内部审核检查表（办公室）

内部审核检查表受审核部门：办公室审核员：BC审核依据/标准条款检查内容审核记录评定结论评定结论：“√”表示符合标准或审核依据的要求；“△”表示一般不符合；“×”表示严重不符合。第9页共9页Q:5.2管理方针方针是否与组织的宗旨相适应，与组织的总方针相一致，体现组织的目标和特点？方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、社会）要求的承诺？是否包含持续改进质量管理体系的承诺？两个承诺是否有实质性内容和方向？方针是否为目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？方针及其含义在组织各层次员工中是否得到充分、正确理解，并协调一致、深入人心？方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持？是否进行评审，以确保其持续适宜，得到有效贯彻？总经理制定、实施和保持方针，（见管理手册“管理方针”）优质产品求生存，科学管理促发展，贴心服务增信誉，节能降耗保环境，以人为本利健康。a)适应公司的宗旨和环境并支持公司战略发展方向；b)为制定目标提供了框架；c)包括对满足适用要求的承诺；d)包括对持续改进质量管理体系的承诺。公司在管理手册中对公司的管理方针进行公开声明，在公司内部会议进行宣讲、沟通，全体员工能够准确理解其含义并在工作中贯彻落实管理方针。在与相关方沟通时，向相关方说明公司的管理方针。并计划在每年管理评审会议中对公司的管理方针进行持续适宜性评审。√√Q:5.3组织的作用、职责和权限组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？公司根据职能建立组织结构，确保整个组织内相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理解（见管理手册“质量管理体系组织机构图”）总经理对质量管理体系的有效性负责，并规定职责和权限，a)确保质量管理体系符合本标准的要求；b)确保过程相互作用并产生期望的结果；c)向最高管理层报告质量管理体系的绩效和任何改进需求；d)确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识。同时公司还建立了岗位规范，详细制定了公司每个部门职责以及各岗位、各级别人员的详细职责，并以新员工培训和日常培训的方式使所有员工都能清楚本职范围的职责。沟通有效。抽查《岗位说明书》满足要求。√√Q:6、策划Q:6.1风险和机遇的应对措施公司在策划质量管理体系时，是否考虑到会影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素及相关方的要求？是如何做的？公司在策划质量管理体系时，考虑到影响公司目标和战略方向和管理体系绩效的内外因素和公司相关方的要求，确定需要应对的风险和机遇，以便：a)确保质量管理体系实现期望的结果；b)确保组织能稳定地实现产品、服务符合要求和顾客满意；c)预防或减少非预期的影响；d)实现持续改进。公司根据风险分析结果，策划应对这些风险和机遇的措施，包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。实施新实践，推出新产品，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他机会。明确如何在质量、环境、职业健康安全管理体系过程中整合并实施这些措施；评价这些措施的有效性。应对风险和机遇的措施应与其对于产品和服务符合性的潜在影响相适应。公司制定《风险和机遇管理控制程序》对此条款进行管理。抽查《风险和机遇管理控制程序》抽查《风险分析评价记录》《风险管理记录》，符合要求。√√Q:6.2目标及其实施的策划在组织的各层次上是否已建立质量管理目标？所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？所建立质量管理目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如设备，工艺水平等目标？公司策划并制定了质量目标，并在相关职能、层次和过程进行分解。质量目标策划，变更和实施中应与质量方针保持一致；可测量；考虑到适用的要求；与提供合格产品和服务以及增强顾客满意相关，予以监视；予以沟通；适时更新。公司保留有关质量目标的实施和考核结果的记录。策划如何实现质量目标时，公司应确定：采取的措施；需要的资源；由谁负责；何时完成；如何评价结果。√√√Q:7、支持7.1资源7.1.1总则为实施、保持、改进质量管理体系过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资源？关键过程、关键岗位资源是否充足、适宜？组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，清除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率？为实施、保持、改进质量管理体系过程，达到顾客满意，公司提供了适宜的办公场地、设施设备、监视和测量设备及人力资源，对人员进行了分工，具体在岗位职责中有具体说明，提供的设施设备包括电脑、打印机、扫描仪、传真机、电话、传真等，设施有办公桌、椅子、饮水机、会议室、会客室、等以及各办公区域，生产加工过程中的环保设施设备，目前设施、设备、资源等均能满足要求。目前设施、设备、资源等均得到有效的管理。各设施设备均有设备台账，维修维护记录等。公司按照领导的要求设置了办公室、销售处、供应处、财务处、安环办七个部门，各部门岗位职责权限及各岗位职责权限、任职要求在岗位规范中有详细说明。目前根据岗位的要求以安排适宜的人员√√Q:7.1.2人员组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？公司按照领导的要求设置了办公室、销售处、供应处、财务处、安环办七个部门各部门岗位职责权限及各岗位职责权限、任职要求在岗位规范中有详细说明。目前根据岗位的要求以安排适宜的人员目前员工均按照公司岗位规范的要求配置到各岗位上进行日常工作，已对公司管理制度、岗位规范、操作规程及应急预案，对全体员工进行了教育。√√Q:7.1.6知识组织是否针对为满足组织发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？公司对岗位基本培训要求（应知应会）已经确定，主关键岗位（如电工、焊工、质检员、内审员）上岗员工已经达到了岗位应知应会要求。符合要求√Q:7.2能力7.3意识根据组织确定的培训需求是否安排计划、组织分层分类培训，确保按需培训、学以致用？组织是否注重能力（如技术能力、管理、交往能力）培训？是否注重意识（参与意识、质量意识）培训？在实际工作中，员工是否具备要求的知识、意识和能力？组织对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？组织员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？公司针对企业的发展，个人成长，必须具备的知识、经验、能力已经安排了新的培训，包括体系相关标准的培训，法律法规的培训、体系文件培训、环境因素、危险源、风险识别评价、应急预案、操作规程等培训。目前为止反映良好。培训效果良好。目前公司培训资源，包括专业教材、三层文件等，培训室投影仪、桌椅、话筒等充足适宜。符合要求。目前公司按照策划的要求对全体员工进行培训。策划的培训包括：新员工入职培训，质量管理体系标准培训，公司企业文化，质量、环境、职业健康安全管理手册、程序文件，管理制度、岗位规范、作业指导书等内容的培训。对相关专业人员进行了培训，包括公司内培训和送外培训。安排的内部培训有三体系贯标培训，质量控制，内审员培训等。每次培训均进行了效果评价。抽查《年度培训计划》抽查《培训效果记录及评价表》抽查部门能提供内审员培训的相关证据，符合要求√√√√Q:7.4沟通目前的沟通有哪些？方式有哪些？抽查《签到记录表》。均符合要求。目前的沟通分为内部沟通和外部沟通。内部沟通的方式有电话沟通，邮件沟通，以及例会、专项会议等外部沟通主要为办公室与相关方（政府部门、园区管理部门等）供销部与客户及外部供方之间的沟通。√Q:7.5形成文件的信息7.5.1总则组织所建立文件是否包括了管理方针和管理目标、质量管理手册、程序、记录及其他所要求的文件？组织是否按照标准要求建立了文件化体系？组织是否根据内部管理需要建立了相应程序文件？组织是否按照标准要求建立了记录？组织质量管理体系文件详略是否得当？是否适宜可操作？组织质量管理体系文件有哪些媒体，形式或类型？这些文件表现形式或类型是否适当、有效？组织质量管理体系文件详略程度是否与哪些因素相适应？公司建立了质量管理手册，手册中有管理方针、管理目标、质量管理体系组织机构图，体系所覆盖产品、所覆盖的区域。及认证范围的描述。同时还有体系要素与部门职责对照表，流程图、公司简介、产品/服务标准和其他规范性文件清单、过程识别表、公司地理位置图、主要设备台账、监视和测量设备清单。符合标准要求。公司按照标准要求建立了文件化体系。公司共建立了16个程序文件，能够满足标准要求。公司按照标准要求建立了记录共100张。能够满足标准要求。公司质量管理体系文件详略是依据公司规模、人员能力、过程的复杂程度等因素建立的。能够满足要求同时适宜可操作。管理体系文件详略程度与以下因素有关：a)组织的规模和类型；b)过程的复杂程度及相互关系；c)涉及人员所需的能力。√√√Q:7.5.2编制和更新组织是否按照标准要求建立并保持了“文件与记录管理控制程序”，该程序适用范围是否包括了质量管理体系实施、保持和改进产生的所有记录记录是否按规定进行标识？标识是否达到唯一可追溯？文件规定外记录如何标识？记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要求？记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求？记录保存检索是否简便？记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？公司按照标准要求建立并保持了“文件与记录管理控制程序”。记录按规定进行标识，标识唯一且可追溯。记录的填写真实、及时、清楚、正确。记录包括《记录清单》及《各部门记录清单》抽查《记录清单》抽查《各部门记录清单》，符合要求。记录在各部门保存，保存地点适宜、有保存期限的要求。记录保存环境设施适宜，能防止损坏、变质或丢失。记录保存期限适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求。记录保存检索简便。办公室对记录进行整理分析，并为改进和管理提供了应有的信息。√√√Q:7.5.3文件控制组织是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？文件发布前是否组织相关部门评审、以确保文件的适用性、完整性、协调性？组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层次确定相应的批准人？所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性？有效性？文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？组织有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？组织分发至供方及其他相关方文件是否受控？作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识、能防止非预期使用？组织文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？组织是否建立文件档案？文件归档、整理、鉴定/评审、保管、利用是否受控？公司建立了文件及记录管理控制程序。文件在发布前已经组织相关部门评审、确保文件的适用性、完整性、协调性。文件及记录管理控制程序中对文件批准权限按文件类别、适用范围、所处层次确定相应的批准人。符合要求。所有文件在发布前均按照要求得到批准。抽查质量手册。批准人为总经理，符合标准要求。文件以发放至各部门及各使用场所或岗位，执行人员能得到所需文件。目前为止文件没有更改。不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件已经按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查。组织的外来文件包括各大厅局来文，，国家行业相关法律法规及标准文件，这些文件分发已受控。抽查《法律法规及执行标准清单》符合标准要求抽查《外来文件批转表》符合标准要求抽查《发文呈批单》符合标准要求组织分发至供方及其他相关方文件为非受控文件。目前为止没有作废文件。公司已建立文件档案，文件归档、整理、鉴定/评审、保管、利用已经受控。√√√√Q:9.1.3数据分析与评价组织为证实QMS的适宜性、有效性并识别持续改进机会，确定、收集、分析了哪些数据？这些数据的统计方法、时间、传递要求是否得到规定和实施？是否包括来自测量和监控，不合格品控制等主要数据？为提高数据分析的有效性和效率，组织是否采取了适用的统计技术？组织为证实质量管理体系的适宜性、有效性并识别持续改进机会，确定、收集、分析了顾客满意度，产品要求的复合型，供方及外部供应商的业绩。为提高数据分析的有效性和效率，公司暂时未采取统计技术。抽查《顾客满意度分析报告》√√Q:9.2内部审核组织是否根据标准要求建立、实施、保持了内部审核程序？根据规定的时间间隔，组织是否编制审核计划？该计划有没有覆盖QMS所有部门、主要场所、过程？根据审核计划规定的审核对象，是否编制了检查表？这些检查表是否覆盖了标准要求？是否覆盖了所审核对象主要职能？是否反映了推进内部管理的需要？是否突出了审核区域的重点？是否可操作？是否根据审核准则（特别是组织QMS文件）编制？审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性？有没有审核员审核自已工作的现象？审核员是否经过专门培训、授权，具备相应资格？现场审核记录是否已反映检查表内容已经检查？对不合格客观事实描述是否清楚、可证实、可追溯？对现场审核发现的不符合项是否开具不合格项，并经受审核部门确认？对审核发现的不合格，是否采取措施，确保消除并能防止其再发生？对措施的有效性是否进行验证，并有验证结果的报告？组织是否编制内审报告，对QMS的符合性、有效性进行统计分析和评价并实施改进？内审首、末次会议是否召开？有没有会议记录？与会人员是否符合要求？审核用工作文件是否齐全、规范、正确，并得到整理、保存？公司建立了内部审核管理控制程序。编制了内部审核计划，内部审核计划是根据规定的时间间隔编制的，该计划覆盖了质量、环境、职业健康安全管理体系的所有部门、主要场所和过程。根据审核对象，编制了内审检查表，检查表覆盖了标准要求，覆盖