法；方案是动态的的，应定期予予以修订反映映组织目标和和指标的变化化情况。28机构和职责（（4.4.1）关于环境管理理的组织结构构图；最高管理者应应任命环境管管理者代表和和提供必备资资源；应明确管理者者代表的职责责和权限；应明确与环境境有关的管理理、执行工作作的人员的职职责和义务；；明确的汇报途途径和步骤。。29培训、意识和和能力（4.4.2））组织应根据自自身的性质、、规模、人员员素质确定培培训的需求范范围，制定和和保持培训程程序；确定员工培训训的需求，制制定不同层次次的培训计划划；评审培训方案案与法规或组组织要求的符符合性；针对岗位的不不同需要，组组织专门的培培训；对培训活动和和效果进行跟跟踪检查和记记录；明确合同方是是否需要进行行相应培训。。30信息交流（4.4.3）内部交流体现在各部门门、各层次之之间的协作上上。外部交流体现在组织与与相关方之间间的交流，包包含了对所有环境境事件的处理理及反馈。信息交流是双双向的要有相应的记记录反应交流流的效果。31信息交流的目目的有助于阐明组组织对环境和和承诺；提高对组织的的环境方针、、目标、指标标和方案的认认识；有助于员工了了解组织的环环境管理体系系和环境表现现；促进公众对组组织的环境表表现及所做努努力的理解和和认同；及时将对环境境管理体系进进行监视、审审核和评审的的结果传达给给组织内部有有关人员。32环境管理体系系文件编制（（4.4.4）A手册B程序C作业指导书、、表格按标准描述环环境管理体系系描述各职能部部门有关活动动详细作业文件件33编制文件应注注意的问题要进行很好的的策划要充分利用现现有的程序要考虑文件和和可操作性34文件管理（4.4.5）批准发放使用更改报废回收处置35运行控制（4.4.6）组织应对选定定的重大环境境因素有关的的运行和活动动建立相应的的程序；组织应对运行行程序进行有有效的控制；；程序中应对运运行标准予以以规定；应对环保处理理设备进行正正常、有效的的维护保养；；组织应将有关关的程序和要要求通报供方方和承包方。。36应急准备和响响应（4.4.7）组织应制定并并保持处理环环境意外事件件和潜在紧急急情况的情况况；要知道会有什什么样的紧急急状态以及发发生紧急状态态后如何处理理；为保证程序序运行的有有效性要进进行定期的的验证；对采取的纠纠正措施及及程序的更更改要予以以记录；有关人员都都应进行紧紧急事故响响应的训练练，以确保保人员的意意识和能力力。37监测（4.5.1）对组织从事事的活动进进行监测对监测结果果的评价38不符合、纠纠正与预防防措施（4.5.2）不符合的含含义：是指各种不不符合环境境方针、目目标、指标标或其它任任何体系要要求的情况况。39记录（4.5.3）建立和保持持记录管理理的文件化化的程序记录的种类类规范化规定相应的的存放年限限证实、可追追溯性、预预防和纠正正措施40环境管理体体系审核（（4.5.4）活动和有关关结果是否否符合计划划的安排这些安排是是否能有效效贯彻贯彻的结果果是否适合合于达到的的目标41管理评审（（4.6）最高管理者者主持定期举行目标：检查查EMS的的持续适用用性、充分分性和有效效性；注意事项：：应根据不不断变化的的客观环境境和持续改改进的考虑虑，相应地地改变环境境方针、目目标及指标标。42体系建立的的步骤和内内容领导决策与与准备初始环境评评审体系策划与与设计环境管理体体系文件编编制体系试运行行内部审核与与管理评审审43第一阶段审审核的目的的了解组织产产品、活动动和服务中中的环境因因素及环境境影响；了解组织环环境管理体体系的概貌貌，包括环环境方针、、目标、指指标、管理理方案和组组织机构、、职责；确定第二阶阶段审核的的重点。44第一阶段审审核重点组织的环境境管理体系系文件，重重点是：环环境方针、、目标、指指标、管理理方案、组组织机构与与职责以及及各主要程程序文件；；环境因素的的识别与重重要环境因因素的评价价程序及环环境因素与与重要环境境因素清单单；组织对相关关环境法律律、法规的的遵守情况况及相关记记录；组织的内审审程序及执执行情况。。45第二阶段审审核的目的的证实组织的的环境方针针、目标、、指标及体体系中的各各项程序正正在得到正正确实施；；证实组织的的环境管理理体系符合合ISO14001标准的所所有要求。。46第二阶段审审核重点各级管理者者对其在环环境管理体体系中的职职责的实施施；环境因素的的识别及重重要环境因因素的评价价程序的适适用性及相相应记录，，并通过现现场检查是是否有重要要环境因素素遗漏。目标、指标标及环境管管理程序执执行情况及及其监测、、测量及不不符合、纠纠正的情况况；内审和管理理评审的实实施情况；；环境方针、、重要环境境因素、目目标指标、、管理方案案及主要管管理程序的的一致性；；重要环境因因素的控制制情况，环环境纯净的的改善，以以及实施环环境管理体体系的效果果。47我国环境保保护法律、、法规体系系宪法（第26条）刑法环境保护基基本法环境保护单单行法环境保护相相关法环境保护行行政法规环境保护部部门规章环境保护地地方性法规规和地方政政府规章环境标准国际环境保保护公约48宪法法由由全全国国人人民民代代表表大大会会制制定定环境境法法律律由由全全国国人人民民代代表表大大会会及及常常务务委委员员会会制制定定国际际环环境境保保护护公公约约由由全全国国人人民民代代表表大大会会常常务务委委员员会会或或国国务务院院批批准准缔缔结结环境境行行政政法法规规由由国国务务院院制制定定环境境行行政政规规章章由由国国务务院院各各部部委委制制定定49中国国实实施施可可持持续续发发展展的的行行动动两大大战战略略：：可可持持续续发发展展与与科科教教兴兴国国制定定政政策策：：环环境境与与发发展展十十大大对对策策（（1992））；；中中国国21世世纪纪议议程程纳入入计计划划：：九九五五计计划划与与2010年年远远景景目目标标纲纲要要两大大举举措措：：九九五五全全国国重重点点污污染染物物排排放放总总量量控控制制计计划划、、中中国国跨跨世世纪纪绿绿色色工工程程规规划划加强强污污染染防防治治：：三三河河（（淮淮、、辽辽、、海海））；；三三湖湖（（太太、、巢巢、、滇滇池池））；；两两区区（（酸酸雨雨、、二二氧氧化化碳碳））法制制、、资资金金投投入入、、科科技技、、公公众众参参与与等等50环境境保保护护单单行行法法中华华人人民民共共和和国国大大气气污污染染防防治治法法纪纪中华华人人民民共共和和国国水水污污染染防防治治法法中华华人人民民共共和和国国固固体体废废物物污污染染环环境境防防治治法法中华华人人民民共共和和国国噪噪声声污污染染防防治治法法中华华人人民民共共和和国国海海洋洋环环境境保保护护法法51环境境保保护护法法的的基基本本制制度度环境境影影响响评评价价制制度度环境境保保护护目目标标责责任任制制度度“三三同同时时””制制度度排污污收收费费制制度度限期期治治理理制制度度城市市环环境境综综合合整整治治定定量量考考核核制制度度申报报登登记记与与排排污污许许可可证证制制度度污染染物物集集中中控控制制措措施施52环境境标标准准体体系系国家家标标准准行业业标标准准地方方标标准准环境境质质量量标标准准污染染物物排排放放标标准准基础础标标准准方法法标标准准特点点：：强强制制性性标标准准地方方标标准准必必须须严严于于国国家家标标准准53第一一章章：：环环境境审审核核总总论论审核核定定义义审核核类类型型审核核的的特特点点审核核目目的的审核核的的一一般般顺顺序序54环境境审审核核定定义义客观观地地获获取取审审核核证证据据并并予予以以评评价价，，以以判判断断特特定定的的环环境境活活动动、、事事件件、、状状况况、、管管理理体体系系，，或或有有关关上上述述事事项项的的信信息息是是否否符符合合审审核核准准则则的的一一个个系系统统化化并并形形成成文文件件的的验验证证过过程程，，包包括括将将这这一一过过程程的的结结果果呈呈报报委委托托方方。。55环境境管管理理体体系系审审核核客观观地地获获取取审审核核证证据据并并予予以以评评价价，，以以判判断断一一个个组组织织的的环环境境管管理理体体系系是是否否符符合合环环境境管管理理体体系系审审核核准准则则的的一一个个以以文文件件支支持持的的系系统统化化、、验验证证过过程程，，包包括括将将这这一一过过程程的的结结果果呈呈报报管管理理者者。。56审核核类类型型第一一方方审审核核第二二方方审审核核第三三方方审审核核57环境境审审计计与与环环境境管管理理体体系系审审核核类别环境审计EMS审核方法识别问题（责任或符合性）理解管理体系并审核其是否符合标准要求报告总结报告相关信息建议解决方法没有建议陈述不符合项侧重点集中于技术问题和解决问题的费用和管理集中于管理过程审核过程通常是1至2天1、2阶段的审核通常是4至5天58审核核的的特特点点正规规性性系统统性性独立立性性审核核是是一一个个抽抽样样的的过过程程59审核核的的正正规规性性审核核依依据据正正式式特特定定的的要要求求进进行行审核核只只能能由由资资格格的的人人员员进进行行审核核必必须须按按正正式式程程序序进进行行审核核必必须须依依据据客客观观证证据据作作出出判判断断审核结果必须须有正式报告告和记录60审核的目的确定建立的体体系是否符合合环境体系审审核准则；判定建立的环环境管理体系系是否得到了了正确的实施施与保持；确定体系的充充分性、适用用性和有效性性；发现受审核方方环境管理体体系中可予改改进的领域；；实施第三方认认证；对一个有意与与之建立合同同关系的组织织的环境管理理体系进行评评价。61审核准则ISO14001环境管理手册册、程序文件件及相关文件件适用于组织的的环境法律法法规及其它要要求62内审的时机和和频次常规审核追加审核发生了严重的的环境问题或或相关方有严严重抱怨领导层、机构构及生产工艺艺等有较大改改变时即将进行第二二、第三方审审核获证后，证书书即将到期又又希望继续保保持认证资格格63审核的一般顺顺序确定任务审核准备现场审核编写审核报告告纠正措施的跟跟踪审核汇总分析析（适用于内内审）64环境内审的发发起领导重视是关关键环境管理者代代表要亲自抓抓落实内审职责责组建一支合格格的内审队伍伍有一套正规的的文件化内审审程序65第二章：审核核的准备组成审核组编制审核计划划编制检查表审核前沟通66组成审核组环境管理者代代表任命审核核组长及成员员审核组长的选选定审核员的选定定67审核计划确定审核的目目的和范围确定审核的方方法确定审核的时时间安排确定审核组人人员的安排68审核的方法按部门按要素自下而上和自自上而下的方方法正向和逆向的的方法69编写检查表检查表的作用用编制的准备检查表的设计计检查表的要求求70检查表的作用用指导审核整个个过程的路线线图明确审核要点点和方法确保审核的覆覆盖面减少组员之间间不必要的重重复保持审核的方方向和节奏体现审核的正正规化和专业业性作审核的记录录档案71编制的准备了解审核的范范围确定审核的重重点确定审核的策策略文件收集和审审查72设计检查表应应注意：以ISO14001及环环境管理体系系文件为依据据；以部门审核为为主时，应列列出有关的主主要要素的审审核内容和审审核方法；以要素审核为为主时，要说说明到哪些部部门去查；注意逻辑顺序序，明确审核核步骤；抓住重点，抽抽样应有代表表性；注意可操作性性。73检查表的基本本内容依据的标准及及要素依据的环境管管理体系文件件审核区域/部部门检查要点验证方法抽样数验证结果（记记录）74检查表的四要要素去哪里地地点找谁被被审核人查什么检检查要点点如何检查验验证证方法75检查表举例公司在环境因因素识别时，，是否考虑了了“正常”、、“异常”、、“紧急”三三种状态下的的环境因素？？公司制订的环环境管理方案案是否按时间间表要求实施施？是否每一位重重大环境因素素岗位的员工工都进行了相相应的能力培培训，是否都都能胜任其工工作？76检查表举例（（续）公司的污水处处理站是否按按监测计划对对废水的PH、COD进进行监测？公司ISO14000委委员会是否对对公司的法律律法规符合程程度及目标、、指标达成度度进行定期监监控？公司品质部是是否按文件要要求对垃圾清清运承包方进进行跟踪检查查，以表明其其行为符合协协议中规定的的要求？77审核前沟通提前通知受审审核部门审核组内部会会议（必要时时）审核准备情况况讨论疑难问题题提出注意事项项78第三章：审核核的实施首次会议现场审核不合格报告审核组会议末次会议79首次会会议介绍审审核组组成员员介绍审审核目目的和和范围围审核计计划安安排的的确认认介绍审审核的的方法法和程程序问题澄澄清确认末末次会会议时时间80首次会会议中中应强强调明确审审核依依据明确审审核范范围解释：：审核核过程程是基基于样样本的的，所所有的的符合合项不不地在在审核核中都都昭示示出来来。明确工工作时时间及及末次次会议议时间间81现场审审核审核组组长要要控制制审核核的全全过程程要科学学地选选择样样本充分利利用检检查表表当发现现不符符合时时，应应追根根溯源源与受审审核方方共同同确认认事实实始终保保持审审核员员应遵遵守的的诫律律82审核过过程的的控制制控制审审核进进度控制审审核计计划控制气气氛控制纪纪律控制客客观性性控制审审核结结果83审核路路线的的展开开记录实施情情况记记录相关文文件实实施情情况记记录相关活活动相相关文文件实实施情情况记记录部门职职责相相关活活动相相关文文件实实施情情况记记录相关活活动相相关文文件实实施情情况记记录相关文文件实实施情情况记记录实施情情况记记录记录84EMS中不不足的的分析析遗漏知道“正确”的方法，但在这个事情上不按此方法做，尽管一般情况下按正确方法做审核、提示、采取约束行动失误“正确”的方法忘了审核、再教育、培训、告诫、提示错误不知道“正确”的方法审核、培训违法“正确”的方法知道，但经常地、故意地违背审核、采取约束行动85客观证证据实际（（客观观）存存在的的不受情情绪或或偏见见左右右的可以阐阐述的的可以形形成文文件（（书面面表达达）的的可以是是定量量的可以是是定性性的可验证证的86现场审审核时时的注注意点点你所看看到的的错误误的地地方---确认认被审审人员员也注注意到到它鼓励现现场管管理者者与你你合作作以确确认那那些根根本原原因（（尽量量与他他们交交谈））只要出出现就就应提提出不不符合合项做到清清楚，，简洁洁和敏敏锐。。87现场审审核时时可能能会考考虑的的问题题（例例）原材料料和成成品的的储存存、运运输害化学学品的的储藏藏和使使用大气排排放源源头废水源源噪声源源废弃物物管理理能源使使用包装问问题承包商商的管管理储存罐罐（地地下/地上上）火灾保保护和和预防防空气压压缩机机锅炉变压器器其它讨讨厌的的问题题（异异味、、光污污染、、灰尘尘）88不符合合的定定义没有满满足某某个规规定的的要求求89提出不不符合合项观察到到的事事实——描绘绘了引引起关关注的的所见见所闻闻确认——让被被审人人员知知道有有问题题产生生，并并思索索问题题产生生的原原因标准条条款——阐述述针对对不符符合项项的标标准条条款的的要素素90不符合合项分分类：：严重重不符符合项项（一一）体系运运行出出现系系统性性失效效体系运运行出出现区区域性性失效效造成严严重的的环境境危害害91严重不不符合合项（（二））EMS遗漏漏了““标准准”的的要素素。管理体体系的的一个个要素素运行行失效效，而而这个个要素素是为为了满满足标标准的的要求求的。。EMS没能能体现组织织在环境方方针中作出出的承诺。。环境管理方方案的实施施中断。组织持续违违背它的法法律法规的的责任。一组不符合合项被发现现并构成一一个严重不不符合。92不符合项分分类轻微不不符合项对要素和体体系文件而而言，是个个别、偶然然的、孤立立的性质轻轻微的问题题。对所审区域域的体系有有效性而言言，是个次次要的问题题。只对环境产产生微不足足道的影响响。实施了但没没有在文件件中陈述。。93观察项对管理者有有用的信息息。还是一个违违背标准或或组织程序序的不符合合项。被指出，将将有利于改改进环境行行为和EMS。94记录留存和和文件记录你所看看见、听到到的及闻到到的---清晰地记记录符合与与不符合的的证据；写下不符合合与观察项项---不不符合必须须明确；汇报和建议议---汇汇报应该切切中要害；；如有争议，，可用作辩辩护；为后继活动动提供参考考。95不符合报告告的内容受审核部门门及负责人人姓名审核员姓名名审核准则不符合事实实的描述不符合类型型建议采取的的纠正措施施计划及完完成日期纠正措施完完成情况及及验证96不合格的描描述事实的准确确观察（（判断）在哪里发现现（（地点点）发现了什么么（（事实实）为什么不合合格（（原原因）谁在场（（职位）采用专业术术语（（正正规）利于的改进进（（帮助助）97不符合描述述（例一））审核时发现现，贵公司司与相关方方的部分协协议没有体体现环保要要求，对相相关方的跟跟踪检查也也没有实施施，不符合合公司程序序文件及ISO14001标标准中4.4.6C的要求求。98不符合描述述（例二））注塑制造部部法律法规规的培训工工作没有进进行，管理理人员不清清楚本部门门废气、废废水、噪声声的排放标标准。彩电制造造部管理理人员对对本部的的重大环环境因素素及环境境影响不不清楚。。不符合ISO14001标标准中4.3.1的的要求。。99不符合描描述（例例三）生活污水水在废弃弃物处置置流程图图上记载载：产生生量为175吨吨/天，，但在重重大环境境因素排排放量之之分为1分，（（1分是是指每天天排放量量为1吨吨以下者者）不符合ISO14001标准准中4.3.1的要求求。100不符合事事实描述述审核组在在11月月18日日对动力力部空压压机房进进行审核核时发现现，该处处存在空空压机漏漏油的潜潜在危险险，没有有被识别别为潜在在环境因因素。不符合ISO14001标准准中4.3.1的要求求。101审核结果果的汇总总分析从发现的的不符合合项入手手从发展的的历史和和趋势来来入手102审核组沟沟通会议议同审核组组成员参参加讨论审核核结果沟通审核核信息、、线索审核组长长作审核核总结准准备103末次会议议致谢重申审核核目的和和范围确认审核核计划的的实施情情况正式提出出不合合格项澄清审核总结结提出纠正正要求104第四章：：审核报报告审核目的的、范围围和计划划审核准则则审核组成成员身份份审核过程程的简介介审核结论论105审核结论论环境管理理体系对对审核准准则的符符合情况况体系是否否得到了了正确的的实施与与保持管理评审审是否确确保EMS的持持续适用用有效106第五章：：纠正措措施审核员协协调受审审核部门门提出纠纠正措施施采取必要要的补救救措施发现不合合格的根根源针对根源源采取纠纠正措施施纠正措施施的描述述要具体体107纠正措施施的方法法修改现有有文件对现有人人员进行行培训增加资源源其它108第六章：：审核的的跟踪审核组提提交审核核报告受审核部部门采取取纠正措措施受审核部部门记录录已采取取的纠正正措施审核员在在规定的的时间内内验证根据验证证结果判判断纠正正措施的的有效性性所有纠正正措施完完成，审审核关闭闭109环境方针针—审核核要点公司的环环境方针针是否：与其活动动、规模模、特点点有关。。承诺污染染预防及及持续改改善。承诺遵守守相关的的环境法法律、法法规。提供了目目标与指指标的框框架，与与目标是是否有一一定的延延续性。。书面化并并公布。。可为公司司所获取取。110环境方针针—常见见缺点公司的环环境方针针：不能反映映其活动动及服务务的特点点与所建立立的环境境目标与与指标不不能适当当对应未承诺持持续改善善或污染染预防未承诺遵遵守环境境法律法法规员工不了了解环境境方针没有建立立对外的的沟通途途径111环境因素素—审核核要点公司是否否：建立并维维持识别别及更新新环境因因素与评评价重大大环境因因素的程程序；该程序的的方法、、准则及及结果是是否合理理；识别其活活动、产产品及服服务可控控制或可可望施加加影响的的环境因因素；识别环境境因素时时考虑了了“正常常”、““异常””、“紧紧急”三三种状态态；在制订环环境目标标与指标标时确实实将重大大环境因因素纳入入考量。。112环境因素素—常见见缺点公司的：：环境因素素识别不不全面；；重大环境境因素的的评价方方法不合合理或没没有严格格按规定定的方法法进行评评价，使使结果不不合理；；没有对可可望施加加影响的的间接因因素进行行识别；；没有足够够的数据据、资料料或证据据支持评评价的合合理性；；当有新的的活动或或产品时时，没有有及时更更新环境境因素。。113法律及其其它要求求—审核核要点公司是否否：建立并维维持取得得与识别别相关法法律及其其它要求求之程序序；该程序的的方法及及结果是是否完整整且合理理；将其识别别结果传传达给相相关人员员。114法律及其它要要求—常见缺缺点没有完整识别别与公司有关关的法律、法法规及其它要要求；没有获取相关关的法律、法法规及其它要要求；有些法律、法法规及其它要要求不是最新新的版本；所建立的获取取法律的渠道道不是一个有有效的渠道；；没有按需要下下发法律、法法规及其它要要求。115目标与指标——审核要点公司是否：建立并维持文文件化的环境境目标与指标标；并说明与内部部各相关部门门、层次的关关联性；在建立目标与与指标是考虑虑：法律、法规及及其它要求重大环境因素素技术、财务、、运行与经营营要求相关方的关注注与环境方针的的一致性。116目标与指标——常见缺点所建立的目标标与指标与重重大环境因素素无关；与公司的方针针及承诺不能能对应；所制订的目标标与指标无法法被测量或追追踪；未依内容执行行所建立的目目标与指标。。117环境管理方案案—审核要点点公司是否：制订并维修管管理方案，以以达成目标与与指标；其管理方案包包括：职责方法时间表按时间表要求求实施环境管管理方案；根据具体情况况进行及时修修订。118环境管理方案案—常见缺点点环境管理方案案无改善方法法及时间表相关改善方案案的职责未被被清楚规定无法达成环境境方针、目标标与指标的要要求未考虑执行方方案的相关控控制与监督机机制进度落后或无无法达成未被被发觉或缺乏乏有效补救措措施。119组织结构和职职责—审核要要点公司是否：分配适当的资资源以实施与与维持EMS；任命环境管理理者代表，并并明确其相应应的职责与权权限；各级管理人员员都明确各自自的职责。120组织结构和职职责—常见缺缺点没有赋予环境境管理者代表表相应的权限限；执行环境目标标与指标、管管理方案时职职责及权限未未被清楚分配配；管理层人员不不清楚自己在在EMS中担担负的职责；；职责分配不合合理（重叠、、真空、不平平衡）121培训、意识与与能力—审核核要点公司是否：各部门确实识识别培训需求求；员工了解所在在岗位产生的的重大环境因因素，个人所所担负的责任任、正确的操操作方法、出出现事故后的的紧急响应；；特定员工持证证上岗；完整的培训计计划及记录。。122培训、意识与与能力—常见见缺点没有有效识别别培训需求；；培训计划未有有效执行；意识培训没有有针对每一位位员工；重大环境因素素有关的员工工的能力培训训不充分；员工对环境的的重视不够，，培训效果不不佳。123信息交流—审审核要点公司是否：制订相关程序序，使信息能能有效传递：：内部交流外部交流对涉及重大环环境因素的外外部交流，其其流程及记录录清楚完整。。124信息交流—常常见缺点建立的信息沟沟通渠道不能能有效地对信信息进行传递递；对与环境方针针或重大环境境因素有关的的信息交流没没有作详细的的记录（不可可追溯），并并采取相应的的措施。125环境管理体系系文件—审核核要点公司是否：制订EMS的的相关文件；；清楚说明各层层次文件的关关联性；清楚表示其查查询方式；与其它系统（（如ISO9000）协协调整合。126环境管理体系系文件—常见见缺点ISO14000与ISO9000之间重叠太太多，管理效效率较低；ISO14000的程序序文件不能完完全覆盖所有有与环境管理理有关的活动动；环境管理手册册、程序文件件与作业指导导书的关联及及衔接不好。。127文件控制—审审核要点公司是否：相关文件资料料易辨识、定斯斯审核、修改改、核准作业场所可获获得相关的最最新版本的文文件废止作废文件件有职能部门或或专人进行文文件的受控管管理对与环境有关关的技术资料料进行了有效效的控制128文