上市公股权融资业务ok

上市公司股权抵押融资业务资料提供者：中国投行联盟东方证券詹辉

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2012年3月目录业务概述操作流程及注意事项附件一、业务概述1、概念上市公司股权抵押融资是指已经在交易所上市（本次仅针对上海和深圳交易所）后，因为公司或者股东需要资金，将自己的股权质押给第三方（本次仅针对信托公司）的同时将股权收益权转让给第三方，从而获得资金支配权，在合同约定的时间或者条款达成时回购股权收益权并解除质押的一种融资模式。2、标的与操作模式已经在上市，包括但不限于限售股、流通股，且盈利正常无亏损、非st类的股票，同时融资额度3000万以上的企业及其股东等。限售流通股：只能办理抵押登记融资已流通股（不满18个月）：方案一：办理抵押登记融资方案二：通过大宗交易及回购方式融资一、业务概述3、东方证券开展此业务优势优势（对客户好处）：放款周期短，3到4周完成放款低于银行审批时间。使用资金时间长，1到2年使用期。融资成本低，年息11%到12%，和银行贷款外加担保及灰色部分比，具有极大比较优势。折扣高，最高55%折扣率，既1个亿市值可最高融资5500万。一、业务概述优势（对公司和员工）：营销手段：一种机构化营销与维护客户的重要手段，利于托管上市公司市值和增加业务量。创收手段：扣除信托之上如能增加成本，增加部分可公司和员工获得，大小非市值奖励和解禁佣金等收入。上市公司市值管理的支点之一。潜在的专户理财客户群体及其参与公司机构业务的储备群体。一、业务概述3、东方证券开展此业务优势产品模式图（上海信托）一、业务概述产品结构图（天津信托）一、业务概述1、材料准备出质人向质权人企业提供初审所需材料：企业营业执照正副本企业组织机构代码证公司章程企业股东名册公司法定代表人及股东身份证股东出资证明书二、操作流程及注意事项由中国注册的会计师及其所在事务所为企业开具的验资报告最近期的资产负债表，利润表，现金流量表及股东权益变动表企业对外欠款及对外担保情况说明企业董事会或股东会同意股权质押的决议股权质押贷款申请书证明款项用途及还款来源的材料（供销合同），根据初审业务的真实性，签订临时合作备忘录，出具初审报告。二、操作流程及注意事项1、材料准备2、操作流程程二、操作流流程及注意意事项3、注意要点点（天津信信托）二、操作流流程及注意意事项3、注意要点点（上海信信托）:可做创业板板最高55%折旧率二、操作流流程及注意意事项4、业务理解解难点是2个业务同时时操作，既既股权质押押给信托公公司的同时时在资金使使用期间股股权收益权权让渡给信信托公司，，所以签署署2份合同《股权质押合合同》、《上市公司股股权收益转转让及回购购合同》、这2份合同详见见附件一和和附件二。。涉及3方机构既融融资方、信信托公司和和券商二、操作流流程及注意意事项5、信托预警警与平仓平仓：市值值缩水到融融资额度1.15倍时强行平平仓。预警：平仓仓线的1.15倍为预警线线。例：假如客客户1亿市值成功功融资5000万，相应的的平仓线为为市值5750万，预警线线为市值6612万（5750的1.15倍）。到达达预警可提提请客户增增加抵押物物的额度。。二、操作流流程及注意意事项三、附件附件一：上上市公司股股权收益权权买卖（转转让）及回回购合同范范本（简略略版）四、附件四、附件四、附件四、附件四、附件四、附件四、附件四、附件附件二、股股权质押合合同四、附件四、附件四、附件四、附件四、附件附件三附件三、中中天城投：：关于子公公司股权收收益权转让让及回购事事项的公告告四、附件四、附件四、附件四、附件携手东方证证券，伴您您财富增长长9、静夜四无无邻，荒居居旧业贫。。。1月-231月-23Thursday,January5,202310、雨中黄叶叶树，灯下下白头人。。。03:15:2303:15:2303:151/5/20233:15:23AM11、以以我我独独沈沈久久，，愧愧君君相相见见频频。。。。1月月-2303:15:2303:15Jan-2305-Jan-2312、故人人江海海别，，几度度隔山山川。。。03:15:2303:15:2303:15Thursday,January5,202313、乍见翻疑疑梦，相悲悲各问年。。。1月-231月-2303:15:2303:15:23January5,202314、他乡生白发发，旧国见青青山。。05一月20233:15:23上午03:15:231月-2315、比不不了得得就不不比，，得不不到的的就不不要。。。。一月233:15上上午午1月-2303:15January5,202316、行行动动出出成成果果，，工工作作出出财财富富。。。。2023/1/53:15:2303:15:2305January202317、做做前前，，能能够够环环视视四四周周；；做做时时，，你你只只能能或或者者最最好好沿沿着着以以脚脚为为起起点点的的射射线线向向前前。。。。3:15:23上上午午3:15上上午午03:15:231月月-239、没有失失败，只只有暂时时停止成成功！。。1月-231月-23Thursday,January5,202310、很多事情努努力了未必有有结果，但是是不努力却什什么改变也没没有。。03:15:2303:15:2303:151/5/20233:15:23AM11、成成功功就就是是日日复复一一日日那那一一点点点点小小小小努努力力的的积积累累。。。。1月月-2303:15:2303:15Jan-2305-Jan-2312、世间成事，，不求其绝对对圆满，留一一份不足，可可得无限完美美。。03:15:2303:15:2303:15Thursday,January5,202313、不知香香积寺，，数里入入云峰。。。1月-231月-2303:15:2303:15:23January5,202314、意志志坚强强的人人能把把世界界放在在手中中像泥泥块一一样任任意揉揉捏。。05一一月月20233:15:23上上午03:15:231月-2315、楚塞三湘湘接，荆门门九派通。。。。一月233:15上上午1月-2303:15January5,202316、少少年年十十五五二二十十时时，，步步行行夺夺得得胡胡马马骑骑。。。。2023/1/53:15:2303:15:2305January202317、空山新雨后后，天气晚来来秋。。3:15:23上午3:15上上午03:15:231月-239、杨柳柳散和和风，，青山山澹吾吾虑。。。1月-231月-23Thursday,January5,202310、阅阅读读一一切切好好书书如如同同和和过过去去最最杰杰出出的的人人谈谈话话。。03:15:2303:15:2303:151/5/20233:15:23AM11、越是没没有本领领的就越越加自命命不凡。。1月-2303:15:2303:15Jan-2305-Jan-2312、越是无能的的人，越喜欢欢挑剔别人的的错儿。03:15:2303:15:2303:15Thursday,January5,202313、知人人者智智，自自知者者明。。胜人人者有有力，，自胜胜者强强。1月-231月-2303:15:2303:15:23January5,202314、意志坚强强的人能把把世界放在在手中像泥泥块一样任任意揉捏。。05一月月20233:15:23上上午03:15:231月-2315、最最具具挑挑战战性性的的挑挑战战莫莫过过于于提提升升自自我我。。。。一月月233:15上上午午1月月-2303:15January5,202316、业业余余生生活活要要有有意意义义，，不不要要越越轨轨。。2023/1/53:15:2303:15:2305January202317、一个人即使使已登上顶峰峰，也仍要自自强不息。3