企业知识产权管理规范要点解读(一)

4知识产权管理体系（5）4.2.3知识产权手册编制和保持知识产权手册，包括：a)知识产权方针目标和基本要求；b)知识产权机构设置、职责和沟通；c)为建立知识产权管理体系所形成文件的程序或对其引用；d)知识产权管理体系过程之间相互作用的表述。要点知识产权管理文件及其相互关系的文件体系化4知识产权管理体系（6）4.2.4外来文件与记录文件编制形成文件的程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制。对外来文件和知识产权管理体系记录文件应予以控制并确保：a) 行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识别；b) 建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行；c) 外来文件与记录文件的完整性，明确保管方式和保管期限。要点外来文件、记录文件的管理要求5.管理职责（1）5.1管理承诺最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，应通过以下活动实现体系有效性的承诺：a)制定知识产权方针；b)确保知识产权目标的制定；c)确保知识产权的有关职责、权限和有效沟通；

d)进行管理评审；e)确保资源的配备。要点最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人5.管理职责（3）5.2知识产权方针最高管理者应批准、发布企业知识产权方针，并确保：a)符合相关法律法规和政策的要求；b)与企业的经营发展情况相适应；c)在企业内部得到有效运行；d)在持续适宜性方面得到评审；e)形成文件，付诸实施，并予以保持；

f)传达到全体员工。要点知识产权方针是最高管理者推动知识产权管理的重要工具

5.管理职责（4）5.3策划5.3.1知识产权管理体系策划最高管理者应确保:a)对知识产权管理体系进行策划，以确保满足知识产权方针的要求；b)知识产权创造、运用、保护的管理活动得到有效运行和控制；c)知识产权管理体系得到持续改进。要点策划是最高管理者落实知识产权管理的必要环节5.管理职责（5）5.3.2知识产权目标最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标，目标应确保：a)形成文件并且可测量；b)与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。要点最高管理者针对职能和层次，建立和保持知识产权目标5.管理职责（6）5.3.3法律法规和其他要求最高管理者应批准建立、实施并保持形成文件的程序，以便：a)识别和获取适用的法律法规及其他要求，并建立获取渠道；b)及时更新有关法律法规及其他要求的信息，并传达给员工。5.管理职责（7）5.4职责、权限和沟通5.4.1管理者代表最高管理者应在企业最高管理层中指定一名成员，使其具有以下方面的职责和权限：a)确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；b)向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；c)确保全体员工对知识产权方针和目标的认知；d)确保知识产权体系运行和改进需要的各项资源的落实；e)负责知识产权的对外公共关系。5.管理职责（8）5.4.2机构建立知识产权管理机构，配备专（兼）职工作人员；管理机构负责具体落实知识产权工作。要点知识产权管理机构5.管理职责责（9）内内部沟通通建立知识识产权沟沟通渠道道，确保保对知识识产权管管理体系系的有效效性进行行沟通。。要点内部沟通通的意义义说明、说说服、说说动内部沟通通的方式式正式的、、非正式式的专门的、、非专门门的5.管理职责责（10）5.5管管理评评审最高管理理者应定定期对知知识产权权管理体体系的适适宜性和和有效性性进行评评审。5.5.1评审审输入评审输入入应包括括：a)知识识产权方方针、目目标；b)审核核结果；；c)企业业经营目目标、策策略及新新产品、、新业务务规划；；d)企业业知识产产权基本本情况及及风险评评估信息息；f)技术术、标准准发展趋趋势。要点为了改进进的评审审评审与审审核5.管理职责责（11）5.5.2评审审输出评审输出出应包括括：a)知识识产权方方针、目目标修改改建议；；b)知识识产权管管理程序序改进建建议；c)资源源需求。。要点改进方案案及相应应的资源源6.资源管理理（1）构成人力资源源知识产权权工作人人员教育与培培训人事合同同入职离职激励基础设施施财务资源源信息资源源6.资源管理理（2）6.1人人力资资源知知识产权权工作人人员明确知识识产权工工作人员员的任职职条件，，并采取取适当措措施，确确保从事事知识产产权工作的的人员满满足相应应的条件件。知识识产权工工作人员员包括知知识产权权管理人人员、专利利工程师师等。要点任职条件件相应的保保障措施施6.资源管理理（3）教教育与培培训a)规定定知识产产权工作作人员的的教育培培训要求求，并规规划和执执行；b)组织织全体员员工按业业务领域域和岗位位要求开开展知识识产权培培训，形形成记录录；c)组织织对中、、高层管管理人员员进行提提升知识识产权意意识的培培训，形形成记录录。要点分层次、、有目的的地展开开教育、、培训6.资源管理理（4）人人事合同同通过劳动动合同、、劳务合合同等方方式对企企业员工工进行管管理，约约定知识识产权权权属和保守守秘密条条款；必必要时，，还应约约定竞业业禁止和和补偿条条款。要点在必需的的合同中中规定知知识产权权内容明确规定定在劳动动合同履履行期间间，劳动动者负有有保守用用人单位位知识产产权或商商业秘密密不对外外泄露的的义务；；对劳动者者跳槽或或解除、、终止劳劳动合同同后就业业于同类类企业，，从事同同种职业业进行合合理限制制及应给给予的补补偿劳动者违违反劳动动合同约约定的保保守知识识产权或或商业秘秘密条款款所应承承担的责责任，包包括赔偿偿损失的的数额和和方式。。6.资源管理理（4）6.资源管理理（5）入入职a)对新新入职员员工进行行适当的的知识产产权背景景调查，，并与其其进行充充分沟通通，以避免侵侵犯他人人知识产产权。b)对于于研究开开发、产产品线等等与知识识产权关关系密切切的岗位位，有条条件的企企业可要求新新入职员员工签署署知识产产权声明明。要点知识产权权背景调调查的目目的和方方式知识产权权声明的的内容6.资源管理理（6）离离职a)对离离职的员员工进行行相应的的知识产产权事项项提醒；；b)涉及及核心知知识产权权的员工工离职时时，应签签署离职职知识产产权协议议，进一一步明确知识识产权的的权属和和保守秘秘密的要要求。要点离职提醒醒的形式式和内容容离职知识识产权协协议的内内容：义义务和权权利6.资源管理理（7）激激励编制形成成文件的的程序，，鼓励员员工知识识产权创创造和运运用的积积极性，，并形成成记录。要点奖励、激激励制度度6.资源管理理（7）奖酬体系系如何建建设物质+精神奖励励结合专利商用用化奖励励6.资源管理理（8）6.2基基础设设施根据需要要配套相相关资源源，以确确保知识识产权管管理体系系的顺利利运行：：a）软硬硬件设备备，如知知识产权权管理软软件、数数据库、、计算机机和网络络设施等等；b)办办公场所所（地））。要点办公和工工作条件件6.资源管理理（9）6.3财财务资资源应设立知知识产权权经常性性预算科科目，保保障知识识产权工工作的正正常进行行，经费费项目包括括：a)用用于知识识产权申申请、注注册、登登记、维维持、检检索、分分析、评评估、诉诉讼和培培训等费费用；b)用用于知识识产权管管理机构构的运行行费用；；c)用用于知识识产权激激励的费费用。有条件的的企业可可设立知知识产权权风险准准备金。。要点经费保障障6.资源管理理（10）6.4信信息资资源应编制形形成文件件的程序序，以规规定以下下方面所所需的控控制：a)建建立信息息收集渠渠道，及及时获取取所属领领域、竞竞争对手手的知识识产权信信息；b)对对信息进进行分类类筛选和和分析加加工，并并加以有有效利用用；c)有有条件的的企业可可建立知知识产权权信息数数据库，，并有效效维护和和及时更更新。要点信息是知知识产权权管理的的基础7.基础管理理（1）构成获取维护运用实施、许许可和转转让投资融资资合并与并并购联盟及相相关组织织标准化保护风险管理理争议处理理涉外贸易易合同管理理保密技术领先先型Intel思科启蒙型大多数中中小企业业攻防兼备备型IBM爱立信防御型台湾日本本企业进攻型高通高高智7.基础管理理（2）7.1获获取应编制形形成文件件的程序序，以规规定以下下方面所所需的控控制：a)根根据知识识产权方方针目标标，制定定知识产产权获取取的工作作计划，，明确获获取的方方式和途途径；b)在在获取知知识产权权前进行行必要的的检索；；c)保保持知识识产权获获取记录录。要点结合业务务需要获获取知识识产权保证所获获取的知知识产权权的合法法性7.基础管理理（2）第一，概概念阶段段ConceptPhase:对应的是是知识产产权规划划第二，计计划阶段段PlanningPhase:对应的是是专利检检索、风风险分析析第三，开开发阶段段Developmentphase:对应的是是研发成成果的专专利申请请和竞争争对手专专利的规规避设计计第四，发发布阶段段Deliveryphase:对应的是是知识产产权的全全球布局局和可能能的费用用预提第五，生生命周期期管理Lifecircle:对应的是是专利等等知识产产权的生生命周期期管理7.基础管理理（2）专利挖掘掘专利培训训+意识熏陶陶原来我们们有这么么多的专专利原来人人人都可以以是发明明家专利奖励励+专利指标标宏观工作微观工作亲专利政政策动员技术术人员专利普及及运动我们这样样的公司司没有专专利我们这样样的项目目不会有有专利我这样的的工作不不会有专专利专利是爱爱迪生的的事情专利挖掘掘工作是是企业专专利管理理工作的的基础破除现实实误区获取专利利成果防止财富富流失7.基础管理理（2）类型保护客体保护期限地域性保护成本公开性申请排他性商业秘密非常广泛，无特别限制理论上无期限无限制采取保密措施费用无需公开无需向官方申请无排他性发明专利产品或者技术方案发明专利10年地域性申请费、维持费必须公开（保密专利除外）需向专利行政部门递交申请有排他性7.基础管理理（3）7.2维维护应编制形形成文件件的程序序，以规规定以下下方面所所需的控控制：a)建建立立知识识产权权分类类管理理档案案，进进行日日常维维护；；b)知知识识产权权评估估程序序，有有条件件的企企业可可对知知识产产权进进行分分级管管理；；c)知知识识产权权权属属变更更程序序；d)知知识识产权权权属属放弃弃程序序。要点评估的的目的的与方方法7.基础管管理（（3）专利门门5项专利利技术术已经经被国国家知知识产产权局局于2010年2月下旬旬终止止了专专利权权，终终止原原因为为未缴缴年费费;另有两两项发发明专专利申申请在在实质质审查查生效效后，，于2008年4月被宣宣告为为“发发明专专利申申请公公布后后的视视为撤撤回””。7.基础管管理（（4）7.3运运用实实施、、许可可和转转让a)应应促促进和和监控控知识识产权权的实实施，，有条条件的的企业业可评评估知知识产产权对对产品品销售售的贡贡献；；b)在在知知识产产权许许可和和转让让前，，应进进行调调查和和评估估，针针对企企业作作为让让与方方和受受让方方分别别设定定调查查内容容，明明确知知识产产权许许可和和转让让的决决策程程序。。要点知识产产权对对产品品的贡贡献许可是是一个个复杂杂的业业务7.基础管管理（（4）7.基础管管理（（5）投投资融融资在投资资融资资活动动前，，应对对相关关知识识产权权进行行价值值评估估，投投资融融资活活动包包括知识识产权权出资资入股股、质质押、、担保保等方方式。。要点结合知知识产产权金金融政政策7.基础管管理（（5）知识产产权出出资入入股知识产产权质质押知识产产权担担保7.基础管管理（（6）合合并与与并购购在合并并与并并购过过程中中，应应进行行知识识产权权尽职职调查查，根根据合合并与与并购购目的的设定定对目目标企企业知知识产产权状状况的的调查查内容容；有有条件件的企企业应应评估估相关关知识识产权权价值值。7.基础管管理（（6）1.并购前前的知知识产产权尽尽职调调查2.并购前前的知知识产产权价价值评评估3.并购中中的知知识产产权谈谈判和和合同同约定定4.并购后后的知知识产产权管管理7.基础管管理（（7）标标准化化a)参参与与标准准组织织前，，企业业应了了解标标准组组织的的知识识产权权政策策，在在将包包含专专利和和专利利申请请的技技术方方案向向标准准组织织提案案时，，应按按照知知识产产权政政策要要求披披露并并做出出许可可承诺诺；b)有有条条件的的企业业牵头头标准准制定定工作作时，，应明明确标标准的的知识识产权权政策策和工工作程程序。。要点知识产产权标标准化化如何何落到到实处处7.基础管管理（（7）7.基础管管理（（8）联联盟及及相关关组织织在组建建或参参与知知识产产权联联盟或或其他他相关关组织织时，，应了了解其其知识识产权权政策。要点知识产产权是是联盟盟的基基础条条件知识产产权可可以塑塑造企企业间间的关关系7.基础管管理（（8）7.基础管管理（（9）7.4保保护风风险管管理a)应采取取措施施，避避免或或降低低办公公、生生产等等设备备及软软件侵侵犯他他人知知识产产权的的风险险；b)应应定定期监监控产产品可可能涉涉及的的他人人知识识产权权的状状况，，分析析可能能发生生的纠纠纷及及其对对企业业的损损害程程度，，向决决策层层发出出警示示性信信息，，并提提出防防范预预案；；c)有有条条件的的企业业可建建立全全面知知识产产权风风险管管理程程序，，对知知识产产权风风险进进行识识别和和评测测，并并采取取相应应风险险控制制措施施。要点明确的的风险险意识识和认认识7.基础管管理（（9）建立知知识产产权预预警体体系7.基础管管理（（10）争争议处处理a)应应建建立知知识产产权侵侵权发发现与与执行行程序序，及及时发发现和和监控控知识识产权权被侵侵犯的的情况况，适适时运运用行行政和和司法法途径径保护护知识识产权权；b)在在处理理知识识产权权纠纷纷时，，应评评估诉诉讼、、仲裁裁、和和解等等不同同处理理方式式对企企业的的影响响，选选取适适宜的的争议议解决决方式式。要点争议处处理预预案经营思思维与与法律律思维维7.基础管管理（（10）7.基础管管理（（11）涉涉外贸贸易a)产产品品出口口前，，应调调查出出口地地的知知识产产权法法律、、政策策及其其执行行情况况、行行业相相关诉诉讼、、产品品可能能涉及及的他他人知知识产产权，，制定定风险险分析析报告告，明明确潜潜在风风险和和相关关措施施；b)产产品出口口前，应应适时在在出口地地进行知知识产权权申请、、注册和和登记。。要点知识产权权与国际际贸易7.基础管理理（11）7.基础管理理（12）7.5合合同管管理a)应应对合同同中有关关知识产产权的约约定进行行审查，，并形成成记录。。b)知知识产权权委外业业务应签签订书面面合同，，对权属属、保密密等进行行约定，，包括：：检索与与分析、、预警、、申请、、诉讼、、侵权调调查与鉴鉴定、管管理咨询询等；c)在在进行委委托研发发或合作作研发时时，应签签订书面面合同，，约定知知识产权权权属、、许可及及利益分分配、后后续改进进的权属属和使用用等；d)承承担涉及及国家重重大专项项等政府府类科技技项目时时，应了了解项目目相关的的知识产权管理理规定，，并按照照要求进进行项目目中的知知识产权权管理。。要点合同是管管理知识识产权的的基本工工具和手手段7.基础管理理（13）7.6保保密编制形成成文件的的程序，，包括：：a）明确确涉密人人员，设设定保密密等级和和接触权权限；b）明确确可能造造成知识识产权流流失的设设备，规规定使用用目的、、人员和和方式；；c）明确确涉密文文件，规规定保密密等级、、期限和和传递、、保存及及销毁的的要求；；d）明确确涉密区区域，规规定客户户及参访访人员活活动范围围等。要点保密与知知识产权权管理密密切配合合8.实施和运运行（1）构成概念阶段段研究开发发采购生产销售和售售后8.实施和运运行（1）概念阶段段ConceptPhase:对应的是是知识产产权规划划计划阶段段PlanningPhase:对应的是是专利检检索、风风险分析析开发阶段段Developmentphase:对应的是是研发成成果的专专利申请请和竞争争对手专专利的规规避设计计发布阶段段Deliveryphase:对应的是是知识产产权的全全球布局局和可能能的费用用预提生命周期期管理Lifecircle:许可/争议处理理8.实施和运运行（2）8.1概概念阶阶段a)在产产品立项项时，应应分析该该项目所所涉及的的知识产产权信息息，包括括各关键键技术的专利利数量、、地域分分布和专专利权人人信息等等；b)通过过知识产产权分析析及市场场调研相相结合，，明确该该产品潜潜在的合合作伙伴伴和竞争对手手；c)进行行知识产产权风险险评估，，并将评评估结果果、防范范预案作作为项目目立项与与整体预算的的依据。。要点立项时的的知识产产权工作作序号任务输入输出主要工作内容概念阶段1申请立项，组织市场调研客户需求/公司规划市场调研报告、市场需求规格书调研小组主要从市场、经济、技术以及知识产权等方面进行调研2组织初始可行性分析市场调研报告、市场需求规格书市场可行性分析报告主要对市场及经济可行性进行分析3进行预立项评审市场可行性分析报告评审报告公司PRB根据调研活动的输出，对是否立项进行预评审4制定概念阶段详细计划及项目整体节点计划产品开发任务书概念阶段开发WBS计划、里程碑与交付件计划PDT经理基于项目任务书和MRS，组织PDT成员制定概念与计划阶段计划，并根据实际情况，同时启动项目风险管理5收集需求，组织需求分析市场需求规格书产品需求规格书SE组织系统分析和设计小组对MRS进行分析综合并转换为产品需求规格，同时考虑产品的工程特性需求（如EMC、安规、防护等），以及产品质量属性（如可靠性、可制造性等）6确定技术路线，制定备选方案市场调研报告、产品需求规格书技术可行性分析方案SE组织PDT成员，根据产品的需求规格以及技术路线，提出可行性的备选方案，并推荐优选方案7进行技术评审TR1产品需求规格书、技术可行性分析方案技术评审报告SE组织评审专家对产品包需求（包括市场需求、可服务性需求、可制造性需求、可采购性需求等）的完整性、完备性、技术的可行性进行评审8组织产品成本、业务分析，制定预算市场可行性分析报告产品业务计划PDT经理组织PDT从市场、经济、技术和知识产权四个方面进行产品可行性分析，并进行项目预算，提交预算说明9进行概念决策评审CDR产品业务计划DR1评审报告、产品开发任务书PRB对项目是否正式立项进行正式评审，主要关注此概念建议作为一个产品，是否具有足够的市场和业务发展潜力（相对于其他项目），需要提交评审的资料是初步的产品业务计划8.实施和运运行（2）8.实施和运运行（3）8.2研研究开开发a)在在研究开开发、技技术改进进时，应应对该领领域内的的知识产产权信息息、相关关科技文文献及其其他公开开信息进进行检索索，对项项目的技技术发展展状况、、知识产产权状况况和竞争争对手状状况等进进行分析析；b)在在检索分分析的基基础上，，制定专专利布局局规划；；c)跟跟踪与监监控研究究开发活活动中知知识产权权，适时时调整研研究开发发策略和和内容，，合理利利用他人人知识产产权，规规避侵权权风险；；d)及及时对研研究开发发成果进进行评估估和确认认，明确确保护方方式，适适时形成成知识产产权；e)建建立研究究开发成成果对外外发布审审批程序序；f)保保留研究究开发活活动中形形成的记记录，并并实施有有效的管管理。8.实施和运运行（4）8.3采采购a)在在采购涉涉及知识识产权的的产品过过程中，，收集相相关知识识产权信信息，必必要时应应要求供供方提供供权属证证明；b)做做好供方方信息、、进货渠渠道、进进价策略略等信息息资料的的管理和和保密工工作；c)在在采购合合同中应应明确知知识产权权权属、、许可使使用范围围、侵权权责任承承担等。。8.实施和运运行（5）8.4生生产a)及及时评估估、确认认生产过过程中涉涉及产品品与工艺艺方法的的技术改改进与创创新，明明确保护护方式，，适时形形成知识识产权；；b)在在委托加加工、来来料加工工、贴牌牌生产等等对外协协作的过过程