股票操作基础知识课件

股票操作基础知识国泰君安琼海人民路营业部两大部分第一：交易常识第二：名词解释什么叫"股票",股票有哪些种类?股票是一种有价证券，它是股份有限公司公开发行的、用以证明投资者的股东身份和权益、并据以获得股息和红利的凭证。A股：是我国境内的公司发行，供境内机构、组织或个人（不含台、港、澳投资者）以人民币认购和交易的普通股股票。A股市场于1990年成立。B股：是中国大陆公司发行的人民币特种股票，在国内证券交易所上市，以外币交易。B股场于1992年建立，2001年2月19日前，仅限外国投资者买卖。2001年２月19日后，B股市场对国内投资者开放。H股：它是境内公司发行的以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，在香港联合交易所上市的股票。

交易时间周一至周五(法定休假日除外)

上午9：30--11：30

下午1：00--3：00

竞价成交(1)竞价原则：价格优先、时间优先。价格较高的买进委托优先于价格较低买进委托，价

格较低卖出委托优先于较高的卖出委托；同价位委托，则按时间顺序优先。

(2)竞价方式：上午9：15--9：25进行集合竞价(集中一次处理全部有效委托)；上午

9：30--11：30、下午1：00--3：00进行连续竞价(对有效委托逐笔处理)。

交易单位1)股票的交易单位为“股”，100股＝1手，委托买入数量必须为100股或其整数倍；

(2)基金的交易单位为“份”，100份＝1手，委托买入数量必须为100份或其整数倍；

(3)国债现券和可转换债券的交易单位为“手”，1000元面额＝1手，委托买入数量必须为1手或其整数倍；

(4)当委托数量不能全部成交或分红送股时可能出现零股(不足1手的为零股)，零股只能委

托卖出，不能委托买入零股。

涨跌幅限制在一个交易日内，除首日上市证券外，每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌

幅度不得超过10%，超过涨跌限价的委托为无效委托。

、"ST"股票

在股票名称前冠以“ST”字样的股票表示该上市公司最近两年连续亏损，或亏损一年，但净

资产跌破面值、公司经营过程中出现重大违法行为等情况之一，交易所对该公司股票交易进行特别处理。股票交易日涨跌幅限制5%。

*ST表示三年连续亏损，存在退市风险，股票交易日涨跌幅也是限制5%。

、"T+1"交收

“T”表示交易当天，“T+1”表示交易日当天的第二天。“T+1”交易制度指投资者当天买

入的证券不能在当天卖出，需待第二天进行自动交割过户后方可卖出。（债券当天允许“T+0”

回转交易。）资金使用上，当天卖出股票的资金回到投资者账户上可以用来买入股票，但不能当天提取，必须到交收后才能提款。(A股为T+1交收，B股为T+3交收。）

网上公开发行

①投资者认购新股前应充分了解招股说明书和发行公告。

②申购前须在资金账户中存入足额资金用以申购。每个证券账户申购下限上海A股是1000股，深圳A股是500股，认购必须是1000股或500股的整数倍。

③每个账户只能申购一次，每1000股或500股给一个配号。多次申购的只有第一次委托有效，其余委托申购无效，无效申购不给配号。

④委托合同号不是中签配号，只是投资者在证券部下单委托的电脑序列号。投资者可在申购

日后的第三个工作日通过电话系统或自助系统查询新股配号。申购日后的第四个工作日可根据报纸公布的中签号与自己的申购配号核对是否中签。

⑤申购新股不收取手续费。申购未中签的资金在申购日后的第四个工作日自动返还到资金账

户上。

⑥新股申购不能撤单。新股委托申购时间为上午9：30--下午3：00；上午9：30分前下单委

托无效。

向二级市场投资者配售①、投资者必须在股票发行公告确定的登记日持有上市流通A股才有配售新股的权利；

②、持有深、沪两市流通A股市值的投资者可分别用深圳、上海证券帐户同时参加在上海证

券交易所发行的新股申购配售，同一新股申购配售，深、沪两交易所分别使用各自的申购代码；

③、每持有10000元上市流通A股市值可申购配售1000股，申购数量必须为1000股或其整数倍，市值不足10000元的，不计入可申购市值；

④、深市投资者同一证券帐户在不同营业部托管的上市流通A股市值合并计算；

⑤、申购配售新股时，投资者按申购上限委托买入，每个证券帐户只能申购一次，超额申购

和重复申购部分，均为无效申购，申购一经确认，不得撤销；

⑥、投资者在申购配售后的第一个工作日（T+1日)，以有效方式查询配号，并于T+2日核对中签号码，如中签，须于T+3日14：00前存入足额中签股款。

分红派息分红派息是指上市公司向其股东派发红利和股息。现时深圳证券交易所和上海证券交易所上

市公司分红派息的方式有送红股、派现金息、转增红股。投资者应清楚了解上市公司在证监会指定报纸上刊登的分红派息公告书。投资者领取深沪上市公司红股、股息无须到证券部办理任何手续，只要股权登记日当日收市时仍持有该种股票，都享有分红派息的权利。送红股、转增红股和现金派息都会自动转入投资者的证券账户。所分红股在红股上市日到达投资者账户；所派股息需上市公司划款到账后方可自动转入投资者资金账户内。

除权除息股权登记日是确定投资者享有某种股票分红派息及配股权利的日期。

投资者在股权登记日后的第一天购入的股票不再享有此次分红派息及配股的权利。但投资者

在股权登记日当天购入股票，第二天抛出股票，仍然享有分红派息及配股的权利。

在沪市行情显示中，某股票在除权当天在证券名称前记上“XR”表示该股除权；“XD”表示

除息；“DR”表示除权除息。

注意事项：深市配股缴款期间，配股权证不能转托管。第二部分：名词解释

开盘价：是指当日开盘后该股票的第一笔交易成交的价格。如果开市后30分钟内无成交价，则以前日的收盘价作为开盘价。

收盘价：指每天成交中最后一笔股票的价格，也就是收盘价格。

最高价：是指当日所成交的价格中的最高价位。有时最高价只有一笔，有时也不止一笔。

最低价：是指当日所成交的价格中的最低价位。有时最低价只有一笔，有时也不止一笔。

手：它是国际上通用的计算成交股数的单位。必须是手的整数倍才能办理交易。目前一般以100股为一手进行交易。即购买股票至少必须购买100股。

成交量：反映成交的数量多少。一般可用成交股数和成交金额两项指标来衡量。目前深沪股市两项指标均能显示出来

价位：指喊价的升降单位。价位的高低随股票的每股市价的不同而异。以上海证券交易所为例：每股市价末满100元价位是0.10元，每股市价100-200元价位是0.20元每股市价200-300元价位是0.30元，每股市价300-400元价位是0.50元每股市价400元以上价位是1.00元

停牌：股票由于某种消息或进行某种活动引起股价的连续上涨或下跌，由证券交易所暂停其在股票市场上进行交易。待情况澄清或企业恢复正常后，再复牌在交易所挂牌交易。

第三部分开户常识开立证券账户的基本原则是什么？开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户。根据规定，下列人员不得开立证券账户：(1)证券管理机构工作人员(2)证券交易所管理人员(3)证券业从业人员(4)未成年人未经法定监护人的代理或者允许者(5)未经授权的代理法人开户者(6)其它法规规定不得拥有证券或参加证券交易的自然人(7)市场禁入者且期限未满者真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。开立证券帐户要带哪些证件？

1、境内个人投资者：居民身份证原件；若委托他人代办的，还须提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件。2、境内法人投资者：(1)企业法人营业执照或注册登记证书原件；(2)法定代表人证明书；(3)法定代表人授权委托书；(4)法定代表人的有效身份证明文件；(5)经办人身份证原件；3、境外个人投资者本人有效身份证明文件。具体包括境外所在国家或者地区护照或者身份证明，有境外其他国家、地区永久居留签证的中国护照，香港、澳门特区居民身份证，台湾同胞台胞证等。若委托他人代理开户，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件。注：境内法人不允许投资B股市场，境外个人、法人不允许投资A股市场。只有合格境外机构投资者（QFII）可以投资A股市场。什么叫转托管？又称证券转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券