研发中的风险管理-课件2

技术研发中的风险管理上海市技术管理职业资格管理办公室2007年7月技术研发中的风险管理上海市技术管理职业资格管理办公室1课程的意义一农民找到银行家要求申请1元钱贷款，银行家非常奇怪但还是同意了这笔贷款。在办手续时，银行家提出要抵押物品和10%的贷款利息，农民从口袋里拿出一把政府债券和一角钱并问“够了吗？”银行家连连称“够了够了。”两人兴高采烈的离去了。第二年这个农民又来了……学会如何管理风险----减低风险损失；抓住风险带来的机遇上海市技术管理职业资格管理办公室课程的意义一农民找到银行家要求申请1元钱贷款，银行家非常奇怪2课程要求掌握技术开发中风险管理的基本理论掌握技术开发中风险管理的实务上海市技术管理职业资格管理办公室课程要求掌握技术开发中风险管理的基本理论上海市技术管理职业资3课程重点掌握技术研发风险的定义、来源和特征，掌握技术创新风险的分类，技术研发中风险的分布规律，掌握风险识别的定义、特性、原则和方法，掌握风险评估的定义和方法，掌握风险对策的定义，风险对策及实施控制的主要输入、过程方法与主要输出，掌握风险管理方案的制定，掌握风险管理方案的管理和策略。上海市技术管理职业资格管理办公室课程重点掌握技术研发风险的定义、来源和特征，掌握技术创新风险4课程考核考试时间：理论150分钟实务150分钟考试题型：单选4选1多选5选2~5简述题案例分析题范围：整本书（风险管理、科技法规、新产品开发、研发评估、知识产权、项目管理）上海市技术管理职业资格管理办公室课程考核考试时间：上海市技术管理职业资格管理办公室5技术研发中的风险管理

教学安排第一讲概述（7月21日上午)第二讲技术研发中的风险识别(7月21日下午)第三讲技术研发中的风险评估

(7月28日上午)第四讲技术研发中风险的应对与监控(7月28日下午)上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发中的风险管理

教学安排第一讲概述6第一讲

概述上海市技术管理职业资格管理办公室2007年7月第一讲

概述上海市技术管理职业资格管理办公7本讲主要关注以下内容：1.1什么是技术研发的风险1.2技术研发风险管理1.3风险的来源和特征2.1技术创新风险的分类2.2技术研发风险的分布规律

上海市技术管理职业资格管理办公室本讲主要关注以下内容：上海市技术管理职业资格管理办公室8风险的概念上海市技术管理职业资格管理办公室风险的概念上海市技术管理职业资格管理办公室9日常生活中对风险的认识股市有风险高风险，高回报不要把所有的鸡蛋放在一个篮子里上海市技术管理职业资格管理办公室日常生活中对风险的认识股市有风险上海市技术管理职业资格管理办10各类书籍对风险的定义没有统一性最早提出风险概念的是美国学者海恩斯（Haynes)。其在1895年出版的著作《RiskasanEconomicFactor》中写道“风险意味着损坏或损失的可能性。……如果某种行为具有不确定性，则该行为就承担了风险”在顾孟迪编著的《风险管理》一书中写道：“风险可以看作是实际结果与预期结果的偏离。”上海市技术管理职业资格管理办公室各类书籍对风险的定义没有统一性最早提出风险概念的是美国学者海11风险所包含的内容各种风险的定义都包含了对未来结果的不确定性和损失这两层含义。上海市技术管理职业资格管理办公室风险所包含的内容各种风险的定义都包含了对未来结果的不确定性和12人们对风险的理解风险是人类创造出来描绘可能会面临各种灾难和不利结果的词汇。上海市技术管理职业资格管理办公室人们对风险的理解风险是人类创造出来描绘可能会面临各种灾难和不13风险的分类1、经济风险和非经济风险2、静态风险和动态风险P833、纯粹风险和投机风险P83上海市技术管理职业资格管理办公室风险的分类1、经济风险和非经济风险上海市技术管理职业资格管理141、经济风险和非经济风险有经济损失后果的风险就是经济风险（financialrisks),否侧就是非经济风险(non-financialrisks)。技术开发可能失败造成投资毫无收获甚至投资无法收回。上海市技术管理职业资格管理办公室1、经济风险和非经济风险有经济损失后果的风险就是经济风险（f152、静态风险和动态风险动态风险（dynamicrisks)是由于宏观经济环境的变化而引起的。它来自两类因素：

一类是经济、产业、竞争者、客户等外部环境等外部因素；另一类是主体的重大决策组织内部因素静态风险(staticrisks)是在经济环境未发生变化时可能发生的损失。它来自于自然界的损失原因或过失造成的损失。上海市技术管理职业资格管理办公室2、静态风险和动态风险动态风险（dynamicrisks)163、纯粹风险和投机风险风险可分为纯粹风险和投机风险。纯粹风险是指只有损失机会而无获利机会的风险，如火灾、地震等。其后果只有两种可能，即有损失或无损失。投机风险是指既有损失机会又有获利机会的风险，其后果有三种可能:盈利、损失、不盈不亏，如股票投资、经营活动中存在的风险。投机风险因有利可图而具有程度不同的吸引力，使人们为求得利益而甘冒风险。上海市技术管理职业资格管理办公室3、纯粹风险和投机风险风险可分为纯粹风险和投机风险。纯粹风险17技术研发风险的类型1、经济风险和非经济风险2、静态风险和动态风险3、纯粹风险和投机风险上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发风险的类型1、经济风险和非经济风险上海市技术管理职业18技术研发风险的类型1、经济风险和非经济风险2、静态风险和动态风险3、纯粹风险和投机风险上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发风险的类型1、经济风险和非经济风险上海市技术管理职业19技术研发风险的类型1、经济风险和非经济风险2、静态风险和动态风险3、纯粹风险和投机风险上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发风险的类型1、经济风险和非经济风险上海市技术管理职业20技术研发风险的类型1、经济风险和非经济风险2、静态风险和动态风险3、纯粹风险和投机风险上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发风险的类型1、经济风险和非经济风险上海市技术管理职业211.1什么是技术研发的风险P78技术研发风险的定义技术研发风险是指由于外部环境的不确定性、技术研发项目本身的难度与复杂性、研发者自身能力与实力的有限性，而导致技术研发活动中止、撤销、失败或达不到预期经济技术目标的可能性及后果。上海市技术管理职业资格管理办公室1.1什么是技术研发的风险P78技术研发风险的定义上海22重视研发风险是研发成功的因素之一美国对工业技术研发研究德国对新产品研发研究英国对工业组织机构调查国外学者对中国国营企业新产品开发项目调查上海市技术管理职业资格管理办公室重视研发风险是研发成功的因素之一美国对工业技术研发研究上海市23决定技术研发项目成功与失败的

9大风险因素市场知识的获取

计划的制定开发中的组织与协调是否重视市场营销

研发管理产品的边际贡献

早期市场进入

新产品的技术市场与企业现有产品的接近度美国学者的总结上海市技术管理职业资格管理办公室决定技术研发项目成功与失败的

9大风险因素市场知识的获取美24德国的学者提出成败因素归为三类：R&D相关因素生产相关因素市场相关因素。上海市技术管理职业资格管理办公室德国的学者提出成败因素归为三类：R&D相关因素上海市技术管理25

从横向上则按设计者的指标是偏重于项目还是偏重于企业而进一步进行了分类。上海市技术管理职业资格管理办公室从横向上则按设计者的指标是偏重于项目26偏重于项目

技术研发的主要成败因素为：技术复杂性技术能力技术问题标准化问题消费者的需求研发产品在用户眼中的相对优势研发产品的价格上海市技术管理职业资格管理办公室偏重于项目技术研发的主要成败因素为：上海市技术管理职业资格27偏重于企业因素在技术研发的主要风险因素为：技术经验技术竞争力生产能力资本实力市场知识竞争程度生产者的知名度营销能力上海市技术管理职业资格管理办公室偏重于企业因素在技术研发的主要风险因素为：上海市技术管理职业28对英国工业组织机构调查结果Storey（1993）在对英国一些工业组织行政机构的78名代表进行调查后得出的重要结论是：在开发新产品和组织生产的同时，必须大规模地调查新开发产品潜在用户的要求和市场状况。上海市技术管理职业资格管理办公室对英国工业组织机构调查结果Storey（1993）在对英国一29对中国国营企业

新产品开发项目调查Parry（1994）分析了中国129家国营企业258项新产品开发项目的成败因素，在给出的16个因素中，有6项具有特殊意义：1）有足够的资金；2）营销人员的技术熟练程度；3）研发人员的技术熟练程度；4）生产技术人员的技术熟练程度；5）产品广告的作用最小；6）充分满足用户的要求和善于预测发展趋势上海市技术管理职业资格管理办公室对中国国营企业

新产品开发项目调查Parry（1994）分析30各国调查结果的共同点*1、研发技术2、市场需求3、组织实力4、进入市场上海市技术管理职业资格管理办公室各国调查结果的共同点*1、研发技术上海市技术管理职业资格管理31国内学者对技术研发风险的研究P79陈少兵等用专家评分法得出了影响技术创新的主要因素有：(1)有足够的创新资源(2)企业领导人追求创新(3)有效的技术开发工作(4)针对用户和市场需求进行创新(5)产品具有创新性、独特性和优越性(6)得到各级主管部门和环境政策的支持(7)比较好的内外关系与协调性(8)系统地寻找、评价、选择和管理创新项目上海市技术管理职业资格管理办公室国内学者对技术研发风险的研究P79陈少兵等用专家评分法得出32谢科范提出

技术创新风险产生的各种因素P79技术进步趋势变化替代技术的出现消费者需求变动进口冲击政策与法律变化并把技术创新因素分为可控因素、不可控因素、可回避因素和不可回避因素他认为市场风险是技术创新风险的主要方面上海市技术管理职业资格管理办公室谢科范提出

技术创新风险产生的各种因素P79技术进步趋势33小结从国内外学者关于技术研发风险问题的研究中，我们了解到影响技术研发的成败受到多方面复杂因素的影响，亦即企业进行一项技术研发活动时会遇到很多复杂的风险问题，大体上包括技术风险、市场风险、资金风险、组织风险、政策风险以及竞争环境风险等问题。上海市技术管理职业资格管理办公室小结从国内外学者关于技术研发风险问题的研究中，我们了341.2技术研发风险管理针对技术研发风险问题及其诱因，而建立具有预防、规避风险或减少风险损失功能的管理工作系统内相互联系相互作用的构成部分及其工作方式、制度、方法、形式和规律。上海市技术管理职业资格管理办公室1.2技术研发风险管理针对技术研发风险问题及其诱因，而35风险管理指以风险为主要的控制目标，对风险进行识别、分析、并采取应对措施的系统过程，有效地将风险降低到可接受水准以下，否则就必须增加控制措施。它包括两个方面：1）尽量扩大有利于技术研发项目目标事项发生的概率与后果；2）尽量减小不利于技术研发项目目标事项发生的概率与后果。上海市技术管理职业资格管理办公室风险管理指以风险为主要的控制目标，对风险进行识别、分析、并采36技术研发风险管理工作内容进行市场调查研究对研发设想进行评估切实按照顾客的需求和企业发展战略的要求开发新产品实施有效的市场营销策略防范技术研发风险实现技术研发的目标上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发风险管理工作内容进行市场调查研究上海市技术管理职业资37技术研发风险管理的目标P80技术研发风险管理的目的是防范技术研发风险，控制风险可能造成的损失，维护企业的持续经营和发展。技术研发风险管理的目标是，为实现企业的目标，保证技术研发项目的成功，以较少的成本将技术研发风险的不利影响降低到最低限度。上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发风险管理的目标P80技术研发风险管理的目的是38为实现这一目标应对威胁企业资产的收益的风险进行识别个测度尽量控制可能导致风险损失的因素和条件减少可能造成的损失，以保持企业财务稳定性和研发的成功上海市技术管理职业资格管理办公室为实现这一目标应对威胁企业资产的收益的风险进行识别个测度上海39技术研发风险管理的工作程序

技术研发风险管理的工作程序：风险识别风险评估风险控制风险管理效果评价上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发风险管理的工作程序技术研发风险管理的工40风险识别风险识别，是对技术研发活动中客观存在的风险进行系统地鉴别，感知风险，风险分析。上海市技术管理职业资格管理办公室风险识别风险识别，是对技术研发活动中客观存在的风险进行系统地41风险评估风险评估方法有定性和定量估测两种。上海市技术管理职业资格管理办公室风险评估风险评估方法有定性和定量估测两种。上海市技术管理职42风险控制风险控制，是根据风险评估的结果，为实现技术研发风险管理的目标，选择风险管理技术和处理措施。有两类风险控制技术：一是控制型技术，重点在于改变引起风险和使风险损失扩大的各种条件；二是财务型技术，即在实际控制型技术的基础上，对不可控风险所做的财务安排。其核心使消除和减少风险成本降低巨大损失可能引起的财务上的波动。上海市技术管理职业资格管理办公室风险控制风险控制，是根据风险评估的结果，为实现技术研发风险管43风险管理效果评价*风险管理的决策观测和执行之后，就必须对其贯彻和执行情况进行检查和评价。其原因是：1、风险管理是动态的2、风险管理的决策错误管理可属于风险经理的职责也可聘用独立的专业人员上海市技术管理职业资格管理办公室风险管理效果评价*风险管理的决策观测和执行之后，就必须对其贯44技术研发风险管理的原则P801）信息原则2）动态原则3）持续原则4）综合原则上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发风险管理的原则P801）信息原则上海市技术管理451）信息原则风险和不确定性与信息有关，信息量越少，不确定性将越大。因此，搞好技术研发风险管理的重要措施之一就是加强有关信息的搜集和利用。上海市技术管理职业资格管理办公室1）信息原则风险和不确定性与信息有关，信息量越少，不确定性462）动态原则要对风险因素及其变化进行动态的识别、监控，及早发现并采取有效措施。

上海市技术管理职业资格管理办公室2）动态原则要对风险因素及其变化进行动态的识别、监控，及早473）持续原则风险识别和监控不是一次性就能完成的，要对技术研发全过程可能遇到的风险进行持续的识别、分析和控制。上海市技术管理职业资格管理办公室3）持续原则风险识别和监控不是一次性就能完成的，要对技术研484）综合原则技术研发风险管理综合运用多种方法和手段，如加强开发、市场调研、战略管理、研发管理等，以有效地防范和控制风险。上海市技术管理职业资格管理办公室4）综合原则技术研发风险管理综合运用多种方法和手段，如加强491.3风险的来源和特征上海市技术管理职业资格管理办公室1.3风险的来源和特征上海市技术管理职业资格管理办公室50技术研发的过程分析P81研发设想的产生→经过调研论证→研究开发→中间试验→商业化生产→市场销售上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发的过程分析P81研发设想的产生→经过调研论证→51技术研发过程中各阶段的风险分析1）在研发思想阶段的风险2）调研评估阶段的风险3）产品开发阶段的风险4）中间试验阶段的风险5）规模生产阶段的风险6）进入市场阶段的风险7）正常生产过程中的风险上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发过程中各阶段的风险分析1）在研发思想阶段的风险上海市521）在研发思想阶段的风险P81技术思想可能来源于企业内部，即企业自身技术研发的发展，也可能来源于企业外部，即社会科学知识水平的提高。在这一阶段，企业投入不多，因此，即使失败也不会造成过大的财务损失，但却可能会形成机会损失。这一阶段风险的形成的主要原因是技术发展思路的广泛性使技术方向并不明确，每个方向的机会都无法准确把握，表面上投入很少，但准确率却较低，并失去市场机会。在这个机制下，为了避险，人们会不自觉地和主动地采取技术跟随战略，一旦有成功的范例，立即会引起众多的跟随者和模仿者上海市技术管理职业资格管理办公室1）在研发思想阶段的风险P81技术思想可能来源于企业内部532）调研评估阶段的风险P81

研发思想以后，需要通过调研评估来考察该研发思想是否具有可行性，包括对技术、市场、企业的组织能力等方面的调查研究。这一阶段风险的主要影响因素是信息的掌握程度、调研结果的准确度以及根据结果所作的决策等，所谓的评估风险。这一风险与市场机会之间存在着相互替代，评估风险越低，因耽误时间而失去市场机会的可能性越大；评估投入花费越大，风险越低。这样就制约了企业对评估风险的投入，使很多研发是在没有评估下进行的。从企业规模看，规模越大，评估风险越低，规模越小，评估风险越多，原因是企业大，对风险控制严格，而企业除了冒险以外，别无选择。上海市技术管理职业资格管理办公室2）调研评估阶段的风险P81研发思想以后，需要543）产品开发阶段的风险P82这一阶段主要是对经过筛选的研发项目进行实验室的研究开发工作，制造出样品等。这一阶段可能会发生技术的非连续的范式转移，原有的技术范式受到彻底的颠覆和毁灭性打击。另外，企业技术研发的实现多依赖于个体的知识工作者的智力劳动，正如德鲁克在对知识型劳动的讨论中，指出了技术企业在管理上的两个特征性问题：监督上的困难和劳动与工具的不可分离。前者是指，因为知识劳动是一种创造性的活动，取决于劳动者的主动性和合作精神，其过程和结果难以直接监督测量。这使得知识工作者可以选择休闲、偷懒或被动的工作，从而降低了技术实现的可能性，增加了技术研发成功的技术风险。后者则意味着，知识劳动的工具就是知识劳动者的大脑，因此，知识员工的流失直接影响研发工作的连续性和工作质量，尤其是核心人才的流失，更加导致企业技术研发的战咯构想外泄，严重挫伤技术研发的战略实施。这导致知识劳动者开展技术研发活动的积极性以及知识劳动者的流失程度成为决定技术研发风险的重要因素。上海市技术管理职业资格管理办公室3）产品开发阶段的风险P82这一阶段主要是对经过筛选的研554）中间试验阶段的风险这一阶段对研发的可行性分析的进一步验证段，主要对开发出来的产品进行技术、生产、市场等方面的试验活动，以解决技术上的相关问题，并通过向市场投放小批量的产品来考察市场的反应程度，以对是否继续此研发项目进行决策。中间试验阶段的风险因素主要来源于中间试验设备不足、产品或工艺可靠性差、技术力量不足、工艺不过关、缺少辅助性技术、设计原理不合理、技术成果性能不稳定等。对于企业来说，这一风险往往是致命的。上海市技术管理职业资格管理办公室4）中间试验阶段的风险这一阶段对研发的可行性分析的进一步验证565）规模生产阶段的风险企业进入大批量的规模生产阶段需要充足的资金投入，良好财务状况，这样才能保证技术研发获得成功。此阶段企业面临的风险主要来源于技术研发活动时经常因为举债过多，利率及汇率大幅度调整，导致债务到时无法偿还；产品的销售收入因多种原因无法及时收回，对供应商的货款无法支付；上市公司股票价格非正常波动以及财务制度不健全，资金主浪费现象严重等原因而导致许多技术研发项自因资金难以为继而中途夭折。使企业的技术研发运作受到威胁。与前面的风险相比，此阶段的风险开始下降。上海市技术管理职业资格管理办公室5）规模生产阶段的风险企业进入大批量的规模生产阶段需要充足的576）进入市场阶段的风险

在企业技术研发的市场实现环节，会遇到“市场的不确定性”。1、技术研发产品的市场多是潜在的，要待进一步培育，市场的成长速度难以预测。2、由于技术研发产品的高固定成本、低边际成本的产品特性，导致技术研发产品推出市场之初的销售价格居高不下，使产品失去价格优势，超出市场承受能力。3、企业在研发成果商业化的过程中，经常会因为一些产品性能不稳引起的事故而导致社会公众对企业的不信任，并由此降低客户忠诚度，从而使企业在市场上陷入困境。上海市技术管理职业资格管理办公室6）进入市场阶段的风险在企业技术研发的市场实现环节，会遇到587）正常生产过程中的风险这一风险产生于市场成熟后，是由于模仿者进入造成的风险。进入市场以后，企业的新技术将不可避免的会遇到技术严重溢出，模仿者的进入又导致竞争激烈，价格下跌，使得技术研发成本难以回收。这个阶段的风险主要是由于技术溢出效应带来的研发利润的减少，使研发的投资不能有效收回，或者达不到预期的利润目标。上海市技术管理职业资格管理办公室7）正常生产过程中的风险这一风险产生于市场成熟后，是由于模59

技术研发过程中风险的特征P831、技术研发风险是可管理的投机风险2、技术研发风险是一个理性过程中的风险3、技术研发过程中的不确定性因素逐步递减4、技术研发的风险随研发过程的推进而具有积累性5、充分利用信息是防范或降低技术研发风险的有效途径上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发过程中风险的特征P831、技术研发风险是可管理601、技术研发风险是可管理的投机风险技术研发风险属于投机风险。研发主体希望通过成功的技术研发获取期望的利益。但是技术研发系统在外部因素和内部因素的作用下，研发活动最终有三种可能的结果:一是研发成功，实现了预期的目标;二是研发失败，未能实现预期目标，甚至无法回收前期投入的资金;三是技术研发没有达到理想的效果，仅使投入与收益基本持平。上海市技术管理职业资格管理办公室1、技术研发风险是可管理的投机风险技术研发风险属于投机风险。611）技术研发风险是一种动态风险，有其复杂性。由于技术研发系统的外部因素或内部因素的变动，如经济、社会、技术、政策、市场等因素的变动，研究开发、市场调研、市场营销等方面的管理不到位，均可能导致风险的发生。上海市技术管理职业资格管理办公室1）技术研发风险是一种动态风险，有其复杂性。由于技术研发系统622）技术研发风险在某种程度上是可以防范和控制的。技术研发活动是一种有目的、有组织的技术经济活动。通过对技术研发系统的组织管理，尤其是树立风险意识，完善风险管理，则能够在一定程度上防范和控制风险损失的发生和发展，使受控的技术研发活动向预期目标发展。上海市技术管理职业资格管理办公室2）技术研发风险在某种程度上是可以防范和控制的。技术研发活动633）技术研发风险导致的失败结果在某些条件下是可以改变的例如，电视机、电子表在美国公司经历失败之后，却在日本企业手中经过完善和市场开拓，最终获得了成功。事实上，影响技术研发的风险因素有一些是可以控制的。在改变某些可控因素之后，能够改变原来失败的结果。上海市技术管理职业资格管理办公室3）技术研发风险导致的失败结果在某些条件下是可以改变的例如，644）技术研发风险是可管理风险P83虽然技术研发风险不可能完全灭除，但总的来说，技术研发管理比较完善的研发主体，能够有效地防范和控制某些风险因素，其技术研发成功的可能性相对就会高一些。因此，要取得技术研发的成功，必须在完善技术研发管理的同时，还要加强技术研发的风险管理。上海市技术管理职业资格管理办公室4）技术研发风险是可管理风险P83虽然技术研发风险不可能652、技术研发风险是一个理性过程中的风险技术研发过程是研发主体理性行为主导的过程，并不是人们所想象或认为的那样是一个不确定性很强的随机过程。因为，在技术研发过程中所有的工作都是有目的、有组织地进行的，其中每个阶段都包含有分析、评价、决策和实施等符合逻辑的理性行为。上海市技术管理职业资格管理办公室2、技术研发风险是一个理性过程中的风险技术研发过程是研发主体663、技术研发过程中的不确定性因素

逐步递减美国布兹·阿伦和哈米尔顿咨询公司根据51家公司的经验，归纳出：从新产品的设想到产业化成功，平均每40项新产品设想约有14项能通过筛选进入经营效益分析;符合有利可图的条件，得以进入实体开发设计的只有12项;经试制试验成功的只有2项;最后能通过试销和上市而进入市场的只有1项。事实上，在衰减过程中许多不确定性因素被逐步排除上海市技术管理职业资格管理办公室3、技术研发过程中的不确定性因素

逐步递减美国布兹·阿伦和哈67New-ProductStrategy新产品战略IdeaGeneration创意IdeaScreening筛选BusinessAnalysis商业分析Development开发TestMarketing试销Commercialization商业化NewProduct新产品新产品开发过程*上海市技术管理职业资格管理办公室New-ProductStrategy新产品战略Id68第二代门径管理过程发现第一阶段第二阶段第三阶段第四阶段第五阶段需求立项开发测试产品投放

产品上市

后的评估把新产品推向市场入口5入口1入口2入口3入口4构思筛选第二次筛选第三次筛选开发后检查商业化前业务分析创意产生初期调查详细调查决定开发立项产品测试与效度检查全面生产与市场启动以技术开发为主六个步骤五个阶段五个入口定义阶段开发阶段商业化阶段上海市技术管理职业资格管理办公室第二代门径管理过程发现第一阶段第二阶段第三阶段第四阶段第五阶694、技术研发的风险随研发过程的推进而

具有积累性为准确描述风险的大小，我们设I为研发项目的投资费用，P为该研发项目失败的概率，V为风险变量，它们之间的关系可用下式表示：V=I×P(1)技术研发项目从概念开发到市场实现要经历的阶段设为n个，则各阶段的风险Vi与该阶段的累积投资额Ioi和失败概率Pi之间的关系为:Vi＝Ioi×Pii(2)其中Ioi＝∑Ii，Ii为各阶段的投资额。上海市技术管理职业资格管理办公室4、技术研发的风险随研发过程的推进而

具有积累性为准确描述风705、充分利用信息

是防范或降低技术研发风险的有效途径

新技术开发是探索性很强的工作，潜在着许多失败的风险。在制定风险决策时，情报的数量和质量致关重要。掌握的信息越多，越准确，才能做出正确的、有把握的决策，企业承担的风险也就相对减少。上海市技术管理职业资格管理办公室5、充分利用信息

是防范或降低技术研发风险的有效途径新技术71加强情报信息搜集的对策1）树立风险意识，加强风险管理2）加强市场研究3）重视分析技术研发过程中的各种不确定因素4）加强信息沟通5）加强市场营销上海市技术管理职业资格管理办公室加强情报信息搜集的对策1）树立风险意识，加强风险管理上海市技72技术研发中风险的分类及分布规律上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发中风险的分类及分布规律上海市技术管理职业资格管理办公732.1技术创新风险的分类P862.1.1按技术创新过程各个阶段分类1）开发前风险指由于调研不准，决策失误所造成的风险；2）技术风险指创新活动从立项开始到样品试制阶段的风险；3）生产风险指小批试制到生产的风险；4）商业风险指消费者难以接受或消费需求变动以及市场竞争与替代所造成的风险。上海市技术管理职业资格管理办公室2.1技术创新风险的分类P862.1.1按742.1.2按风险的特征分类环境风险开发前风险技术风险生产风险市场风险财务风险各种不同的分类方式有利于人们按照特征认识和分析风险因素上海市技术管理职业资格管理办公室2.1.2按风险的特征分类752.1.3按风险来源分类科研开发的风险来自于三个方面：1）外部环境的可变性、不确定性及不可控性，如市场需求发生变化、竞争对手出现或技术替代而导致科研开发失败；2）科研开发项目本身的难度与复杂性；3）科研开发主体的综合能力（如资金投入能力、技术能力、抗御风险能力等）的有限性。上海市技术管理职业资格管理办公室2.1.3按风险来源分类科研开发的风险来自于三个方面762.1.4按技术开发水平分类

根据新技术开发的水平和对其实现过程进行管理的特点，将技术开发划分为4类：低级、中级、高级、超高级。后两类技术开发的管理工作最复杂。但是，实现这两类技术开发的风险很大，失败的概率也很大。然而一旦成功，这两类开发成果生产的产品却可以保证获得很大的利润，并能够在市场上获得成功。上海市技术管理职业资格管理办公室2.1.4按技术开发水平分类772.2.3不同层次的技术创新风险技术创新风险也具有层次性特征，这对于我们认识和把握技术创新风险具有重要意义。按照层次性特征对技术创新风险进行分类，分为三个层次。上海市技术管理职业资格管理办公室2.2.3不同层次的技术创新风险技术创新风险也具有层78第一层次第一层次是最高层次的风险，即决定企业生存与发展的风险，主要是方向性、战略性、关键性的因素导致的风险，如开发方向的选择和决策、市场机会的识别与判断、技术创新资源的投入等；上海市技术管理职业资格管理办公室第一层次第一层次是最高层次的风险，即决定企业生存与发展的风险79第二层次第二层次是中间层次的风险，主要是技术创新系统中各子系统的管理与协调等因素导致的风险，如研究开发、生产、销售等部门的管理与协调中存在的不利于创新成功的因素；上海市技术管理职业资格管理办公室第二层次第二层次是中间层次的风险，主要是技术创新系统中各子系80第三层次第三层次是最底层次的风险，即在技术创新过程中各个阶段可能出现的最直接、最具体的因素导致的风险。上海市技术管理职业资格管理办公室第三层次第三层次是最底层次的风险，即在技术创新过程中各个阶段81小结三个层次的风险与环境中存在的风险，构成一个复杂的风险系统。这种分类方式的意义在于，提供一个明确的风险层次结构思考模型，有利于风险的分析，并为技术创新风险的分层次防范奠定了重要的基础。上海市技术管理职业资格管理办公室小结三个层次的风险与环境中存在的风险，构成一个复杂的822.2.4需要进一步研究的分类方式按照技术创新风险因素的不确定性程度进行分类，一类是确定性因素，一类是不确定性因素。按照技术创新风险因素是否可以控制分类，一类是可控性因素，一类是不可控性因素。上海市技术管理职业资格管理办公室2.2.4需要进一步研究的分类方式按照技术创新风险因832.3技术研发风险的分布规律在技术研发的整个过程中，企业研发活动受到多方面的复杂因素影响，其中包括了技术的不确定、资金供给的不确定、市场的不确定、外部环境的不确定等。这些不确定因素伴随着各种各样的风险类型，包括技术风险、市场风险、资金风险、组织风险、政策风险等，但总体来说，我们认为技术风险、市场风险和资金风险在其中起着最大的作用，这三个因素将决定创新计划的成败。上海市技术管理职业资格管理办公室2.3技术研发风险的分布规律在技术研发的整个过程中，企842.3.1技术风险所谓的技术风险，就是由于技术的不确定而可能导致创新失败的因素，它的构成因素一般包括技术的可行性、技术的先进性、传播技术所需的技术能力和互补技术的可获得性、性能指标实现与否等。上海市技术管理职业资格管理办公室2.3.1技术风险所谓的技术风险，就是由于技术的不确85图2-1技术风险在创新过程中的分布

技术风险贯穿于整个创新过程，但它的分布如图所示会逐渐降低。

风险值

创新活动进程上海市技术管理职业资格管理办公室图2-1技术风险在创新过程中的分布技术风险贯穿于整个创86技术风险的具体表现为（1）技术上成功的不确定性。新技术在诞生之初都是不完善的、粗糙的，能否在现有的技术知识条件：下按预期的目标实现都是不能确定的。（2）产品的生产和售后服务的不确定性。产品开发出来后，如果不能成功地生产出产品或进行批量生产，仍不能完成风险投资的全过程。（3）技术寿命的不确定性。由于现代知识更新的加速和科技发展的日新月异，致使新技术的生命周期缩短，一项新的技术或产品被另一项更新的技术或产品所替代的时间是难以确定的。当更新的技术比预计提前出现时，原有技术将蒙受提前被淘汰的损失。（4）配套技术的不确定性。一项新的技术发明后，往往需要一些专门的配套技术的支持才能使该项技术转化为商业化生产运作，如果所需的配套技术不成熟，也可能带来风险。上海市技术管理职业资格管理办公室技术风险的具体表现为（1）技术上成功的不确定性。新技术在诞生872.3.2市场风险所谓市场风险是由市场大小和范围的不确定、顾客需求的不确定、新产品的竞争优势的不确定、产品的接受时间和产品寿命、市场开发的不确定、信息和道德等因素而导致的风险。上海市技术管理职业资格管理办公室2.3.2市场风险所谓市场风险是由市场大小和范围的不88图2-2市场风险在创新过程中的分布创新活动越到后期，市场风险越大。

风险值

创新活动进程

上海市技术管理职业资格管理办公室图2-2市场风险在创新过程中的分布创新活动越到后期，市89市场风险的具体表现如果企业生产的新产品或服务与市场不匹配，不能适应市场的需求，就可能给企业带来巨大的风险。具体表现在：（1）市场的接受能力难以确定（2）市场接受的时间难以确定（3）竞争能力难以确定上海市技术管理职业资格管理办公室市场风险的具体表现如果企业生产的新产品或服务与市场不匹配，不902.3.3资金风险

研发资金是核心技术研发取得成功的必备条件。研发项目所需的先进设备、优质材料、研究人员工资待遇等研发费用都需要大量资金支持，没有一定数量的研发资金作保障，技术研发项目就不可能取得成功。资金风险，亦即财务风险，是指创新活动可能由于资金供给断裂而导致整个创新计划的流产。上海市技术管理职业资格管理办公室2.3.3资金风险研发资金是核心技术研发取得成功的91图2-3资金市场风险在创新过程中的分布总的来看，资金风险在整个创新过程呈现先上升后下降的抛物线趋势。

风险值

创新活动进程上海市技术管理职业资格管理办公室图2-3资金市场风险在创新过程中的分布总的来看，资金风险92资金风险在整个创新过程中的分析在创新前期，资金的需求相对较小，但这一阶段由于没有收益，所以导致融资的困难，可能会由于资金不足而导致创新活动的中止；在中期，技术产品化需要相当大的投入，此阶段虽然伴随着部分的收益，但是收益极其不确定，这让投资者踌躇是否继续投资，政府在这一阶段也无力进行投资，因此此阶段的风险要比前期大得多，而且有继续增大的趋势；到了后期，面临巨大的市场竞争，企业需要继续加大投资以巩固市场，这时候对资金需求量将会很大，但另一方面由于市场已经相对成熟，企业开始得到创新利润，投资者也比较愿意在这一阶段加大投资，因此资金风险在这一阶段有下降的趋势。上海市技术管理职业资格管理办公室资金风险在整个创新过程中的分析在创新前期，资金的需求相对较小93技术研发中的风险管理上海市技术管理职业资格管理办公室2007年7月技术研发中的风险管理上海市技术管理职业资格管理办公室94课程的意义一农民找到银行家要求申请1元钱贷款，银行家非常奇怪但还是同意了这笔贷款。在办手续时，银行家提出要抵押物品和10%的贷款利息，农民从口袋里拿出一把政府债券和一角钱并问“够了吗？”银行家连连称“够了够了。”两人兴高采烈的离去了。第二年这个农民又来了……学会如何管理风险----减低风险损失；抓住风险带来的机遇上海市技术管理职业资格管理办公室课程的意义一农民找到银行家要求申请1元钱贷款，银行家非常奇怪95课程要求掌握技术开发中风险管理的基本理论掌握技术开发中风险管理的实务上海市技术管理职业资格管理办公室课程要求掌握技术开发中风险管理的基本理论上海市技术管理职业资96课程重点掌握技术研发风险的定义、来源和特征，掌握技术创新风险的分类，技术研发中风险的分布规律，掌握风险识别的定义、特性、原则和方法，掌握风险评估的定义和方法，掌握风险对策的定义，风险对策及实施控制的主要输入、过程方法与主要输出，掌握风险管理方案的制定，掌握风险管理方案的管理和策略。上海市技术管理职业资格管理办公室课程重点掌握技术研发风险的定义、来源和特征，掌握技术创新风险97课程考核考试时间：理论150分钟实务150分钟考试题型：单选4选1多选5选2~5简述题案例分析题范围：整本书（风险管理、科技法规、新产品开发、研发评估、知识产权、项目管理）上海市技术管理职业资格管理办公室课程考核考试时间：上海市技术管理职业资格管理办公室98技术研发中的风险管理

教学安排第一讲概述（7月21日上午)第二讲技术研发中的风险识别(7月21日下午)第三讲技术研发中的风险评估

(7月28日上午)第四讲技术研发中风险的应对与监控(7月28日下午)上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发中的风险管理

教学安排第一讲概述99第一讲

概述上海市技术管理职业资格管理办公室2007年7月第一讲

概述上海市技术管理职业资格管理办公100本讲主要关注以下内容：1.1什么是技术研发的风险1.2技术研发风险管理1.3风险的来源和特征2.1技术创新风险的分类2.2技术研发风险的分布规律

上海市技术管理职业资格管理办公室本讲主要关注以下内容：上海市技术管理职业资格管理办公室101风险的概念上海市技术管理职业资格管理办公室风险的概念上海市技术管理职业资格管理办公室102日常生活中对风险的认识股市有风险高风险，高回报不要把所有的鸡蛋放在一个篮子里上海市技术管理职业资格管理办公室日常生活中对风险的认识股市有风险上海市技术管理职业资格管理办103各类书籍对风险的定义没有统一性最早提出风险概念的是美国学者海恩斯（Haynes)。其在1895年出版的著作《RiskasanEconomicFactor》中写道“风险意味着损坏或损失的可能性。……如果某种行为具有不确定性，则该行为就承担了风险”在顾孟迪编著的《风险管理》一书中写道：“风险可以看作是实际结果与预期结果的偏离。”上海市技术管理职业资格管理办公室各类书籍对风险的定义没有统一性最早提出风险概念的是美国学者海104风险所包含的内容各种风险的定义都包含了对未来结果的不确定性和损失这两层含义。上海市技术管理职业资格管理办公室风险所包含的内容各种风险的定义都包含了对未来结果的不确定性和105人们对风险的理解风险是人类创造出来描绘可能会面临各种灾难和不利结果的词汇。上海市技术管理职业资格管理办公室人们对风险的理解风险是人类创造出来描绘可能会面临各种灾难和不106风险的分类1、经济风险和非经济风险2、静态风险和动态风险P833、纯粹风险和投机风险P83上海市技术管理职业资格管理办公室风险的分类1、经济风险和非经济风险上海市技术管理职业资格管理1071、经济风险和非经济风险有经济损失后果的风险就是经济风险（financialrisks),否侧就是非经济风险(non-financialrisks)。技术开发可能失败造成投资毫无收获甚至投资无法收回。上海市技术管理职业资格管理办公室1、经济风险和非经济风险有经济损失后果的风险就是经济风险（f1082、静态风险和动态风险动态风险（dynamicrisks)是由于宏观经济环境的变化而引起的。它来自两类因素：

一类是经济、产业、竞争者、客户等外部环境等外部因素；另一类是主体的重大决策组织内部因素静态风险(staticrisks)是在经济环境未发生变化时可能发生的损失。它来自于自然界的损失原因或过失造成的损失。上海市技术管理职业资格管理办公室2、静态风险和动态风险动态风险（dynamicrisks)1093、纯粹风险和投机风险风险可分为纯粹风险和投机风险。纯粹风险是指只有损失机会而无获利机会的风险，如火灾、地震等。其后果只有两种可能，即有损失或无损失。投机风险是指既有损失机会又有获利机会的风险，其后果有三种可能:盈利、损失、不盈不亏，如股票投资、经营活动中存在的风险。投机风险因有利可图而具有程度不同的吸引力，使人们为求得利益而甘冒风险。上海市技术管理职业资格管理办公室3、纯粹风险和投机风险风险可分为纯粹风险和投机风险。纯粹风险110技术研发风险的类型1、经济风险和非经济风险2、静态风险和动态风险3、纯粹风险和投机风险上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发风险的类型1、经济风险和非经济风险上海市技术管理职业111技术研发风险的类型1、经济风险和非经济风险2、静态风险和动态风险3、纯粹风险和投机风险上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发风险的类型1、经济风险和非经济风险上海市技术管理职业112技术研发风险的类型1、经济风险和非经济风险2、静态风险和动态风险3、纯粹风险和投机风险上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发风险的类型1、经济风险和非经济风险上海市技术管理职业113技术研发风险的类型1、经济风险和非经济风险2、静态风险和动态风险3、纯粹风险和投机风险上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发风险的类型1、经济风险和非经济风险上海市技术管理职业1141.1什么是技术研发的风险P78技术研发风险的定义技术研发风险是指由于外部环境的不确定性、技术研发项目本身的难度与复杂性、研发者自身能力与实力的有限性，而导致技术研发活动中止、撤销、失败或达不到预期经济技术目标的可能性及后果。上海市技术管理职业资格管理办公室1.1什么是技术研发的风险P78技术研发风险的定义上海115重视研发风险是研发成功的因素之一美国对工业技术研发研究德国对新产品研发研究英国对工业组织机构调查国外学者对中国国营企业新产品开发项目调查上海市技术管理职业资格管理办公室重视研发风险是研发成功的因素之一美国对工业技术研发研究上海市116决定技术研发项目成功与失败的

9大风险因素市场知识的获取

计划的制定开发中的组织与协调是否重视市场营销

研发管理产品的边际贡献

早期市场进入

新产品的技术市场与企业现有产品的接近度美国学者的总结上海市技术管理职业资格管理办公室决定技术研发项目成功与失败的

9大风险因素市场知识的获取美117德国的学者提出成败因素归为三类：R&D相关因素生产相关因素市场相关因素。上海市技术管理职业资格管理办公室德国的学者提出成败因素归为三类：R&D相关因素上海市技术管理118

从横向上则按设计者的指标是偏重于项目还是偏重于企业而进一步进行了分类。上海市技术管理职业资格管理办公室从横向上则按设计者的指标是偏重于项目119偏重于项目

技术研发的主要成败因素为：技术复杂性技术能力技术问题标准化问题消费者的需求研发产品在用户眼中的相对优势研发产品的价格上海市技术管理职业资格管理办公室偏重于项目技术研发的主要成败因素为：上海市技术管理职业资格120偏重于企业因素在技术研发的主要风险因素为：技术经验技术竞争力生产能力资本实力市场知识竞争程度生产者的知名度营销能力上海市技术管理职业资格管理办公室偏重于企业因素在技术研发的主要风险因素为：上海市技术管理职业121对英国工业组织机构调查结果Storey（1993）在对英国一些工业组织行政机构的78名代表进行调查后得出的重要结论是：在开发新产品和组织生产的同时，必须大规模地调查新开发产品潜在用户的要求和市场状况。上海市技术管理职业资格管理办公室对英国工业组织机构调查结果Storey（1993）在对英国一122对中国国营企业

新产品开发项目调查Parry（1994）分析了中国129家国营企业258项新产品开发项目的成败因素，在给出的16个因素中，有6项具有特殊意义：1）有足够的资金；2）营销人员的技术熟练程度；3）研发人员的技术熟练程度；4）生产技术人员的技术熟练程度；5）产品广告的作用最小；6）充分满足用户的要求和善于预测发展趋势上海市技术管理职业资格管理办公室对中国国营企业

新产品开发项目调查Parry（1994）分析123各国调查结果的共同点*1、研发技术2、市场需求3、组织实力4、进入市场上海市技术管理职业资格管理办公室各国调查结果的共同点*1、研发技术上海市技术管理职业资格管理124国内学者对技术研发风险的研究P79陈少兵等用专家评分法得出了影响技术创新的主要因素有：(1)有足够的创新资源(2)企业领导人追求创新(3)有效的技术开发工作(4)针对用户和市场需求进行创新(5)产品具有创新性、独特性和优越性(6)得到各级主管部门和环境政策的支持(7)比较好的内外关系与协调性(8)系统地寻找、评价、选择和管理创新项目上海市技术管理职业资格管理办公室国内学者对技术研发风险的研究P79陈少兵等用专家评分法得出125谢科范提出

技术创新风险产生的各种因素P79技术进步趋势变化替代技术的出现消费者需求变动进口冲击政策与法律变化并把技术创新因素分为可控因素、不可控因素、可回避因素和不可回避因素他认为市场风险是技术创新风险的主要方面上海市技术管理职业资格管理办公室谢科范提出

技术创新风险产生的各种因素P79技术进步趋势126小结从国内外学者关于技术研发风险问题的研究中，我们了解到影响技术研发的成败受到多方面复杂因素的影响，亦即企业进行一项技术研发活动时会遇到很多复杂的风险问题，大体上包括技术风险、市场风险、资金风险、组织风险、政策风险以及竞争环境风险等问题。上海市技术管理职业资格管理办公室小结从国内外学者关于技术研发风险问题的研究中，我们了1271.2技术研发风险管理针对技术研发风险问题及其诱因，而建立具有预防、规避风险或减少风险损失功能的管理工作系统内相互联系相互作用的构成部分及其工作方式、制度、方法、形式和规律。上海市技术管理职业资格管理办公室1.2技术研发风险管理针对技术研发风险问题及其诱因，而128风险管理指以风险为主要的控制目标，对风险进行识别、分析、并采取应对措施的系统过程，有效地将风险降低到可接受水准以下，否则就必须增加控制措施。它包括两个方面：1）尽量扩大有利于技术研发项目目标事项发生的概率与后果；2）尽量减小不利于技术研发项目目标事项发生的概率与后果。上海市技术管理职业资格管理办公室风险管理指以风险为主要的控制目标，对风险进行识别、分析、并采129技术研发风险管理工作内容进行市场调查研究对研发设想进行评估切实按照顾客的需求和企业发展战略的要求开发新产品实施有效的市场营销策略防范技术研发风险实现技术研发的目标上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发风险管理工作内容进行市场调查研究上海市技术管理职业资130技术研发风险管理的目标P80技术研发风险管理的目的是防范技术研发风险，控制风险可能造成的损失，维护企业的持续经营和发展。技术研发风险管理的目标是，为实现企业的目标，保证技术研发项目的成功，以较少的成本将技术研发风险的不利影响降低到最低限度。上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发风险管理的目标P80技术研发风险管理的目的是131为实现这一目标应对威胁企业资产的收益的风险进行识别个测度尽量控制可能导致风险损失的因素和条件减少可能造成的损失，以保持企业财务稳定性和研发的成功上海市技术管理职业资格管理办公室为实现这一目标应对威胁企业资产的收益的风险进行识别个测度上海132技术研发风险管理的工作程序

技术研发风险管理的工作程序：风险识别风险评估风险控制风险管理效果评价上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发风险管理的工作程序技术研发风险管理的工133风险识别风险识别，是对技术研发活动中客观存在的风险进行系统地鉴别，感知风险，风险分析。上海市技术管理职业资格管理办公室风险识别风险识别，是对技术研发活动中客观存在的风险进行系统地134风险评估风险评估方法有定性和定量估测两种。上海市技术管理职业资格管理办公室风险评估风险评估方法有定性和定量估测两种。上海市技术管理职135风险控制风险控制，是根据风险评估的结果，为实现技术研发风险管理的目标，选择风险管理技术和处理措施。有两类风险控制技术：一是控制型技术，重点在于改变引起风险和使风险损失扩大的各种条件；二是财务型技术，即在实际控制型技术的基础上，对不可控风险所做的财务安排。其核心使消除和减少风险成本降低巨大损失可能引起的财务上的波动。上海市技术管理职业资格管理办公室风险控制风险控制，是根据风险评估的结果，为实现技术研发风险管136风险管理效果评价*风险管理的决策观测和执行之后，就必须对其贯彻和执行情况进行检查和评价。其原因是：1、风险管理是动态的2、风险管理的决策错误管理可属于风险经理的职责也可聘用独立的专业人员上海市技术管理职业资格管理办公室风险管理效果评价*风险管理的决策观测和执行之后，就必须对其贯137技术研发风险管理的原则P801）信息原则2）动态原则3）持续原则4）综合原则上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发风险管理的原则P801）信息原则上海市技术管理1381）信息原则风险和不确定性与信息有关，信息量越少，不确定性将越大。因此，搞好技术研发风险管理的重要措施之一就是加强有关信息的搜集和利用。上海市技术管理职业资格管理办公室1）信息原则风险和不确定性与信息有关，信息量越少，不确定性1392）动态原则要对风险因素及其变化进行动态的识别、监控，及早发现并采取有效措施。

上海市技术管理职业资格管理办公室2）动态原则要对风险因素及其变化进行动态的识别、监控，及早1403）持续原则风险识别和监控不是一次性就能完成的，要对技术研发全过程可能遇到的风险进行持续的识别、分析和控制。上海市技术管理职业资格管理办公室3）持续原则风险识别和监控不是一次性就能完成的，要对技术研1414）综合原则技术研发风险管理综合运用多种方法和手段，如加强开发、市场调研、战略管理、研发管理等，以有效地防范和控制风险。上海市技术管理职业资格管理办公室4）综合原则技术研发风险管理综合运用多种方法和手段，如加强1421.3风险的来源和特征上海市技术管理职业资格管理办公室1.3风险的来源和特征上海市技术管理职业资格管理办公室143技术研发的过程分析P81研发设想的产生→经过调研论证→研究开发→中间试验→商业化生产→市场销售上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发的过程分析P81研发设想的产生→经过调研论证→144技术研发过程中各阶段的风险分析1）在研发思想阶段的风险2）调研评估阶段的风险3）产品开发阶段的风险4）中间试验阶段的风险5）规模生产阶段的风险6）进入市场阶段的风险7）正常生产过程中的风险上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发过程中各阶段的风险分析1）在研发思想阶段的风险上海市1451）在研发思想阶段的风险P81技术思想可能来源于企业内部，即企业自身技术研发的发展，也可能来源于企业外部，即社会科学知识水平的提高。在这一阶段，企业投入不多，因此，即使失败也不会造成过大的财务损失，但却可能会形成机会损失。这一阶段风险的形成的主要原因是技术发展思路的广泛性使技术方向并不明确，每个方向的机会都无法准确把握，表面上投入很少，但准确率却较低，并失去市场机会。在这个机制下，为了避险，人们会不自觉地和主动地采取技术跟随战略，一旦有成功的范例，立即会引起众多的跟随者和模仿者上海市技术管理职业资格管理办公室1）在研发思想阶段的风险P81技术思想可能来源于企业内部1462）调研评估阶段的风险P81

研发思想以后，需要通过调研评估来考察该研发思想是否具有可行性，包括对技术、市场、企业的组织能力等方面的调查研究。这一阶段风险的主要影响因素是信息的掌握程度、调研结果的准确度以及根据结果所作的决策等，所谓的评估风险。这一风险与市场机会之间存在着相互替代，评估风险越低，因耽误时间而失去市场机会的可能性越大；评估投入花费越大，风险越低。这样就制约了企业对评估风险的投入，使很多研发是在没有评估下进行的。从企业规模看，规模越大，评估风险越低，规模越小，评估风险越多，原因是企业大，对风险控制严格，而企业除了冒险以外，别无选择。上海市技术管理职业资格管理办公室2）调研评估阶段的风险P81研发思想以后，需要1473）产品开发阶段的风险P82这一阶段主要是对经过筛选的研发项目进行实验室的研究开发工作，制造出样品等。这一阶段可能会发生技术的非连续的范式转移，原有的技术范式受到彻底的颠覆和毁灭性打击。另外，企业技术研发的实现多依赖于个体的知识工作者的智力劳动，正如德鲁克在对知识型劳动的讨论中，指出了技术企业在管理上的两个特征性问题：监督上的困难和劳动与工具的不可分离。前者是指，因为知识劳动是一种创造性的活动，取决于劳动者的主动性和合作精神，其过程和结果难以直接监督测量。这使得知识工作者可以选择休闲、偷懒或被动的工作，从而降低了技术实现的可能性，增加了技术研发成功的技术风险。后者则意味着，知识劳动的工具就是知识劳动者的大脑，因此，知识员工的流失直接影响研发工作的连续性和工作质量，尤其是核心人才的流失，更加导致企业技术研发的战咯构想外泄，严重挫伤技术研发的战略实施。这导致知识劳动者开展技术研发活动的积极性以及知识劳动者的流失程度成为决定技术研发风险的重要因素。上海市技术管理职业资格管理办公室3）产品开发阶段的风险P82这一阶段主要是对经过筛选的研1484）中间试验阶段的风险这一阶段对研发的可行性分析的进一步验证段，主要对开发出来的产品进行技术、生产、市场等方面的试验活动，以解决技术上的相关问题，并通过向市场投放小批量的产品来考察市场的反应程度，以对是否继续此研发项目进行决策。中间试验阶段的风险因素主要来源于中间试验设备不足、产品或工艺可靠性差、技术力量不足、工艺不过关、缺少辅助性技术、设计原理不合理、技术成果性能不稳定等。对于企业来说，这一风险往往是致命的。上海市技术管理职业资格管理办公室4）中间试验阶段的风险这一阶段对研发的可行性分析的进一步验证1495）规模生产阶段的风险企业进入大批量的规模生产阶段需要充足的资金投入，良好财务状况，这样才能保证技术研发获得成功。此阶段企业面临的风险主要来源于技术研发活动时经常因为举债过多，利率及汇率大幅度调整，导致债务到时无法偿还；产品的销售收入因多种原因无法及时收回，对供应商的货款无法支付；上市公司股票价格非正常波动以及财务制度不健全，资金主浪费现象严重等原因而导致许多技术研发项自因资金难以为继而中途夭折。使企业的技术研发运作受到威胁。与前面的风险相比，此阶段的风险开始下降。上海市技术管理职业资格管理办公室5）规模生产阶段的风险企业进入大批量的规模生产阶段需要充足的1506）进入市场阶段的风险

在企业技术研发的市场实现环节，会遇到“市场的不确定性”。1、技术研发产品的市场多是潜在的，要待进一步培育，市场的成长速度难以预测。2、由于技术研发产品的高固定成本、低边际成本的产品特性，导致技术研发产品推出市场之初的销售价格居高不下，使产品失去价格优势，超出市场承受能力。3、企业在研发成果商业化的过程中，经常会因为一些产品性能不稳引起的事故而导致社会公众对企业的不信任，并由此降低客户忠诚度，从而使企业在市场上陷入困境。上海市技术管理职业资格管理办公室6）进入市场阶段的风险在企业技术研发的市场实现环节，会遇到1517）正常生产过程中的风险这一风险产生于市场成熟后，是由于模仿者进入造成的风险。进入市场以后，企业的新技术将不可避免的会遇到技术严重溢出，模仿者的进入又导致竞争激烈，价格下跌，使得技术研发成本难以回收。这个阶段的风险主要是由于技术溢出效应带来的研发利润的减少，使研发的投资不能有效收回，或者达不到预期的利润目标。上海市技术管理职业资格管理办公室7）正常生产过程中的风险这一风险产生于市场成熟后，是由于模152

技术研发过程中风险的特征P831、技术研发风险是可管理的投机风险2、技术研发风险是一个理性过程中的风险3、技术研发过程中的不确定性因素逐步递减4、技术研发的风险随研发过程的推进而具有积累性5、充分利用信息是防范或降低技术研发风险的有效途径上海市技术管理职业资格管理办公室技术研发过程中风险的特征P831、技术研发风险是可管理1531、技术研发风险是可管理的投机风险技术研发风险属于投机风险。研发主体希望通过成功的技术研发获取期望的利益。但是技术研发系统在外部因素和内部因素的作用下，研发活动最终有三种可能的结果:一是研发成功，实现了预期的目标;二是研发失败，未能实现预期目标，甚至无法回收前期投入的资金;三是技术研发没有达到理想的效果，仅使投入与收益基本持平。上海市技术管理职业资格管理办公室1、技术研发风险是可管理的投机风险技术研发风险属于投机风险。1541）技术研发风险是一种动态风险，有其复杂性。由于技术研发系统的外部因素或内部因素的变动，如经济、社会、技术、政策、市场等因素的变动，研究开发、市场调研、市场营销等方面的管理不到位，均可能导致风险的发生。上海市技术管理职业资格管理办公室1）技术研发风险是一种动态风险，有其复杂性。由于技术研发系统1552）技术研发风险在某种程度上是可以防范和控制的。技术研发活动是一种有目的、有组织的技术经济活动。通过对技术研发系统的组织管理，尤其是树立风险意识，完善风险管理，则能够在一定程度上防范和控制风险损失的发生和发展，使受控的技术研发活动向预期目标发展。上海市技术管理职业资格管理办公室2）技术研发风险在某种程度上是可以防范和控制的。技术研发活动1563）技术研发风险导致的失败结果在某些条件下是可以改变的例如，电视机、电子表在美国公司经历失败之后，却在日本企业手中经过完善和市场开拓，最终获得了成功。事实上，影响技术研发的风险因素有一些是可以控制的。在改变某些可控因素之后，能够改变原来失败的结果。上海市技术管理职业资格管理办公室3）技术研发风险导致的失败结果在某些条件下是可以改变的例如，1574）技术研发