2016年辽宁证券从业资格考试金融衍生工具概述考试试题

2016年辽宁省证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试

试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。A.市盈率B.股票的内在价值C资本收益率水平D.股票的供求关系2、股息的来源是公司的（）。A.税前利润B.税后利润C.所有利润D.公积金转增收益3、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。A.个体心理分析B.群体心理分析C.有效市场理论D.证券组合理论4、我国目前对证券发行实行的是（）。A.核准制B.审批制C.审查制D.核查制5、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。A.10B.100C.1000D.100006、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。A.学术分析流派B.心理分析流派C.技术分析流派D.基本分析流派7、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。A.票面利率B.到期期限C.市场利率D.到期收益率8、关于关联交易，下列说法错误的是__。A.关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B.关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C.关联交易往往使中小投资者利益受损D.在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性9、沪深300指数的基点为（）点。A．100B．500C．1000D．120010、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.发行人必须在约定的时间付息还本11、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。A.实际收益率B.期望收益率C.名义收益率D.无风险收益率12、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。A．50B．200C．250D．30013、将半年期利率y（或称“周期性收益率”）乘以2得到的年到期收益率与实际年收益率的关系是__。A.一样大B.没有相关关系C.前者较小D.前者较大14、股票的理论价格用公式表示为（）。A.预期股息/必要收益率B.每股净资产/必要收益率C.预期股息/无风险利率D.预期股息义市场利率15、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。A.收益相对分散B.风险相对分散C.投资收益共享型D.投资风险共担型16、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。A.财务指标B.财务目标C.财务比率D.财务分析17、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。A.中国证监会B.地方证券监管部门C.证券交易所D.中国人民银行18、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。A.价值B.产品C.收入D.实物19、（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A.资本证券B.要式证券C.证权证券D.有价证券20、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。A．10%B．20%C．25%D．30%二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、依据2006年1月1日起开始生效的《公司法》的规定，允许的出资形式包括__。A.货币B.实物C非专利技术D.工业产权22、金融衍生工具的基本特征包括__。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性23、关于基金管理费，下列说法正确的是__。A.基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）逐日计提，累计至每月月底，按月支付B.基金规模越大，收益越多，管理费率就越高C.我国基金的年管理费率最初为2.5%,随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向D.管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取24、指数基金的优势是__。A.可以作为避险套利的工具B.管理费较低，尤其交易费用较低C.可以完全消除投资组合的非系统风险D.指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报25、发放股票股息的目的包括__。A.增加公司资产总额B.增加公司股东权益总额C.使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要D.使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通26、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下__行为。A.不得垫付资金B.不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格C.不能受理全权委托D.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托27、购买力风险对不同证券的影响，下列说法错误的是__。A.最容易受其损害的是固定收益证券B.普通股股票的购买力风险相对较大C.相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小D.固定利息率和股息率的证券购买力风险较小28、对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是__。A.证券公司可以直接为股东出资提供融资或担保B.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正D.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人29、关于外汇风险的论述，正确的是__。A.从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类B.商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性C.金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险D.金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险30、关于信用风险，下列说法正确的是__。A.信用风险又称违约风险，是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险B.债券、优先股、普通股都可能有信用风险，但程度有所不同C.信用风险是债券的主要风险D.股票没有还本要求，普通股股息也不固定，但仍有信用风险，优先股股息有缓付、少付甚至不付的可能31、封闭式基金的交易价格__。A.并不必然反映基金净资产值B.受市场供求关系影响C.固定不变D.会出现折价现象32、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下__方面。A.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节B.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员C事前、事中、事后控制相统一D.确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性33、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下