质量保证体系检查表

表1建立单位质量保证体系检查表工程名称： 建立单位名称 检查日期： 检杳工程检查内容及标准检查问题参考描述检查结果1建立单位责任落实★严格执行根本建立程序，依法组织办理〔或催促办理〕设计施工监理招投标、建立用地手续、施工图审查报批、申请质量监视、施工许可〔开工备案〕、交竣工验收等各项程序未办理相关手续或办理滞后建立建立单位质量管理组织机构，明确领导、部门、管理人员等各岗位质量职责，机构设置、管理人员及资格条件实行核备制度未建立组织机构或未按相关规定实行核备制度，机构成立、人员任命无相关文件省重点工程未独立设立综合〔纪检〕、方案〔合同〕、工程〔技术质量平安〕、

检杳工稈检查内容及标准检查问题参考描述检查结果财务等与工程管理相适应的职能部门人员配备不满足要求〔省重点工程工程技术人员不少于总人数的70%,中级以上专业技术职称人员不少于工程技术人员70%，主要专业人员应满足具体工程要求〕主要管理人员资格不满足要求〔省重点工程单位负责人、技术负责人均应咼级职称以上，具备两个以上高速相应管理经历；财务负责人中级职称以上，综合、方案、工程、财务等部门的主要管理人员应当具备相应岗位的专业技术与任职资格，均应具备一个高速以上管理经

检杳工稈检查内容及标准检查问题参考描述检查结果历〕未明确岗位质量责任或不落实，未考核或考核流于形式明确质量目标，统总监办、工程部质量目标未明确质量目标或目标管理及保证措施不明确总监办、工程部与建立单位质量目标不统一按照相关法律法规、部门规章、标准性文件，建立工程质量管理制度，制度应涵盖工程质量管理各阶段、各方面、各环节，具有针对性、可操作性与时效性工程质量管理制度建立不全〔质量、平安、环保、进度、费用、会议、分包、责任制、资料档案等〕制度“三性〃不强1建立建立单位质量责任人登记建立单位责任登记未建立，各参建单位

检杳工稈检查内容及标准检查问题参考描述检查结果建立单位责任落实★表，审核各参建单位质量责任人登记表，与施工、监理单位签订年度质量、平女、廉政责任书质量责任人登记审核不严格未签订相关质量、平安、廉政责任书人员管理建立工程质量管理网络，涵盖所有参建单位未建立工程质量管理网络工程质量管理网络不完善总监办、工程部主要人员应在岗，如不在岗，相关请销假手续应齐全总监办、工程部主要人员不在岗，无请假手续总监办、工程部主要人员请销假手续不齐全总监办、工程部人员持证、参培满足要求总监办、工程部人员持证不满足要求总监办、工程部人员参培不满足要求总监办、工程部已变更人员批复手续应齐全总监办、工程部已变更人员未批复总监办、工程部已变更人员批复手续不

检杳工稈检查内容及标准检查问题参考描述检查结果齐全总监办、工程部人员变更后资质不得低于原合同要求，主要人员不得屡次变更总监办、工程部人员变更后资历/质低于低于原合同要求主要人员屡次变更施工工期及进度管理^严格执行批复工期，进度管理科学、合理未按合同约定期限开工，合同工期不合理，随意压缩工期制定工程总体方案与年度方案未按进度方案完成阶段目标未保障工期，未按时完成交工验收工程变更严格执行工程变更管理制度，变更管理标准未制定设计变更管理制度；未落实?江苏省公路水运建立工程设计变更管理方法?的有关规定

检杳工稈检查内容及标准检查问题参考描述检查结果管理★工程变更管理制度不完善，存在越级审批工程变更现象变更管理台帐不完善变更汇总情况上报交通主管部门备案不及时质量管理组织设计交底、答疑等活动未开展设计交底、答疑设计交底不全面、答疑不明确1建立单位质量管理对首件工程进展评定、认可未进展首件评定认可未及时进展首件评定认可根据相关归档与施工需求，组织开展桥梁监控、沉降观测、技术效劳等工作未按归档与需求开展桥梁监控、沉降观测、技术效劳等工作

检杳工稈检查内容及标准检查问题参考描述检查结果结合施工实际，明确隐蔽工程、桥梁、路面等关键环节、重点部位质量管理要求、措施，强化过程质量管理未明确关键环节、重点部位的质量管理要求、措施对已完工程及时组织质量问题“回头看〃未组织质量“回头看〃存在问题未认真整改落实按要求上报质量事故，按照“四不放过〃要求进展质量事故处理未按规定上报质量事故质量事故处理不严谨、不标准及时申请工程质量监视鉴定验收未及时申请工程质量监视鉴定验收，导致数据缺失传达上级通知、通报等公文，落实有关工作要求未传达上级文件与落实有关工作要求传达上级文件与落实有关工作要求不及时

检杳工稈检查内容及标准检查问题参考描述检查结果临时档案资料应标准有序归档临时档案未标准有序归档检杳考核定期组织质量大检查、专项检查，原那么上不低于1次/季度；组织开展巡查、抽查质量大检查、专项检查频率缺乏未开展巡查、抽查及时、标准下发通报、通知单〔联系单〕等书面文件未及时下发通报、通知单〔联系单〕等书面文件未标准下发通报、通知单〔联系单〕等书面文件定期开展对总监办、工程部的质量考核未开展总监办质量考核未开展工程部质量考核对上级部门检查中建立单位存在问题认真整改；对总监办、工程部存在问题认真催促整改；整自身存在问题未整改总监办、工程部问题未整改整改反应材料不齐全

检杳工稈检查内容及标准检查问题参考描述检查结果改反应材料齐全1建立单位质量活动开展培训教育、质量讲座等专题活动未组织开展质量专题活动牵头组织开展质量载体活动未组织开展质量载体活动牵头组织推广“四新〃技术应用，开展QC小组活动未推广“四新〃技术或开展QC“五小〃活动创新管理手段，推行先进技术工艺有效开展工程自查，管理措施有效、针对性强廉政建立★建立健全廉政建立规早制度；与从业单位签订廉政合同未建立制度或制度不完善未与从业单位签订廉政合同严格执行廉政建立规章制度与？廉政合同?条款违反?廉政合同?条款与有关廉政规定设计质量、现场效劳的管理未执行勘察、设计强制性标准

检杳工稈检查内容及标准检查问题参考描述检查结果设计单位管理★设计人员现场效劳不及时、不到位参与建立工程质量事故分析对因设计造成的质量事故，未提出相应的技术处理方案

表2监理单位质量保证体系检查表工程名称： 监理单位名称 监理标段名称 检查日期： 检杳工程检查内容及标准检查问题参考描述检查结果2监理单位责任落实★明确质量目标，应与建立单位的相统一未明确目标与建立单位不统一按照相关法律法规、部门规章、标准性文件与建立单位要求，建立总监办质量管理制度，制度应具有针对性、可操作性与时效性质量管理制度建立不全制度“三性〃不强建立总监办质量管理组织机构，覆盖总监、副总监、专监、监理员，明确各岗位质量责任未建立组织机构质量责任不明确，不完善建立总监办质量责任人登记表未建立质量责任登记表与质量管理网

检杳工稈检查内容及标准检查问题参考描述检查结果与质量管理网络，审核工程部质络量贝任人登记表未审核工程部质量责任登记表总监办人员持证、参培满足要求总监办人员持证不满足要求总监办人员参培不满足要求总监办人员与工程部主要人员应在岗，不在岗人员请销假手续要齐全总监办人员与工程部主要人员不在岗，无请销假手续总监办人员与工程部主要人员不在岗，请销假手续不齐全人员变更应获得批准，变更后人员资历不得低于原合冋要求，主人员变更未获得批准、变更后人员资历低于原合同要人员不得屡次变更主要人员屡次变更准备制定监理方案、监理细那么，内容应标准、齐全，无错误，对关监理方案、监理细那么编制、审查不标准

检杳工稈检查内容及标准检查问题参考描述检查结果工作键环节有针对性与可控性★监理方案、监理细那么内容不全监理方案、监理细那么存在明显错误监理方案、监理细那么对关键环节无针对性与可控性审查工程部施工作业队伍、人员、机械设备未分别审杳工程部施工作业队伍、人员、机械设备表审查测量控制点，进展平行复测未审查控制点未进展复测审查质量控制单元划分未审查施工控制单元划分审查未指出明显与较大错误2监理单位质量监理审查大宗原材料与圆管涵、交安设施等半成品厂家考察、比选情况未审查考察、比选结果

检杳工稈检查内容及标准检查问题参考描述检查结果审查分局部项工程施工方案方案未批准但已开展施工未按要求组织专家论证〔重要平安方案〕总监办审查意见针对性不强或审查纪要未正式下发组织首件施工、总结，出台监理首件总结报告未认真组织首件施工、总结未出具监理首件总结报告，对施工首件总结中出现的明显错误未指出建立监理交底方案，开展监理技术交底未认真开展监理技术交底，交底不全面审查分项分部工程开工申请分项分部工程开工申请审查不认真、不严格按要求对每道工序进展巡视、检巡视频率缺乏

检杳工稈检查内容及标准检查问题参考描述检查结果查，建议不少于1天1次，认真做好巡视记录〔专监〕记录不标准对试验工程、隐蔽工程、完工后无法检测其质量与返工会造成较大损失的工程进展旁站，留存旁站记录与影像资料〔监理员〕旁站行为不标准旁站记录与隐蔽工程影像资料不齐全施工单位工序报验后，监理工程师对已完工序进展检查、验收、工序未检杳或检杳不全工序验收不及时签认〔中间检验申请单〕工序签认不及时分项工程完工后，施工单位提交中间交工申请，监理工程师检验合格后下发中间交工证书中间交工申请检查不认真中间交工证书签发不标准对已完工程及时组织质量问题未组织质量“回头看〃

检杳工稈检查内容及标准检查问题参考描述检查结果“回头看〃存在问题未认真整改落实按要求上报质量事故，按照“四不放过〃要求进展质量事故处理未按规定上报质量事故质量事故处理不严谨、不标准组织召开月度工地例会，形成会议纪要工地例会开展不标准会议纪要不齐全及时开展质量评定评定严重滞后、资料不标准2监理单位质量监理组织申请工程质量监视鉴定验收未及时组织申请工程质量监视鉴定验收，导致数据缺失隐蔽工程交验，验收及评定及时，标准，资料真实可信*验收及评定不及时，不标准，资料不真实可信检杳定期组织质量大检查，原那么上不低于1月1次质量大检查频率缺乏

检杳工稈检查内容及标准检查问题参考描述检查结果考核及时标准下发通报、监理工程师通知单、监理指令、停〔复〕工指令等文件未及时下发通报、通知单等书面文件通报、通知单等书面文件不标准定期组织开展内部部门、人员考核奖惩，原那么上不低于1季度1次未开展内部考核奖惩频率缺乏a.对自杳及建立单位、行业监管部门、质量监视机构检查存在问题认真整改；b.对工程部存在问题认真催促整改；c.整改反应材料齐全自身存在问题未整改所监理工程部问题未整改整改反应材料不齐全质量开展培训教育、质量讲座等专题活动未认真开展培训教育、质量讲座等专题活动

检杳工稈检查内容及标准检查问题参考描述检查结果活动认真开展质量载体活动未认真组织开展质量载体活动推广“新材料、新工艺、新技术、新设备〃等“四新〃技术应用，开展QC小组活动未认真推广“四新〃技术与QC“五小〃活动内部管理驻地应独立设置，分区合理，功能完善，标识清晰，图表上墙驻地未与工程部独立设置驻地建立不标准人员统一着装，挂牌上岗人员未统一着装人员未挂牌上岗会议纪要、考勤表、月报、日志等综合管理资料整理齐全，归档纪要、月报、日志等综合管理资料收集整理不齐全及时资料归档不及时及时传达执行上级通知、通报等公文，落实相关工作要求未及时传达执行上级文件未落实相关工作要求

检杳工稈检查内容及标准检查问题参考描述检查结果临时档案资料应标准有序归档、资料管理及归档标准有序临时档案未归档临时档案归档不标准、无序资料管理及归档不标准、无序表3施工单位质量保证体系检查表工程名称：施工单位名称：施工标段名称：检查日期： 检杳工稈检查内容及标准检查问题参考描述检查结果3施工单位责任落实★明确质量目标，应与建立单位的相统一未明确质量目标目标与建立单位的不统按照相关法律法规、部门规章、标准性文件与建立单位、总监办要求，建立质量管理制度，制度应具有针对性、可操作性质量制度建立工程不全制度“三性〃不强

检杳工稈检查内容及标准检查问题参考描述检查结果与时效性，包括首件认可、专项方案、技术交底、工序检验、隐蔽工程、事故处理、检查考核、原材料管理、档案管理、人员管理、责任落实、质量评定、质量会议、质量培训、质量活动等15项建立工程部质量管理组织机未建立组织机构或机构不完善构，覆盖工程负责人、各部门、人员与作业队伍，明确各岗位质量责任冈位质量责任不明确建立工程部质量责任人登记表与质量网络质量责任登记表未建立质量管理网络未建立

检杳工稈检查内容及标准检查问题参考描述检查结果工程部人员持证、参培应满足要求工程部人员持证不满足要求工程部人员参培不满足要求工程部人员应在岗，不在岗人工程部人员不在岗，无请销假手续员请销假手续要齐全请销假手续不齐全人员变更应获得批准，变更后人员资历不得低于原合同要人员变更未获得批准变更后人员资历低于原合冋求，主要人员不得屡次变更主要人员屡次变更施工准备及时开展控制点联测，并报批控制点未联测或未及时开展控制点未报批按评定标准划分质量控制单元，并报批单元划分错误、未报批作业队伍、人员、主要机械设备通过审查〔进场表〕作业队伍、人员、主要机械设备未通过总监办审查

检杳工稈检查内容及标准检查问题参考描述检查结果3施工单位施工准备对水泥、集料、沥青等大宗原材料与圆管涵、交安设施等半成品，进展厂家产地考察比选未开展考察比选开展考察比选不符合要求原材料及产品出厂合格证齐全，自验规定齐全，程序标准★原材料及产品出厂合格证不齐全自验规定不齐全程序不标准大型设备相关证书齐全，有效，检验合格，管理台帐标准^大型设备相关证书不齐全，无效检验不合格，无管理台帐技术方案技术文件编制标准、报审及时；例如：施工组织设计应通过公各类技术文件编制、报审不标准、不及时司、总监办、建立单位审批；总体开工报告应通过总监办、建立单位审批；分项开工报告、各类技术文件编制、报审未通过总监办审批

检杳工稈检查内容及标准检查问题参考描述检查结果专项施工方案通过总监办审批技术文件具有针对性、操作性、合理性，并根据审查意见认真进展修改完善技术文件“三性〃不强未根据审查意见进展修改完善对关键或危险性较大专项施工方案应按照相关要求编制、审查与开展专家论证关键或危险性较大专项施工方案未审查与论证关键或危险性较大专项施工方案编制、审查与专家论证不标准桥梁等技术条件复杂工程进展方案比选桥梁技术条件复杂工程未进展方案比选桥梁技术条件复杂工程方案比选不符合要求米用新技术、新工艺、新材料、新设备的工程，提前做好试验使用“四新〃技术而未开展试验研究与论证

检杳工稈检查内容及标准检查问题参考描述检查结果研究与论证等工作质量管理认真开展首件施工、总结、评定首件施工、总结不标准未通过评定认可即大面积施工认真组织开展质量技术交底，交底到一线人员，记录翔实，施工单位或工程部培训制度健全、有方案，有记录，有检查★技术交底不全面，未交底到一线人员技术交底记录不翔实明确质量关键环节、重点部位质量管理流程、标准，落实管理措施、人员关键环节、重点部位管理流程、标准、措施、人员不明确关键环节、重点部位管理流程、标准、措施、人员未有效落实3标准开展工艺、工序自检与内自检频率缺乏

检杳工稈检查内容及标准检查问题参考描述检查结果施工单位质量管理部交接；原始记录、中检资料、工序交接不标准隐蔽工程影像资料真实、完整原始记录、中检资料、隐蔽工程影像资料不真实原始记录、中检资料、隐蔽工程影像资料不齐全开展各工序、半成品、成品质工艺、工序报验不及时量报验；报验资料应完整、标准报验资料不完整、不标准对已完工程及时组织质量问题未组织质量“回头看〃“回头看〃存在问题未认真整改按要求上报质量事故，按照“四不放过〃要求进展质量事故处理未按规定上报质量事故质量事故处理不标准

检杳工稈检查内容及标准检查问题参考描述检查结果及时开展自评与报监理评定评定工作严重滞后、资料不标准及时申请分部工程质量监视鉴定验收未及时申请工程质量监视鉴定验收，导致数据缺失检杳考核定期开展内部质量大检查，不低于1月1次质量大检查频率缺乏定期开展对工程部部门、人员、作业队伍、施工班组的考核奖惩，原那么上不低于1季度1次未开展内部考核奖惩考核奖惩频率缺乏对内部检查与总监办、建立单位、行业监管部门、质量监视机构等检查存在问题要全面、认真整改；整改反应材料要齐存在问题未有效整改整改反应材料不齐全、不标准

检杳工稈检查内容及标准检查问题参考描述检查结果全、标准质量管理资料应标准有序归档★质量管理资料未归档质量管理资料归档不标准、无序质量活动组织开展培训教育、分析点评、专题会议等内部质量专题活动未组织开展培训、点评分析、专题会议等内部质量管理活动认真开展质量载体活动，例如：未组织开展质量专题活动优质工程创立、通病治理、施工标准化，做到有方案、有落实、有总结、有成效质量专题活动无方案、未落实、无总结、未成效认真推广“新材料、新工艺、新技术、新设备〃等“四新〃技术应用，认真开展QC小组活动未认真推广“四新〃技术，开展QC“五小〃活动未开展QC“五小〃活动

表4试验检测机构质量保证体系检查表工程名称：试验检测机构名称：标段名称：检查日期： 检杳工稈检查内容及标准检查问题参考描述检杳结果4工地试验检测根本要求★工地试验室必须通过授权、备案未通过授权、备案即开展检测业务外委检测机构资质必须满足要求；冋标段的施工、监理、建立单位常规试验指标不得委托冋一家检测机构外委机构资质不满足要求常规试验外委出现“同体〃工地试验★在授权、备案范围内开展检测业务超范围开展检测业务人员在岗、变更等满足要求人员不在岗人员擅自变更，无相关变更手续功能室设置与标志标牌、平安环功能室设置不标准

检杳工稈检查内容及标准检查问题参考描述检杳结果保、检测环境符合相关要求标志标牌、平安环保、检