水库大坝降等与报废评估导则

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中华人民共和国水利行业标准

SLxxx—20xx

水库降等与报废评估导则

（征求意见稿）

Guidelinesforreservoirdemotionandretirementevaluation

请将你们发现的有关专利的内容和支持性文件随意见一并返回

20xx—xx—xx发布20xx—xx—xx实施

中华人民共和国水利部发布

1总则

1.0.1为规范水库降等与报废评估工作，确定评估原则、内容和方法，明确技术要求，根据

《水库降等与报废管理办法（试行）》（水利部令2003年第18号），制定本标准。

1.0.2本标准适用于总库容10万n?及以上的已建水库降零与报废评估。

大型水库和重要中型水库降等与报废除应按本导则进行评估外，还应开展专门论证。

对险情严重、潜在风验高，并基本失去功能和效益的小型水库降等与报废，或不符合

区域发展规划的水库降等与报废，可简化评估工作，由水库主管部门组织专家在现状调查

工作基础上，对降等或报废结论进行认定，并提出处置对策与管理措施建议。

1.0.3水库降等与报废评估应在现状调查工作基础.匕广泛收集工程安全状况、运行管理、

功能和效益、上下游影响等相关基础资料。当基础资料不满足评估要求时，应通过现场走

访、调查、测试与试验等途径进一步收集。

1.0.4水库降等与报废评估工作内容•般包括：工程自身安全与运行管理现状调查与评估、

现状功能和效益分析与风险评估、经济社会影响评估、采取的对策和措施评估、综合评估

等。

水库报废还应开展生态环境影响调查与预测评估、生态修复对策与措施评估。

1.0.5水库降等与报废评估工作的一般程序如下：

I现状调查。对现状工程安全与管理、功能和效益、经济社会影响等进行调查，筛选重

点评估项目，编制评估大纲（参见附录A）。

2初步分析。分析影响区域现状，识别潜在风险，初步分析水库降等或报废影响，明确

后续评估工作重点及应补充开展的调查、测试、试验等工作。

3预测与评估各种潜在影响。

4提M对策与管理措施。

5估算费用与效益。

6综合评估。明确降等或报废结论，提出处置对策与管理措施建议。

7编制水库降等或报废评估报告。评估报告编制大纲参见附录B。

1.0.6水库降等与报废影响评估应考虑利益攸关方的基本需求，并符合流域防洪和区域发展

等规划要求。

1.0.7本标准主耍引用下列标准：

GB5048《农田灌溉水质标准》

GB5749《生活饮用水卫生标准》

GB8978《污水综合排放标准》

GB11607《渔业水质标准》

GB12941《景观娱乐用水水质标准》

GB/T18507《城镇土地分等定级规程》

GB/T18508《城镇土地估价规程》

GB51018《水土保持工程设计规范》

SL16《小水电建设项目经济评价规程》

SL44《水利水电工程设计洪水计算规范》

SL72《水利建设项「经济评价规范》

SL164《溃坝洪水模犷技术规程》

SLI87《水质采样技术规范》

SL219《水环境监测规范》

SL237《土工试验规程》

SL258《水库大坝安全评价导则》

SL312《水土保持工程运行技术管理规程》

SUZ467《生态风险评价导则》

SL483《洪水风险图编制导则》

SL605《水库降等与米废标准》

SUZ720《水库大坝安全管理应急预案编制导则》

HJ/T88《环境影响评价技术导则一水利水电工程》

1.0.9水库降等与报废评估除应符合本标准外，还应符合国家现行有关标准的规定。

2术语

2.0.1水库降等reservoirdemotion

因库容减小、功能要缩等原因，将水库原工程等别降低进行运行管理，相应调整水库管

理机构与职责、管理措施及调度运用方式，以保证水库工程安全、节约运行维护成本和发挥

相应效益的处置措施。

2.0.2水库报废reservoirretirement

因库容或功能基本丧失等原因，停止水库运行，拆除大坝等水工建筑物和撤销水库管理

机构，以确保安全和消除风险、节约运行维护成本的处置措施。

2.0.3自然环境影响naturalenvironmentalimpact

由于水库降等与报废导致的自然环境在物理、化学方面的变化，包括水系连通、水文、

泥沙与沉积物输移、地形、水质等的变化，

2.0.4生态环境影响biologicalenvironmentalimpact

由于水库降等与报废对水库影响区域内的生态系统及其生物因子、非生物因子所产生的

有害的或有益的作用，可划分为不利影响和有利影响，直接影响、间接影响和累积影响，可

逆影响和不可逆影响。

2.0.5经济影响economicimpact

水库降等与报废导致的相关经济利益损失或节约的成本与带来的收益。

2.0.6社会影响socialimpact

水库降等与报废的对社会带来的正面或负面影响。

2.0.7效益benefits

由于水库降等或报废带来的经济、社会、生态环境等效益，包括由此带来的经济收益与

经济损失。

2.0.8风险识别riskidentification

对水库降等或报废带来的风险要素（来源或危险源、事件、后果和可能性）以及利益相

关者关注的问题进行发现、列举和描述的过程。

2.0.9影响识别Affectrecognition

找出所受到所有受到水库降等与报废影响的因素，并筛选出显著的、可能影响项目决策

的、需进一步评价的主要影响。

2.0.10重要生态敏感区importantecologicalsensitiveregion

具有重要的生态服务功能或生态系统脆弱，如遭到占用、损失或破坏后所造成的生态影

响后果较严重，但可以通过一定措施加以预防、恢复和替代的区域，包括风景名胜区、森林

公园、地质公园、重要湿地、原始天然林、珍稀濒危野生动植物天然集中分布区、重要水生

生物的自然产卵场及索饵场、越冬场和涧游通道、天然渔场等。

2.0.11利益攸关方stakeholder

受水库降等或报废影响的有关各方。

2.0.12洪水淹没图floodmap

包含水库拦蓄、泄洪或溃坝导致洪水淹没区域范围、地理信息和经济社会数据的地图。

3现状调查与初步分析

3.1一般规定

3.1.1现状调查应根据水库降等或报废工程及其影响特点，确定调查范围、调查对象和调查

内容，并通过现场走访、考察、座谈和测试等途径，查明相关基本情况，收集相关资料。水

库降等现状调查可适当简化。

3.1.2现状调查范围应包括工程管理区、工程影响区；调查对象应包括水库、枢纽建筑物、

管理机构、管理设施以及工程影响对象。

3.1.3现状调查的内容和指标应能反映评价工作范围内的基本特征和现状存在的主要问题，

一般包括工程基本情况、运行管理情况、安全与风险状况、功能与效益、经济与社会影响等。

水库报废还应开展淤积、生态环境影响等调查，有敏感保护目标或特别保护对象的，应

作专题调查。

3.1.4现状调杳方法一般以现场杳勘、走访、问卷调杳、座谈、资料分析等为主，必要时进

行测试和试验分析，大范围的环境现状调查可采用遥感、遥测等现代技术手段。

3.1.5初步分析是在现状调查基础上，分析水库是否符合SL605规定的降等或报废适用条件,

以及水库降等或报废可能导致的各种潜在影响，明确结论及后续评估工作的重点。

3.2现状调查范围和对象

3.2.1现状调宜范围应包括工程管理区、工程影响区；调查对象应包括水库、枢纽建筑物、

管理机构、管理设施以及工程影响对象等。

3.2.2工程管理区为水库确权划界范围或工程实际管理范围，调查对象包括水库、枢纽建筑

物、管理机构、管理设施等。

水库应调查集水面枳、降水量、径流量、功能、防洪标准、特征水位、特征库容、淤

积情况、水质状况、库岸稳定情况等。

枢纽建筑物应调查大坝、泄洪设施、输（放、引水）设施、电站、近坝库岸等基本情

况和安全状况，收集工程设计、施工、运行、安全鉴定、除险加固等基本资料。

管理机构应调查管理体制、隶属关系、水管体制改革方案及两项经费落实情况、管理

人员配置与工资情况、离退休人员数量与开支情况、每年的收益与开支情况等。

管理设施应调查水库管理房、进库交通道路、通信和报警设施、大坝安全监测与水情

测报设施等。

3.2.3工程影响区包括水库集水区、蓄水淹没区、洪水淹没区，调查对象一般包括生态环境

状况与经济社会发展现状，具体包括河道、植被、野生动物、水生动物、自然景观、文物古

迹、乡村、城镇、农田、基础设施、工矿企业等。

水库集水区指校核洪水位以上的集水面积，应调查该范围内的河道、植被、陆地野生

动物、水生生物、自然景观、人类开发活动、其他水利工程、水土流失情况、是否存在污

染企业等。

蓄水淹没区指水库死水位和校核洪水位之间的区域，应调查水位消落带的边坡也定和

水土流失情况、库周湿地、水生生物、水产养殖与旅游开发、淤积物的物化特性、自然景

观、文物古迹等。

洪水淹没区指水库泄洪或溃坝洪水淹没范围，应调查该范围内的河道、堤防及其防洪控

制断面、湖泊与湿地、其他水利工程、陆地野生动物、水生生物、自然景观、文物古迹、乡

村与城镇分布及人口、农田及其耕作方式、旅游开发、基础设施、工矿企业特别是有无化工

企业等。

3.2.4工程影响对象包括直接影响对象和间接影响对象。直接影响对象包括水库防洪保护对

象、灌溉面积、供水用户、供电用户、养殖用户、生态用水对象、航运等其他用水对象等;

间接影响对象指水库降等或报废退役可能间接导致损失的对象，包括依托水库功能开发的各

类企业，如农产品加工企业、水产品加工企业、旅游公司，以及因供水和供电用户减产或停

产而受到影响的其他企业,

3.3现状调查内容

3.3.1现状调查内容•般包括工程基本情况、运行管理情况、安全与风险状况、功能与效益、

经济与社会影响及其他影响等。

水库报废还应开展淤积、生态环境影响等调查，有敬感保护目标或特别保护对象的，应

作专题调查。

3.3.2工程基本情况调杳内容应包括：

1流域概况。包括流域自然地理概况、流域和河道特征、水文气象、流域其他水利工程

基本情况。

2水文、泥沙情况。包括集水面积、洪水、径流量、含沙量、输沙量、水库淤积量及分

布、库容曲线等。

3工程概况。包括地理位置、工程任务、设计标准及现状规模、建筑物组成及特征参数、

建设过程、工程特性表等，

4工程地质。地形地貌、水文地质与工程地质条件、地震烈度、诱发地震、浸没情况等。

3.3.3运行管理情况调查内容应包括：

1水库所有权、管理机构性质和隶属关系、主管部门。

2水库管理范围和工程保护范用划定情况。如未划定，原因和需要的经费。

3水管体制改革方案及人员经费和维修养护经费落实情况，是否存在资金缺口。

4管理人员配置与工资情况、离退休人员数量与开支情况、每年的收益与开支情况等.

5注册登记、调度运用、安全监测、养护修理、安全鉴定、应急预案等管理制度制订和

落实情况。

6、管理房、进库交通道路、通信和报警设施、大坝安全监测与水情测报设施等工程管

理设施。

334安全与风险状况调查内容应包括：

1前期安全鉴定与除险加固情况。

2现状工程安全类别及存在的主要安全隐患。

3除险加固方案及投资估算。

4洪水淹没图及淹没范围内的河道、人口、耕地、村庄、城镇、基础设施、工矿企业等

分布，以及工农业生产总值。

5超标准泄洪和溃坝可能经济损失。包括直接经济损失和间接经济损失。直接经济损失

包括水库T.程损毁所造与成的经济损失和洪水直接淹没所造成的可用货币计品的各类损失。

间接经济损失指直接经济损失以外的可用货币计量的损失，包括山于采取各类措施（如防汛、

抢险、避难、开辟临时交通线等）而增加的费用、骨干交通线路中断给有关工矿企业造成原

材料中断而停工停产及产品积压的损失或运输绕道增加的费用、农产品减产给农产品加工企

业和轻工业造成的损失等，

6溃坝可能牛•命损失和社会环境影响。

335功能与效益调查内容应包括：

1工程设计功能与发电、灌溉、航运、供水、生态用水、水产养殖等指标，现状实际功

能与指标。

2水库功能变化情况，

3社会效益。包括防洪减灾、农民增产增收、改善生态和航运条件、保障人饮安全等效

益。

4直接经济效益。包括每年的发电、农业灌溉、供水、航运、水产养殖、旅游等收益。

5间接经济效益。包括依托水库功能开发的各类企业因水库供水或供电而增加的产值。

3.3.6经济影响调查内容应包括：

1水库降等或报废导致的直接经济损失和间接经济损失。

2水库降等或报废对当地工农业生产发展的影响。

3水库降等或报废节约的除险加固经费及运行维护成本。

4水库降等或报废善后处理所需要的费用（管理机构拆并、管理人员安置、拆除大坝

或消除工程安全隐患、河流生态修复等费用）。

5水库降等或报废后可恢复的土地面积及利用价值。

6基础设施改建费用，

7水库功能替代工程建设费用（如果需要）。

3.3.7社会影响调查内容应包括：

1水库降等或报废涉及的相关人群（利益攸关方）及可能引发的社会矛盾。

2水库防洪保护范围内的人口、耕地、基础设施、工矿企业、工农业生产总值等。

3水库报废后规避的溃坝风险及下游增加的防洪风险。

4水库降等或报废导致的社会效益损失，特别需要关注对当地农民生产生活•、人饮安

全的影响。

5管理机构撤销（并）、档案资料转移管理、丧失就业机会的人员数量。

6因水库降等或报废而需要搬迁的移民移民数量、拆迁区分布、拆迁安置方式等。

7旅游、休闲娱乐功能丧失或改变（从与水库相关转变为与河流相关）。

8水库的历史、文化价值消失。

9工程运行期的社会及环境影响事件。

10公众对水库降等或报废存在的主要问题及其影响的看法与认识。

II公众对拟采取措施的满意度及意见。

12公众最关注的问题及希望进一步采取的措施建议。

338水库淤枳调查内容应包括：

1水库上游流域土地类型，水土流失成因、类型，流失量，水土保持状况。

2水库上游流域内存在的污染源。

3水库淤积量、空间分布、颗粒级配、物化特性、输移规律，重点调查淤枳物的有机物

含量、PH值、重金属、生化毒素等。

4淤积物自然输i移可鸵对下游河道与环境造成的影响。

5淤积物可能的处理方式及其成本。

3.3.9生态环境调查内容包括地形地貌与地质条件、气候与气象、水系特征、水文泥沙、水

环境、土壤与水土流失、水生生态、滨水生态、陆生生态等，具体要求如下：

1建坝前的生态环境情况调查。

2建坝导致的生态环境变化情况和主要生态问题调查。

3地形地貌与地质条件调查内容一般包括：工程影响区地形特征、地貌类型；地层、岩

性、水文地质与工程地质条件、地质构造、地震烈度、岩体稳定、渗漏情况等。

4气候与气象调查内容一般包括：工程影响区气温、降水量、蒸发量、湿度、日照，风

速、风向、雾日、无霜期和主要灾害性天气特征等。

5水系特征调查内容一般包括：流域水系形态，水库所在河流的分段情况、流向、长度、

河道宽度、河道变化过程，水库下游河道壅（阻）水建筑物分布及特征参数，河岸防护型式

及设计标准等。

6水文、泥沙调查内容一般包括：工程影响区水资源分布、利用和保护，工程所在河段

集水面积、水位、流量、径流量、含沙量、结冰期、流速，典型洪水及其影响等。

7水环境调查内容一般包括：工程影响区域及所在河段水功能区划、水环境功能区划，

水环境保护目标及分布，水质，水温，主要污染源，污染物排放量及污染物类别，库区及下

游沉积物的类型及分布形态；地下水水质状况及污染源；作为水源地的取水性质、取水量、

取水保证率、水质达标率等。

8土壤与水土流失调杳内容一般包括：工程影响区土壤类型、理化性质与结构、分布及

环境质量现状，土壤潜育化、沼泽化、盐碱化及相关的地下水水位变化状况；水土流失现状、

成因及类型等。重点应调查水库淹没范围内的土壤类型、理化性质与分布、地下水水位变化、

对土壤的影响、对区域生产生活的影响，可能采取的保护措施及可能效果。

9水生生态调查内容一般包括：

1）水生生态体系的区域范围，水生生物的种类、保护级别、种群规模、分布状况及生

境条件，重点调查对珍稀保护鱼类、涧游性鱼类的影响：渔业资源的变化，鱼类产卵场、

索饵场和越冬场“三场”分布的变化。

2）工程影响范围内有国家级和省级鱼类保护区、鱼类“三场”分布，或有涧游性鱼类和

保护性鱼类及重要生态敏感区时，应调查其类型、等级、分布、保护要求等。

3）工程建设前后水生生态变化情况，分析评估水库报废拆除大坝对水生生态的影响，

重点是对珍稀濒危、特有和保护性物种的影响。

10滨水生态调查内容一般包括：

1）滨水生态体系的区域范围，单位面积的植物数量；植物种类的多样性，主要滨水生

物的种类、保护级别、种类、分布与数量。

2）工程建设前后滨水生态变化情况，分析评估水库报废拆除大坝可能对滨水生态的影

响，重点是对珍稀濒危、特有和保护性物种的影响。

11陆生生态调查内容一般包括：

1）工程影响区植物区系、植被类型及分布，野生动物区系、种类及分布，珍稀动植物

种类、种群规模、生态习性、种群结构、生境条件及分布、保护级别与保护状况等。

2）受工程影响的自然保护区的类型、级别、范围与功能分区及主要保护对象状况，自

然系统生产能力和稳定状况。

3）工程建设前后陆生生态变化情况，分析评估水库报废拆除大坝可能对陆生生态的影

响，重点是对珍稀濒危、特有和保护性物种的影响。

3.3.10其他影响调查可包括：

1景观影响调查。重点调查水库降等或报废对周围自然景观和人文景观的影响，特别

是对风景名胜区的影响，分析工程与景观的协调性，调查工程景观保护措施的落实情况和

有效性，改进措施和建议，

2文物古迹影响调查，调查水库降等或报废可能影响范围内的具有保护价值的文物古

迹，明确保护级别、保护对象、与工程的位置关系等。

3.4现状调查方法

3.4.1现状调查方法一般以现场查勘、走访、问卷调查、座谈、资料分析等为主。当现有资

料不能满足评估要求时，应开展必要的现场测量与测试，或取样试验分析。大范围的环境现

状调查还可采用遥感、遥测等现代技术手段。

3.4.2工程基本情况、运行管理情况、安全与风险状况、功能与效益调查，应广泛收集相关

文件、报告、数据及图件，并对资料进行分析，结合现场考察、走访、座谈，全面掌握工程

现状安全、风险、功能与效益、运行管理等基本情况。

343经济影响调查可采用如下方法：

1在3.4.2工作基础上，补充收集工程影响对象、当地统计年鉴等资料。

2估算水库降等或报废导致的发电、农业灌溉、供水、航运、水产养殖、旅游直接经济

损失和间接经济损失。

3针对工程存在的安全隐患，按照相关设计规范拟定除险加固设计方案，估算工程量，

并按相关水利工程预算定额估算除险加固工程投资。

4按照SL605《水库降等与报废标准》拟定水库降等或报废善后处理方案，并按相关水

利工程预算定额估算投资，

5按照GB“18507《城镇土地分等定级规程》、GB/T18508《城镇土地估价规程》评估

水库降等或报废后可恢复的土地面积及利用价值。

3.4.4社会影响调查可采用如卜.方法：

1在3.4.2和3.4.3工作基础上，补充收集水库防洪保护范围内的地理信息资料，统计涉及

的人口、耕地、基础设施、工矿企业、工农业生产总值等基本情况。

2按照SL164《溃坝洪水模拟技术规程》和SL483《洪水风险图编制导则》要求，绘制

溃坝洪水风险图，定量估算水库报废后规避的溃坝风险及下游增加的防洪风险。

3统计水库降等或报废导致生产生活和饮水安全受到影响的当地村民数量和牲畜头数。

4统计水库降等或报废导致丧失就业机会或需要重新安置的人员数量。

5当地公众对水库降等或报废的意见和建议可通过如下途径调查：

1）公众意见可采用直接征询、委托有关部门征询以及其它形式进行，反映受影响地区

的公众和有关社会阶层的意愿。了解公众对工程的意见及大坝降等或报废对影响范围内居民

工作和生活的环境影响情况。

2）在公众知情的情况下开展。可采用问询、问卷调查、座谈会、媒体公示等方法，较

为敏感或知名度较高的工程也可采取听证会的方式。

3）调查对象应选择工程影响范围内的公众、有关行业主管部门和有关专家等。公众意

见调查应从性别、年龄、职业、居住地、受教育程度等方面考虑覆盖社会各层次公众的意见，

少数民族地区应有一定比例的少数民族代表。

4）调查样本数量应根据实际受影响人群数量和人群分布特征，在满足代表性的前提下

确定。调查范围应包括工程受益区和非受益区，以非受益区的公众参与为重点。公众参与应

有广泛性和代表性。在少数民族聚居地区，应有少数民族代表参与。

5）对征询的公众意见应按行政区域，按受益区和非受益区分别进行汇总、统计。

3.4.5淤枳调查可采取如下方法：

I通过现场查勘和资料分析，查明水库上游流域土地类型、水土保持状况、水土流失

类型和流失量，以及是否存在的污染源和污染类型。

2通过地形测量查明水库淤积总量和分布。

3按照SLI87《水质采样技术规范》采集水样，并进行水质检测。

4按照SL237《土工试验规程》现场取样，在室内开展淤积物的颗分和物理特性试验。

5按照相关规范要求，开展淤积物的化学特性试验，查明其有机物含量、PH值、重金

属、生化毒素等。

6按照相关规范要求，针对不同的淤积物处理方式，分别估算工程量及其投资。

3.4.6生态环境影响调查可采取如下方法：

1通过现场查勘、走访、座谈和资料分析，查明水库影响范围内建坝前的生态环境情况，

以及建坝导致的生态环境变化情况和主要生态问题。

2可采用遥感、遥测等现代技术手段对水库影响范围内的生态环境现状进行调查。

3按照SL/Z467《生态风险评价导则》要求，评估水库报废生态风险。

4可通过观察、照片,视频等途径对调查对象的细节进行记录和描述，一般采用较宽泛

的描述性术语评价对象状态，如优、良好、中、差、劣等。

5也可采用如下三种途径，在现场勘查测量、室内实验等技术手段基础匕获得测量统

计数据，对生态环境影响进行定量描述

1）原地观测。在自然界原生境对生物与环境关系进行考察，包括野外考察、定位长期

观测和原地实验等不同方法。

2）受控实验。模拟自然生态系统并将其中某些因子变成人为控制，从而研究单项或多

项因子相互作用及其对种群或群落影响的方法技术。

3）综合研究。对原地观测或受控生态系统实验获得的大量资料和数据进行综合归纳分

析，反映各种变量之间存在的种种相互关系，反映客观生态规律性的方法。包括归纳和分析、

数值分类与排序、生态模型和模拟等。

3.5初步分析

351根据工程安全与风险状况、功能与效益、运行环境变化及运行管理条件，按SL605初

步分析水库是否适于降等或报废。

3.5.2对经初步分析适于降等或报废的水库，应按下列要求分析预测水库降等或报废前后的

洪水风险：

1坝址设计洪水分析计算，按SL44《水利水电工程设计洪水计算规范》的规定执行。

洪水淹没可采用水文学分析、数学模型等方法。

2采用数学模型方法时，洪水数值模拟按SL164《溃坝洪水模拟技术规程》中的规定执

行。洪水风险图按SL483《洪水风险图编制导则》执行。

3根据计算分析及调杳估计可能淹没范围，以及淹没区影响人口、城镇、重要基础设施、

耕地、历史文化古迹、受保护的敏感物种等。

3.5.3对拟降等或报废的水库，应根据现状调查的情况、收集的资料、相关试验测试结果及

洪水风险分析成果，初步分析水库降等或报废可能导致的经济、社会影响.

对拟报废的水库，还应初步分析水库报废可能产生的生态环境影响.

3.5.4明确后续评估工作重点，以及应补充开展的调查、测试、资料收集等工作。

4影响预测与评估

4.1一般规定

4.1.1影响识别应全面列出工程安全、风险、功能与效益、自然环境、生态环境、经济与社

会影响要素及因子，识别工程对各要素及因子的影响性质和程度，筛选出重点评价影响要素

及因子和一般评价影响要素及因子。

4.1.2影响性质可分为有利影响与不利影响、直接影响与间接影响、暂时影响与累积影响、

局部影响与区域影响、可逆影响与不可逆影响等。

4.1.3影响程度可分为重大影响、中等影响、轻微影响、无影响等。

4.1.4影响预测和评价范围，应根据工程影响范围、对象和环境要素特性确定。

4.1.5可用量度值预测的生态环境要素及因子，应相关法规和技术标准，采取定量的方法；

对难以用量度值预测的环愤要素及因子，可采取定性或定量定性相结合的方法。

4.1.6预测评价方法应尽可能选用通用、成熟、简便并能符合预测要求的方法。预测方法可

采用类比分析法、数学模型法、物理模型法、景观生态学方法、生态机理分析法、图形叠置

法、专业判断法等。

1类比分析法。可根据已降等或报废工程的环境影响，定性或定量地类比分析拟降等

或报废工程的环境影响。选用类比工程应具有相似的自然地理环境和相似的工程规模、特

性和运行方式。类比分析法可预测局地气候、陆生生物、水生生物、人群健康等。

2数学模型法。应说明计算条件、公式、参数、数据、模型的修正和验证。数学模型

法适用「定量预测的泥沙、水质等环境要素。

3物理模型法。可根据相似原理，建立与原型相似模型进行试验，预测有关环境要素

及因子的影响。适用于难以采用数学模型预测，或对数学模型结果进行验证。

4景观生态学方法、生态机理法。可适用于陆生生物、水生生物、生态完整性评价。

5图形叠置法。可将地质、地貌、土壤、动物、植物、景观、文物、基础设施等环境

特征图与工程布置图叠置，预测影响的范围和程度。

6专业判断法。可预测不易定量的文物、景观、人群健康影响。

4.2影响识别

4.2.1影响识别的H的是筛选出显著的、可能影响水库降等或报废决策的、需进一步评价的

主要影响因素。

4.2.2影响识别可采用专家评判法、矩阵法和其它定性分析方法。

1专家评判法应由专业技术经验丰富的专家采取评判、记分等方法进行识别，当何位专

家独立影响识别结果存在明显差异时，应进行细致讨论，达成共识并记录理由。

2矩阵法应按行、列排出需进行识别与筛选的影响要素及因子，工程对环境的作用因素、

影响源，识别影响性质和程度。

3其他定性分析方法包括：类比分析法、归纳分析法等。

4.2.3对主要影响进行排序，明晰重大影响和中等影响要素及因子，作为下一步预测评估的

对象。

4.3自然环境影响预测与评估

4.3.1分析水库在流域规划中的作用、影响，是否符合流域规划和区域规划要求。

4.3.2应分析水库降等或报废后的库区水位降落、下游洪水变化对自然环境的可能影响。

4.3.3拟报废水库泥沙淤积或污染物突出时\应预测拆坝引起的泥沙输移、水质污染对下游

水环境与水质的影响。影响预测可采川类比分析、数学模型等方法。

1河流泥沙输移影响预测采用数学模型方法时，可按JTJ232《内河航道与港口水流泥

沙模拟技术规程》、JTST231-2《海岸与河口潮流泥沙模拟技术规程》规定执行。

2水质污染影响预测方法按HJ/T88《环境影响评价技术导则水利水电工程》附录D规

定执行。

4.3.4当水库降等或报废可能对库岸、下游的水土流失、河道冲刷、滑坡、崩塌等有较大影

响时，应预测分析其影响范围和影响程度。

4.4经济影响预测与评估

4.4.1经济影响预测与评估应包括现状、水库降等或报废后的主要费用与效益的预测与评

估。水库费用与效益应根据工程的任务、功能、影响对象等情况具体确定。

4.4.2水库大坝现状、降等或报废后的主要费用一般包括以下内容：

1大坝运行费用，包括工程养护维修费用、办公费用、管理人员费用、工程加固改

造、水土保持等。

2大坝拆除与代替措施费用，包括：

1）大坝拆除工程费。

2）大坝任务或功能代替工程建设工程费。

3）项目独立费用，包括建设管理费，生产准备费，科研勘测设计费，施工场地征用费

等。

4）工程基本预备费，价差预备费。

5）工程保护设施的费用。

6）淤积物、污染物治理费用。

7）移民费用。

8）基础设施加固费用。

3减免不利影响的保护费用，包括：

1）采取的环境保护、管理、监测及研究措施所需的投资。包括水质保护、水土流失、

土地淹没、河道治理、防洪设施建设费用

2）对难以恢复、保护的环境影响对象采取的替代措施或给予合理补偿的费用。

4.4.3水库大坝现状、降等或报废后的主要效益一般包括：防洪、治涝、灌溉、城镇供水、

乡村人畜供水、水力发电、航运和其他效益，水库降等或报废后等上游新增可利用土地的

增益、下游新增淹没与限制使用的土地的损失等。

4.4.4费用与效益分析宜用货币表示；不能用货币表示的，应采用其他定量指标表示。效益

难以或不能货币化，或货币化的效益不是项目的主体目标时，可采用费用效果分析方法进

行评价。

4.4.5费用按直接费用和间接费用计算。效益按直接效益和可量化的间接效益估算。计算费

用与效益时，应防止遗漏和避免重复。

4.4.6经济影响评估应按SL72《水利建设项口经济评价规范》、SL16《小水电建设项口经

济评价规程》规定执行，受水库降等或报废影响的土地升值估价参考GB/T18508《城镇土

地估价规程》、GB/T18507《城镇土地分等定级规程》规定。

4.5社会影响预测与评估

4.5.1应根据区域发展规划、水功能区划和下游生态需求，分析预测水库功能、任务、指标

的变化与调整，以及其与区域规划的关系。

4.5.2应预测评估水库现状、降等或报废后的风险、影响后果、可接受的大坝风险标准和消

除大坝风险的措施。

453对移民有影响的，应预测评估水库降等或报废的影响。

1应分析预测由于大坝降等或报废而导致的下游移民分布情况。

应预测移民环境容量和移民生产条件、生活质量及环境状况，并从生态保护角度分析

移民环境容量的合理性。

2移民安置对土地资源、陆生生物、水土流失、人群健康等影响预测.

4.5.4水库降等或报废应符合现有法律法规的规定。当现有规定不明晰时，应分析水库降等

或报废与现状法律法规的切合程度，及可能产生的影响。

4.5.5水库降等或报废应分析水库降等或报废后的产权、管理权、资源处置权属等。

4.6生态环境影响预测与评估

4.6.1生态环境影响预测与评估包括生态完整性、水生生态、滨水生态、陆地生态、自然保

护区、人群健康等的影响预测与评估。

4.6.2生态完整性影响应分析预测大坝降等或报废对区域自然系统生物生产能力和稳定状况

的影响。

463水生态环境应预测对浮游植物、浮游动物、底栖生物、高等水生植物、重要经济鱼类

及其它水生动物，珍稀濒危、特有水生生物种类及分布与栖息地的影响。评估包括对水生

生态系统完整性影响、水质变化生态影响、鱼类资源影响、水生生态敏感区影响的评估。

4.6.4滨水生态环境应预测对河滩、湖滨、沼泽等生态环境以及物种多样性的影响。评估包

括生态系统完整性影响、可持续性、生态功能影响、生物影响评估、地生态敏感区或敏感

目标影响的评估。

4.6.5陆地生态环境应预测对森林、草原等植被类型、分布及演替趋势，珍稀濒危和特有植

物、古树名木种类及分布等的影响；应预测对陆生动物'珍稀濒危和特有动物种类及分布

与栖息地的影响。

4.6.6自然保护区影响应预测对保护对象、保护范围及保护区的结构与功能的影响。

4.6.7人群健康应预测引起的自然疫源性疾病、介水传染病、虫媒传染病、地方病等疾病流

行对人群健康的影响。

4.6.8生态环境影响的生态风险评估可参照SL/Z467《生态风险评价导则》进行。

4.7其他影响预测与评估

4.7.1对景观、文物有影响的，应预测评估水库降等或报废的影响。

1景观影响应预测对风景名胜区、自然保护区、疗养区、温泉等的影响。

2文物影响应预测对具有历史价值的建筑物、遗址、纪念物、古文化遗址、古墓葬、

山建筑、石窟、石刻等的影响。

5对策措施与管理

5.1一般规定

5.1.1应针对水库降等与报废影响范围和受影响的对象、时段、程度，根据保护目标要求，

提出预防、减免、恢复、补偿、管理、监测等对策措施。

5.1.2对策措施应进行经济技术论证，选择实用、经济合理、技术先进，便于实施、保护和

改善环境效果好的措施。

5.1.3对策措施应包括：保护的对象、H标，措施的内容、设施的规模及工艺、实施部位和

时间、投资估算、实施的保证措施、预期效果分析等。

5.1.4水库降等和报废应采取必要的工程措施和非工程措施进行善后处理，对管理机构、人

员、设施作相应调整。

5.2工程措施

521拟降等或报废水库所承担的任务需要工程替代措施的，应提出工程代替措施要求、实

施计划及实施方案。

5.2.2拟降等或报废的水库应提出必要的工程处置措施及处置方案，提出合理的泥沙治理、

水土保持、设施保护等措施要求、实施计划及实施方案.水土保持措施按SL312《水土保

持工程运行技术管理规程》规定执行。

5.2.3水库大坝报废的，应全部拆除或部分拆除大坝，恢复河道连通功能。不能全部拆除大

坝的工程,其过流能力应满足防洪安全要求；当残余结构存在安全除患时，应进行适当加固。

整治和防护措施应根据大坝拆除对上下游河道的影响分析后确定。

5.2.4应对库区沉积的泥沙进行分析评估和妥善处置。可根据具体情况,综合运用自然冲蚀、

水力疏浚、机械挖除和原地固置等处理方法。

5.2.5淤积污染物严重的水库大坝报废拆除，应根据水功能区划、水环境功能区划、下游水

质保护要求和污染物的情况，提出必要的工程、生物处置等防止水污染与治理污染源的措

施。

5.2.6应采取适当的水土保持、环境保护和生态修复措施，防止因水库报废而出现水土流失

和生态环境恶化。水库报废拆坝施工带来的固体废物应有相应的处置、防控措施，防止环境

污染、水土流失或造成次生危害。

527拆坝实施方案应明确大坝拆除的内容、步骤、工期，相应的工程及卜游影响对象的安

全保护措施。

5.2.8黄土高原地区和耕地资源缺乏的土石山区的水库大坝报废，应论证改造为淤地坝的可

行性。适合改造为淤地坝的，应按GB51018进行改造。

5.2.9拟降等或报废水库的生态和文物保护措施包括如下:

1珍稀、濒危植物或其它有保护价值的植物受到不利影响，应提出工程防护、移栽、引

种繁殖栽培•、种质库保存和管理等措施。

2珍稀、濒危水生生物和有保护价值的水生生物的种群、数量、栖息地、涧游通道受到

不利影响，应提出保护与管理措施。

3受影响的文物保护应采取防护、加固、避让、迁移、复制、录相保存、发掘等措施。

5.3非工程措施

5.3.1降等水库应采取的非工程措施如下：

1按GB5020I和SL258确定降等后的水库工程规模、工程等别、建筑物级别及洪水标

准，重新拟定水库特征参数。

2根据降等后的工程等别、建筑物级别、洪水标准及水库特征参数，复核水库防洪安全

和水工建筑物安全，不满足要求时应采取工程措施消除安全隐患.

3计算分析工程降等后遭遇校核洪水标准溃坝条件下的可能洪水淹没范围和主要影响

对象。

5.3.2报废水库应采取的非工程措施如下：

1根据拆坝后可能的洪水淹没范围，给出20年、50年、100年一遇洪水的可能淹没范

困图。

2拆坝可能导致水库污染物向下游输移、扩散的，应提出卜游水质监测初步设计方案和

保护措施。

3拆坝对生态和环境有较大影响的，应提出生态和环境监测初步设计方案和保护计划，

并针对保护计划中的难点提出解决途径。

4监测初步设计方案应针对主要影响要素设置监测项目，明确监测方法、技术和监测资

料整编要求，监测范围应与工程影响区域相适应。

533提出人员分流、就业引导等管理措施。

53.4由于水库降等或报废造成水环境容量减小，严重影响当地居民生产生活，对社会经济

有显著不利影响的，应提出减免和补偿措施。

5.4善后管理

5.4.1水库降等或报废管理包括：工程责任主体与管理机构的变化衔接、运行管理、工程措

施处置、水库管理范围土地权属交接等。

5.4.2水库降等管理措施应包括以下内容：

1按照“分级管理，分级负责”原则，重新确定水库的相关责任主体和落实安全责任制，

并按照《水库大坝注册登记办法》（水管[1995〕86号）规定，办理注册登记变更手续。

2重新拟订水库调度原则和编制调度规程，并报有关部门批准后执行。

3依据SL106调整水库管理机构和管理人员编制，拟订运行管理和维修养护制度。对降

为山塘的，可撤消管理机构。

4对已有安全监测设施，应保留和妥善维护，并继续开展监测工作。

5对原水库资产及有关债权、债务进行妥善处置，并做好原水库管理机构富余员工的安

置工作。

6工程技术档案应长期保存。对主管部门变更或管理机构撤消的，应做好工程档案的移

交和管理。

5.4.3水库报废管理措施应包括以下内容：

1撤销水库管理机构，对管理人员进行妥善安置。

2不能全部拆除大坝留有残余结构的，应落实管理措施：对改造成淤地坝的，应转入水

土保持工程管理。

3对原水库资产及有关债权、债务进行妥善处置。

4淤积严重或对生态环境有严重影响的水库报废后，应开展必要的监测工作，直到河流

重新达到较为稳定的平衡状态。

5水库报废工作验收后，应按照《水库大坝注册登记办法》（水管口995]86号）的有关

规定，办理注销手续。

6工程技术档案应长期保存，并移交上一级主管部门保存或移交有关单位代为管理。

544善后工程措施完工后，应组织验收，具有严重污染源、重要或特殊敏感区的水库降等

或报废应建立环境管理信息系统，并应进行后期评估。

6费用与效益估算

6.0.1费用与效益估算应对现状和降等或报废的费用与效益进行对比分析。

6.0.2经济评价的费用效益法可按净现值比较法、差额投资内部收益率比较法等。

6.0.3方案比较不仅应计算经济评价指标，还应对社会效益、生态环境效益作出定量或定性

评估。

6.0.4拟降等或报废水库大坝应分析预测大坝施工工期、实施计划、概算金额、资金来源及

资金可靠性。

7综合评估

7.1评估方法

7.1.1水库降等或报废评估的基本准则包括如下：

1工程准则。现状工程规模达不到标准和法规规定，无任务需求或续建、改建、技建

条件的，应予降等；水库兴利库容严重萎缩甚至丧失的，应予报废；水库原设计功能基本

或全部丧失或被替代，无再利用价值的，应予报废；工程己破坏或工程存在严重病险且溃

坝后果严重，除险加固、改建、扩建技术上或经济上不可行的，降等或报废可安全发挥效

益的，应予降等或报废；大坝安全类别为二类或三类，大坝风险超过可容忍风险标准，无

法采取合适有效措施降低风险的，应予降等或报废；工程因地理环境限制，安全管理基础

设施欠缺、抢险困难的，宜根据社会需要选择予以降等或报废；工程部分功能需求消失、

降低或被替代，降等可满足需求的，可予降等。

2自然环境准则。水库降等或报废对■环境有利时，宣报废处理；当水库大坝报废拆坝

会导致严重生态污染、泥沙输移严重影响下游河道利用安全或严重影响敏感保护目标的，

无合理有效解决办法的，可不予报废。

3经济合理原则。工程费用超过效益，无新的利用需求，降等可满足要求的，应予降

等；水库效益丧失，无新的利用需求，应予报废；水库降等或报废会导致下游直接受影响

基础设施等应对费用巨额增加的，可不予降等或报废。

4社会影响准则。水库与流域和区域发展规划矛盾或不符合的，应予报废或降等；因

受法规保护的敏感目标，限制水库蓄水才能解决的，应根据限制蓄水后的工程规模确定予

以降等或报废；水库因征地、移民问题限制蓄水运行，工程规模达不到标准规定，今后也

难以解决的，宜予降等；水库因蓄水引发上、下游严重水事纠纷，限制蓄水后可解决矛

盾，限制蓄水后达不到原设计工程规模的，宜予降等；大坝拆除对社会产生积极影响时，

可报废处理；当工程报废会导致公众普遍反对的，可不予报废。

5生态环境影响准则，因库区珍稀或濒危动植物物种、生态环境等原因，限制蓄水才

能符合相关法规，应根据艰制蓄水后的工程规模确定降等或报废；工程效益丧失且不会造

成严重生态危害的，应予报废；当报废会导致严重生态污染或影响敏感保护对象的，无解

决措施的，暂不予报废。

7.1.2综合评估应综合考虑水库降等或报废对自然环境、社会、生态等方面的正面及负面影

响。

7.2评估结论

7.2.1应明确水库符合SL605水库降等或报废标准的条款。

7.2.2应明确对主要影响要素的预测与评估结论。

7.2.3应明确对策与措施。

7.2.4应明确相应费用与效益评估的结论。

7.2.5应明确最终的评估结论和相关建议措施。

附录A水库降等与报废评估大纲编制内容和要求

A.1一般规定

A.1.1评价大纲应结合工程特性、环境状况，对报告书内容和评价工作提出具体要求和安

排。大纲的内容应具体、详细。

A.2评估大纲内容

A21总则，应说明评估任务来由，评估目的、编制依据、影响及保护目标、评价标准、

评估工作等级及重点。

A.2.2工程概况，应包括工程地理位置，工程任务、规模与运行方式，工程总布置与主要

建筑物、工程损益对象等，

A.2.3环境现状，应简述工程所在流域及规划现状，工程地区的自然环境、社会环境、生

态环境概况V

A.2.4工程分析，应初步分析大坝降等或报废对环境的可能影响，主要包括可能引起的功

能缺失、水文变化、泥沙及污染物输移、水生及两栖类生态环境变化、卜游洪泛区及移民

等。

A.2.5影响识别应包括以下内容：

a.进行识别系统，筛选重点因素。

b.影响较复杂或处于敏感地区的工程，应列出影响识别矩阵表或影响识别清单。

A.2.6现状调查，应提出工程所在流域状况，工程影响范围的自然环境、社会环境、生念

环境现状的调查内容；环境现状评价及存在的主要环境问题。环境现状应充分利用已有资

料进行分析。对重要的环境要素，应根据评估工作等级和预测需要，进行实地调查和监

测，详细说明调杳参数、范围，调查方法、时间、地点等。

A.2.7影响预测和评估，应根据环境要素的评估工作等级、环境特点，针对工程特性，提

出影响预测内容、预测方法、预测范围、预测时段，拟采用的评估方法，对定量分析的重

点评估项目应说明采用的预测模型及有关参数的估算方法。

A.2.8对策措施，应提出应对不同影响因素的内容、方法和要求。

A.2.9费用估算和环境影响经济损益分析，应对不同方案进行比较分析，并给出建议。

A.2.I0大坝降等与报废评估，进行综合决策，明确结论与意见。

A.2.11附件、附图，应包括开展评估工作委托函、评估标准确认函等；附图应包括工程地

理位置、工程平面布置图、环境监测布置图等。

附录B水库降等与报废评估报告编制提纲

1总则

（1）编制目的

（2）编制依据

（3）采用的评价标准

（4）评估范围与时段

（5）大坝降等与报废影响与保护目标

2工程概况

（1）工程地理位置

（2）工程任务、规模与工程运行方式

（3）工程总布置与主要建筑物

（4）工程损益对象

3工程运行及影响分析

（1）工程运行

（2）工程影响分析

4环境现状

（1）流域环境及规划现状

（2）工程影响地区环境现状

（3）环境现状评价及主要环境问题

5影响预测和评价

（1）水库功能及大坝安全预测与评价

（2）自然环境影响预测与评估

（3）经济影响评估

（4）社会影响预测与评估

（5）生态环境影响预测与评估

6大坝降等与报废对策措施

（1）水库功能替代及大坝安全对策措施

（2）自然环境影响对策措施

（3）经济影响对策措施

（4）社会影响对策措施

（5）生态环境影响对策措施

7环境监测与管理

（1）环境监测

（2）环境管理

8费用投资估算与影响经济损益分析

（1）投资估算

（2）影响损益经济分析

9水库降等与报废评估

（1）评价结论

（2）建议

10附录

附录包括（但不限于）下列内容：

（1）评估工作委托函与评估标准确认函

（2）水库特征参数表

（3）水库工程位置图（库区、工程、下游）

（4）枢纽工程平面布置图

（5）水库主要建筑物纵横剖面图

（6）水位~库容〜池量关系

（7）坝址水文气象统计成果

（8）工程影响及保护对象分布图

（9）工程替代措施布置图

（10）水库降等或报废后的洪水淹没图

（11）其他重要影响因素的专题图件

标准用词说明

规范用词在特殊情况下的等效表述要求严格程度

应有必要、要求、要、只有……才允许

要求

不应不允许、不许可、不要

宜推荐、建议

推荐

不宜不推荐、不建议

可允许、许可、准许

允许

不必不需要、不要求

中华人民共和国行业标准

水库降等与报废评估导则

SLxx-20xx

条文说明

中国水利水电出版社

20xx北京

1总贝IJ

1.0.1水库降等特别是报废是水库生命周期中的一个重要阶段，是水库工程建设与管理工作

的•个重要方面，对控制水库大坝风险、促进病险水库除险科学决策、提高水库大坝安全管

理水平都具有重要意义。

自有水库建设历史以来，人类建设的水库数量远远多于现存的水库数量，其中的差额上

要是由于水毁、震害、老化荒废等原因而自然消亡的，这种消亡实际上也是i种报废行为。

我国水库大坝数量巨大，90%以上建于上世纪50〜70年代，随着运行年限的增长，相

当一部分水库（特别是面广量大的小型水库）老化失修日益严重；同时，随着社会经济的不

断发展，水库功能和运行仄境也发生了很大变化，社会和公众对大坝安全的要求也越来越高，

为加强大坝安全管理，确保防洪安全，减少汛期不必要的人力、物力和财力投入，对效益衰

减或功能丧失或病险、老化严重而乂缺乏除险加固条件的水库实施降等或报废是非常必要

的。目前，很多面临降等或报废的水库，实质上已不具备水库功能；一些本不该是水库的工

程（如部分蓄滞洪工程、引蓄灌溉工程、天然湖泊引灌工程、河道壅水灌溉工程、拦沙水保

工程、岩溶或矿坑形成的地下蓄水工程等）也登记为水库，并长期作为水库管理，牵制了行

业管理的精力，增加了行业管理成本和负担。对除险加固投入与效益比不合理的水库执行降

等或报废处理也是提高病险水库除险加固科学决策水平、优化水库布局的重要措施。

1.0.2本条为本标准的适用范围。与一般水利行业标准不同，本标准适用于所有规模的各类

已建水库。从水库安全管理实践与需求看，库容1000万立方米以下的小型水库是降等与报

废的主体。

由于大型水库和重要中型水库降等与报废涉及面广，影响重大，因此规定需要开展专门

论证，以确保科学决策。

水库降等与报废需要委托专业单位承担，根据现阶段我国小型水库大坝安全与管理实际,

为节约经费，规定对险情严重、潜在风险高，并基本失去功能和效益的小型水库降等与报废，

或不符合区域发展规划的水库降等与报废，可简化评估工作，由水库主管部门组织专家在现

状调杳工作基础上，对降等或报废结论进行认定，并提出处置对策与管理措施建议。

1.0.3本条规定了水库降等与报废评估的基本要求和技术路线。

1.0.4本条规定了水库降等与报废评估工作的-•般内容，水库降等后只是改变了工程规模，

大坝仍在挡水发挥效益，一次一般不需要开展生态环境影响调查与预测评估、生态修复对策

与措施评估。

1.0.5本条规定了水库降等与报废评估工作的一般程序，具体可根据实际情况取舍。

29

2术语

2.03生态环境是指由生物群落及非生物自然因素组成的各种生态系统所构成的整体，主

要或完全由自然因素形成，并间接地、潜在地、长远地对人类的生存和发展产生影响

生态坯境是指影响人类生存与发展的永逊、土地资源、生物资源以及气候资源数量与质

最的总称，生态环境是关系到社会和经迸持续发展的复合生态系统。生态环境问题是指人

类为其自身生存和发展，在利用和改造自然的过程中，对自然环境破坏和污染所产生的危

害人类生存的各种负反馈效应。

2.0.6相关的经济利益损失是指水库降等与报废导致的发电、灌溉、供水、养殖、旅游等收

益减少；节约的成本是指水库降等与报废后节省的维修养护经费和人员经费；带来的收益如

水库报废后增加的土地收入。

30

3现状调查与初步分析

3.1一般规定

3.1.1现状调查是水库降等或报废评估的基础工作。现状调查一般应由水库降等与报废工作

组织实施责任单位组成经验丰富、专业齐备的专家组开展现状调研，提出后续评估工作的意

见和建议。现状调查报告应附现场专家组签名表。现状调查应根据具体工程及其影响对象,

确定评估工作等级、调查工作的范围和内容，对重点环境要素应进行全面、详细的调查。

3.1.2调查对象按工程安全、自然环境影响、经济与社会影响、生态环境影响及其他影响等。

美国亨氏中心(TheHeinzecenter)(2002)在《退役坝拆除的科学与决策》对美国的拆坝进行

了系统研究，其关于拆坝决策的主要影响指标见表1。本导则将自然的、化学的因素合并为

自然环境影响。

表I拆助决策的主要影响指标表

影响的方面影响指标

自然的河流水系分段、流域分割、下游水文、下游泥沙运动、下游河渠地貌、

洪水平原地貌、水库地貌、上游地貌

化学的水质、泥沙品质(库区和下游)、空气质量

生态的水生生态系统、滨水生态系统、鱼类、鸟类、陆地动物

经济的坝址经济、滨水经济价值、地区经济价值

社会的工程安全与公共安全、美学和文化价值、弱势群体的考虑

3.1.3评估工作等级为三级时，可充分借鉴已有资料进行分析说明，如果影响对象无重要或

以上生态敏感区，可不再开展现场生态调杳工作。

3.1.4技术资料应尽可能做到数据翔实、描述准确，满足评估工作的要求。

3.1.5初步分析应首先确认水库是否具备符合SL605《水库降等与报废标准》规定的降等或报

废的适用条件，其次是明确后续评估工作的重点，提高评估质量。

3.3调查内容

3.3.1调查内容中的敏感保护目标或特别保护要求对象包括文物古迹、生态敏感区、重要基

础设施和厂矿企业等。

332工程基础资料缺乏时，应根据评估工作需要适当补充地质勘察工作。

3.3.3自然环境是经济与衽会环境、生态环境的依托基础。我国人多地少，土地资源相对稀

缺，人水争地的矛盾突出，往往难以给下游洪水留出更多的空间。水库降等或报废的直接影

响是对.上游洪水的调节影响，已建水库大坝会使下游河道漫滩遭受洪水的频率减小、逐渐被

占用，河床普遍萎缩、行洪能力下降，逐渐形成水库降等或报废决策的约束条件，而水库大

坝报废后，溃坝风险消失，常遇洪水不再经水库调节，将成为下游的常遇洪水，从而增加行

洪压力，改变卜游的河道地形、运用状态，增加卜游的洪水风险。其次是水库水库水质、库

31

内泥沙或污染物的沉积与输移，会对下游产牛.重要影响，也会对水库降等与报废决策的产生

重要的影响，调查中需要对导致水库泥沙淤积、污染物的来源进行调查，污染企业还应了解

其变迁情况及其排放情况，以便于评估进一步的影响。

335水库的生态环境影响。水库蓄水会出现上游淹没，从而引起淹没及影响区的生态环境、

动植物群落的变化，尤其是珍稀物种的变化；同样水库降等或报废水位降低时，则可能引起

上游进一步的水土流失，影响动植物群落的生存环境的改变。

水库建设与报废会破坏既有的上下游生态平衡，但拆坝后的生态环境恢复并不是建坝的

简单的逆过程，生态系统往往不会完全自然恢复至建库前的状态，拆坝还有可能产生新的环

境问题。水库报废拆坝后，河流连续性得以恢复，水位下降，库内湖泊生境转变为河流生境，

水库滞温现象消失，适宜湖泊生境的物种减少，库内淤积泥沙、营养盐和污染物等将向下游

扩散，将改变河流地貌、水质、洪水等条件，影响湿地、水生生境和滨水植被，水质在拆坝

初期会恶化，但自然恢复最终会改善水环境，水生生物增加，适宜河流生境的物种增加，库

内裸露泥沙很快就会有植被定居，并逐渐演替为稳定、功能完善的群落；最终体现为社会影

响和经济影响。山拆坝导致灾害影响的典型案例是美国纽约州的ForlEdward坝报废，山拆坝

带来的生态环境影响一直延续至今。该坝建于1898年，坝高9.45m,因公共安全问题于1973

年拆除，库内淤积物含有多氯化联(二)苯(PCBs),造成卜.游河流生态系统灾难性影响，

导致纽约州于1976年禁止在Hudson河捕鱼；排放到下游的泥沙严重阻塞了Hudson河绝大

部分航道、一个码头、几个工业小区以及其它下游区域；河槽容量和过水能力下降增加了Fort

Edward镇的洪水风险；未经处理的污水排入开始滞流的河中，对公众健康也造成了风险。除

增加了清洁和恢复费用外，还引发了诉讼，造成渔业和通航数百万美元的收入损失。

触发事件|初始影响|次生影响।最终效应

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上游t生物交流t涧游鱼类

f泥沙输出

恢复自然水情

MF蓄水区I水位恢夏自然的泥沙情资和河槽形

态植被群落演替

I水力滞留时间

I滞俎讨fgIt有机物浓度

湖泊生境转变为河流生境

营养盐/污染物浓度

t泥沙通量

恢复自然水情

一恢复自然的泥沙情势和河槽形

下游f生物交流丫/态植被群落演替

植被定居

7It有机物浓度

It营养盐/污染物浓度