入户调查数据审核与质量评价报告

四川省第二次全国污染源普查

四川雅安经开区

入户调查与数据采集阶段质量评估报告四川省第二次全国污染源普查领导小组办公室二零一九年三月TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"前言 1\o"CurrentDocument"一、评估目的及依据 5\o"CurrentDocument"（一）评估目的 5\o"CurrentDocument"（二）评估依据 6\o"CurrentDocument"二、评估内容及方法 8\o"CurrentDocument"（一）普查过程受控情况评估 9\o"CurrentDocument"（二）普查结果数据质量评估 12\o"CurrentDocument"三、评估对象基本情况 14\o"CurrentDocument"四、普查过程受控评估 15\o"CurrentDocument"（一）普查过程情况 15（二）普查过程评估 19\o"CurrentDocument"五、普查结果数据质量评估 20\o"CurrentDocument"（一）普查结果数据质量核查 20\o"CurrentDocument"（二）普查结果数据质量状况 21\o"CurrentDocument"（三）普查结果数据质量评估 21\o"CurrentDocument"六、质量问题整改情况 23\o"CurrentDocument"（一）加快数据整改、完善数据填报的规范性 23\o"CurrentDocument"（二）提高报表材料的完整性 23\o"CurrentDocument"（三）进一步审核整改 23\o"CurrentDocument"（四）提高报表佐证材料的完整性 24\o"CurrentDocument"七、结论 25五、普查结果数据质量评估本次抽查具体质控方法：通过分类排序分析，消除异常数据；开发高级审核模块，全面查找普查表各项数据指标间的逻辑关系错误；通过地区、行业之间的横向与纵向比对，分析重要指标数据的准确性；通过对普查数据与环境统计数据、排污申报资料、宏观统计数据的比对，综合分析重要指标数据的合理性；对于在会审中发现的错误或疑似错误的数据，污普办通过各种有效的信息沟通渠道，及时将会审记录反馈给相关单位，并要求相关单位进行现场再次核实，同时做出详细的核实和修改记录。（一）普查结果数据质量核查1、数据审核时间，人员，工作区域，计算机强审数量，人工辅审数量，审核通过数量，发现的问题2、禁用对象审查时间，人员，工作区域，禁用对象资料审查数量，现场抽查复核数量，符合禁用要求的对象数量，发现的问题3、现场核查时间，人员，核查区域（市州、县市区），核查对象数量，核查的差错率，发现的问题（二）普查结果数据质量状况1、基表数据质量状况四川雅安经开区数据报表及指标具有完整性、规范性、一致性、合理性、准确性。2、基表数据汇总质量状况汇总数据的完整性、逻辑性、一致性、合理性；禁用对象、停产对象、新增对象的审核。四川雅安经开区各类污染源数据报表质量情况较好。3、普查结果数据质量状况开展普查数据集中会审，全面做好数据综合分析为切实提高普查数据质量，在普查表“五级”审核的基础上，会同经开区污普办技术组人员、相关行业专家及三方公司项目团队对普查数据进行集中会审。后期应强化质量控制措施，控制各类普查对象及总体的指标漏填率、指标填报差错率等指标在质量控制范围内，达到国家规定的技术标准要求。（三）普查结果数据质量评估1、基表数据质量评估根据普查五级审核制，对数据审核过程中发现的问题，各级审核人员或部门应提出具体、明确的书面审核意见，由普查员及普查对象按规定程序和方式予以更改或重新填报。原始普查表、更正后的普查表和书面审核意见一并存档。2、基表数据汇总质量评估汇总审核发现相关数据偏差较大时，判断普查数据填报的可信程度；通过分析环境监测、排污系数或物料衡算相关数据的比对情况，判断普查对象填报数据的合理性。异常情况上报污普办，由污普办核查相关情况，分析具体原因，及时进行指标地二次核实、计算、填报等相关工作。3.普查结果数据质量评估普查报表普遍存在填报指标格式不规范、错填、缺项漏项。包括行业类别错误、工艺代码不匹配、环节遗漏、产排污不明确、填报选项错误、指标之间逻辑不符等情况。存在行业、工艺判断失误造成企业漏表现象；填报数据有与佐证材料不相符，如企业行业、原辅材料及中间产品填写不完整，总产值、生产时间、相关原辅材料用量等数据与现场台账不一致。六、质量问题整改情况（一）加快数据整改、完善数据填报的规范性2019年12月17日-22日，市上组织集中会审，在强审的同时，就安排了相应的普查员对强审出来的问题进行了对应的修改，修改完后再次强审，对强审无问题后，直接提交至专网，截止到12月23号，我经开区入专网率达到100%。截止目前，为了确保数据的完整性和真实性，经开区污普办指导第三方机构进行了多次数据整理工作。对应环评和企业提供的作证材料进行多次核对，参照填报助手进行规范性填报。并在内网导出各项表单，进行查漏补缺，完善数据的填报规范性。（二）提高报表材料的完整性补齐佐证材料（包括企业营业执照、生产工艺流程、产污情况等），对应提供而无法提供的资料需要按照国家要求提供证明材料或者相关说明，做到所填数据均“有据可依”。（三）进一步审核整改根据国家《第二次全国污染源普查质量控制技术指南》、省市级审核意见进一步整改，同时对于省市为抽查到普查对象进一步自审修改，确保数据质量。（四）提高报表佐证材料的完整性补充完善相关佐证材料，对应提供而无法提供的资料需要按照国家要求提供证明材料或者相关说明，做到所填数据均“有据可依”。禁用企业佐证材料建议统一规范证明格式，补充相关照片佐证，所有佐证材料装订成册，做到“一源一册”。部分表格中一些信息填写不规范，未按照污普助手进行填报；部分企业行业类别有误；填报数据存在不合理性；企业名称个别错误；部分企业信息填报前后对应不一致；存在漏填项（包括坐标、产品产量、原辅材料使用量等）及漏填表（包括G103-13、G106-1等）。七、结论四川雅安经开区的前期准备工作开展较好，与清查建库定库普查对象对比无漏填、漏报企业，已完成入户调查工作。纳入数据审核与质量核查的污染源差错率为2.8%，审核合格，评估内容受控无明显问题。现场核查采取抽样方式，对四川雅安经开区域内普查对象随机抽取，现场核实普查对象填报的相关数据以及空间数据信息的准确性。现场核查质量较高，抽取的普查对象未出现数据虚报、瞒报、错报情况。1、普查数据质量总体评估强化质量控制措施，控制各类普查对象及总体的指标漏填率、指标填报差错率等指标在质量控制范围内，达到国家规定的技术标准要求。2、数据审核结果的处理根据普查五级审核制，对数据审核过程中发现的问题，各级审核人员或部门应提出具体、明确的书面审核意见，由普查员及普查对象按规定程序和方式予以更改或重新填报。原始普查表、更正后的普查表和书面审核意见一并存档。3、普查员审核结果的处理普查对象应根据普查员的审核意见，重新核查本单位基本情况是否与有关资料相符，普查表格填报栏目是否准确等，并按普查员的审核意见进行更改或对其做出解释。4、普查指导员审核结果的处理普查员及普查对象应根据普查指导员的审核意见，重新核查或调查填报数据的合理性和逻辑性，并按普查指导员的审核意见更改或对其做出解释。5、质量控制组审核结果的处理普查员及普查对象应根据质量控制组审核结果的审核意见，予以解释或更改并重新填报。6、抽查审核结果的处理抽查结果与原填报结果偏差较大时，应查明原因，是被调查单位的生产状况、污染治理情况发生了变化，还是普查结