新古典国际贸易理论论述

Chapter2

Neo-classical

International

TradeTheory

第一节赫—俄模型比较优势形成的根源在哪儿？两国为什么会存在生产的机会成本的差异？贸易对国内生产要素的收益影响如何？古典经济学家没有回答。赫克歇尔和俄林在此方面做出了解释。提出了要素禀赋理论，也称新古典贸易理论。赫俄体系，可以概括为：“要素禀赋定理”、“生产要素价格均等化定理”、“斯托尔珀-萨缪尔森定理”、“罗伯津斯基定理”。2一、相关概念1、要素禀赋（FactorEndowments）生产要素:生产活动中必须具备的主要因素，必须投入的生产因素或者使用的生产手段。通常指土地、劳动和资本三要素，再加上企业家才能则成为四要素。新古典经济中，生产要素仅为前三个。要素禀赋指一个国家所拥有的生产资源状况。判断一国要素禀赋状况，即认定它与某一贸易伙伴国相比，何种生产要素相对丰裕（RelativeAbundance），何种要素相对稀缺（RelativeScarcity）。3国家之间的要素禀赋差异指的是各种要素的相对数量的不同。

要素丰裕度，即指在一国生产要素禀赋中，某种要素所占的比例。可以衡量要素禀赋差异。要素丰裕度的计量方法有两种：一是实物定义法（PhysicalDefinition），如果两国资本—劳动的禀赋比例分别为K1/L1和K2/L2，且有K1/L1＞K2/L2，则相对于乙国而言，甲国是资本丰裕的国家；而相对甲国，乙国是劳动丰裕的国家。这是单从要素供给角度考虑的。4另一种是价格定义法（PriceDefinition），如果资本、劳动的价格分别为r、w，两国利率、工资之比r1/w1和r2/w2，且有r2/w2＞r1/w1，则相对于乙国而言，甲国资本丰裕；而相对甲国，乙国劳动丰裕。

在生产技术和消费偏好相同时，两种计量方法结果一致。如果不同，则不一致。要素丰裕和要素稀缺是一个相对的概念。要素丰裕可以理解为一国生产要素禀赋中，某种要素所占的比例大于别国，也可以理解为相对价格低于别国。前者仅从供给角度考虑，后者同时考虑了要素的供给和需求，因此，价格法更为科学。52、要素密集度（FactorIntensity）指生产某种商品所投入的两种生产要素之比。这也是一个相对概念，与绝对投入量无关。一种要素投入比例大，则称该产品的该要素密集程度高。根据产品生产过程中投入比例最高的要素种类不同，可以将产品分为若干类型。如仅考虑劳动和资本两个要素，生产纺织产品的劳动投入比例最大，则称为劳动密集型；生产电子产品，资本投入比例最大，则称为资本密集型产品。6二、赫—俄模型（H-O模型）的主要内容

赫—俄模型又称为要素禀赋定理、要素相对缺少定理。1、前提假设（1）2-2-2模型的分析方法。两个国家，两种产品，两种生产要素（劳动和技术）。（2）要素丰裕度假设。甲国劳动要素丰裕，乙国资本要素丰裕。（3）要素密集度假设。商品X为劳动密集型，Y为资本密集型。（4）技术相同假设。两国有相同的技术水平，即有相同的生产函数（Q=f(K,L)

）：投入同样数量的生产要素，生产同样数量的某种商品。这样，两国有相同的等产量线。

7LK0AB0LK甲国乙国左图：等产量线：Q=f(K，L)A点，B点：K、L不同。

蓝线斜率：K和L的相对价格：

w/r右图：等成本线：C=rK+wL直线斜率为相对价格w/r

，甲国斜率绝对值大，劳动价格高，资本相对丰裕。8两国分别如何确定在等产量线的A点、还是B点进行生产，即用劳动多点儿，还是资本多点儿？这取决于各国的要素价格。要素价格不同时，生产商品时，每个国家的生产者都会更多地使用相对便宜的要素以减少成本。结合前面2个图，甲国会在A点生产，乙国会在B点生产。9（5）要素流动假设。国内商品、要素市场都完全自由竞争，要素在国内自由流动，国际间不能流动。（6）规模收益不变假定。即f(tK，tL)=tf(K，L)。（7）两国消费者偏好相同。则两国的社会无差异曲线（凸向原点）的形状和位置都相同。（8）自由贸易假设。没有运输成本、关税以及其他限制贸易自由的障碍。这意味着生产的专业化分工会一直进行到商品的相对价格在贸易双方取得一致为止。

102、推理理过程与与主要结结论赫—俄模型，，即要素素禀赋理理论为：：各个国家家之间生生产要素素自然禀禀赋的相相对差异异是国际际贸易产产生的原原因。一国在相相对密集集地使用用该国相相对丰裕裕的生产产要素的的那种商商品的生生产上享享有比较较优势。。国际贸易易流向：：推理过程程如下图图所示：：某一要素素丰裕的国国家该要素缺乏的国国家出口该要要素密集型产产品11商品价格格商品成本本技术要素价格格要素供给给要素的引引致需求求商品的最最终需求求需求偏好好收入分配配12单箭头表表示假定定不变的的因素。。继承之处处：商品价格格差异是是国际贸贸易产生生的直接接原因，，而价格格差异由由商品成成本绝定定。创新点：：技术水平平不变时时，商品品成本差差异由各各国生产产要素的的价格不不同造成成；而要要素价格格差异是是由各国国要素的的相对丰丰裕度不不同造成成。13要素禀赋赋理论的的基本结结论：1.一国某种种要素越越丰富，，该国的的此要素价格格就越低。。反之就就高。2.生产一种种商品时时使用最最多的要要素如果果价格低低，则该该商品的价价格就低，反反之则贵贵；3.相对价格格的差异异是影响响贸易的的主要原原因，一一国出口品的的生产需投入大大量相对对丰富的的要素，，而进口口品的生生产需投投入大量量相对稀稀少的要要素。14要素禀赋赋理论的的意义：：1.提出要素素禀赋差差异是比比较优势势产生的的根本原原因。2.说明国际际贸易流流向。3.H-O定理同样样适用于于国内贸贸易。俄林认为为，国际际贸易最最重要的的结果是是各国更更有效的的利用各各种生产产要素。。153、要素禀赋赋理论的的现代分分析两国需求求偏好同同，所以以无差异异曲线相相同。P甲＜P乙，所以以甲国在在X上有优势势。分工工、交换换后，B’C’’=CE，C’E=BCP甲P乙A’AⅠⅡⅡEB’B0XYY0X分工前分工后C’C16第二节要要素禀禀赋理论论的拓展展一、要素素价格均均等化定定理1、定理的的内容商品贸易易可以部部分替代代生产要要素流动动，从而而各国的的贸易使使各国相相同生产产要素价价格趋于于一致。。1948年，萨缪缪尔森用用数学方方法证明明了自由由贸易将将导致要素价格均等等化（TheFactorPriceEqualizationTheorem），由于建立在在要素禀赋理理论上，就被被称为“赫克克歇尔—俄林—萨缪尔森定理理”（H-O-S）。国际贸易：直直接的商品交换间接的要素交换172、现实检验国家

美国

德国

日本

西班牙

韩国

葡萄牙

墨西哥

斯里兰卡

工资率

100155106674029103各国之间工资资率差异如此此之大，为为什么？2006年世界各国生生产性工人的的小时工资率率(美国=100)18要素价格均等等化定理中三三个假设在现现实中不存在在。（a）两国同时生生产两种相同同的产品（b）两国的技术术水平相同。。（c）贸易使两国国的产品价格格相等。自然壁垒（运运输成本）和和人为壁垒（（关税、配额额等），一定定存在。结论：要素价价格均等化只只是一种趋势势，完全均等化化是不可能的的。19贸易对收入的的影响：贸易易可以改变收收入在不同要要素所有者之之间的分配。。国际贸易收入入分配的一般结论：：一个国家充充裕要素的所所有者从贸易易中得利，稀稀缺要素的所所有者从贸易易中受损。比如：中国人人多，供大于于求，劳动力力价格低，现现在参与到国国际贸易中，，进行国际分分工，中国增增加劳动密集集品的生产，，劳动的需求求增加，价格格增加，劳动动要素所有者者的收入就增增加了。3、定理的延伸伸201、基本内容H-O-S定理说明自由由贸易对要素素价格的影响响，从而对收收入分配有影影响。斯托尔尔珀和萨缪尔尔森又发现，，在一国国内要要素自由流动动条件下，该该国对其使用用相对稀缺要要素的生产部部门进行关税税保护，可以以明显提高稀稀缺要素的收收入。又称为S-S定理。国际贸易虽然然能提高整个个国家的福利利水平，但是是并不对每一一个人有利，，一部分人在在收入增加的的同时，另一一部分人的收收入却减少了了。国际贸易易会对一国要要素收入分配配格局产生实实质性的影响响。这也恰恰恰是为什么有有人反对自由由贸易的原因因。二、斯托尔珀—萨缪尔森定定理21贸易理论经验验证（EmpiricalTest）1973年诺奖得主--瓦西里.里昂惕夫，对对要素禀赋理理论的适用性性第一次进行行了检验，引引起广泛重视视。一、里昂惕夫之之谜（LeontiefParadox）的提出里昂惕夫之谜谜，又称为里昂惕夫悖论论。第三节里昂惕夫之谜谜及其解释科学性22H-O理论：美国资本相对对丰裕，应该该用资本密集集型产品从国国外交换劳动动密集型产品品美国加加拿大大的双边贸易易：美国出口口汽车、进口口新闻纸根据美国1947年的官方统计计数据，对美美国每生产100万出口商品和和进口替代品品所需要的资资本和劳动数数量进行分析析，并比较了了2组商品的要素素密集度。1、对美国的的检验23出口商品进口替代商品资本使用量（按1947年美元价格计算）劳动使用量（人年）2550780182.3133091339170.004表2-31947年美国每百万万美元出口商商品和进口替替代商品对国内资本和和劳动的需要要量资料来源：《美国哲学学会会会刊》（TheAmericanPhilosophicalSociety），1953年9月，第97卷，第522页。24如果用(K/L)x和(K/L)m分别表示美国国价值100万美元的出口口商品和进口口替代商品中中的“资本/劳动比率”，，从里昂惕夫夫的验证结果果看，(K/L)x为13991.21美元，(K/L)m为18183.92美元。(K/L)x仅相当于(K/L)m的76.9%，或者说出口口是进口的1.3倍。见前表2-3：里昂惕夫的计计算结果：美国进口商品品中的“资本本/劳动比率”大大于出口替代代商品，同要素禀赋理理论相悖。252、对其他国国家的检验要素资本劳动技术人员管理人员销售人员服务人员产业工人服务工人农业工人可耕地牧场森林准确率0.520.670.780.220.670.670.700.670.630.700.520.7结果表明：2/3的生产要素在在不到70%的情况下符合合H-O模型的预测。。1988年哈里.伯文，爱德华华.利默，里昂.斯威考斯卡斯斯利，用27个国家关于12个生产要素对对H-O模型进行检验验，发现悖论论在更大范围围内存在。261、要素密集度度逆转FactorIntensityReversal明哈斯（B.S.Minhas）注意到在在不同的国家家里，某种特定定商品的要素素密集性质并并不一定一样样。要素密集度逆逆转，指同一一种产品在资资本丰裕的国国家是资本密密集型产品，，在劳动丰裕裕的国家是劳劳动密集型产产品。美国生产的““资本密集型型”大米遇着着了东南亚国国家生产的““劳动密集型型”大米的激激烈竞争。二、列昂惕夫夫之谜的解释释27H-O模型假设各国国需求偏好相相同。拉范范利斯—维尔（StefanValavanis—Vail）针对里昂惕惕夫的发现，，提出了各国国的消费偏好好可能发生““逆转”的推推论。一旦资本要素素相对丰裕的的国家的消费费者对资本密密集品有超强强的消费偏好好，则该国市市场上资本密密集品的供给给相对不足，，价格就高。。于是，就出现现了“资本丰丰裕国家出口口劳动密集品品以进口资本本密集品”的的反常现象。。2、要素需求求逆转28现实中：发达国家——发达国家：消消费结构基本本相同；发达国家——发展中国家：：消费结构相相差很大。（原因：经济济发展的总体体水平和人均均收入水平的的差距巨大。。）“林德命题”（LinderTheorem）：从生产者的角角度考察，一一般规律是，，生产者首先先向国内市场场供应产品，，然后才向国国际市场供应应产品。这就是是说，，无论论何种种要素素相对对丰裕裕的国国家，，厂商商首先先是生生产在在国内内市场场上存存在现现实需需求的的产品品。““林德德命题题”可可以解解释发发达国国家的的对外外贸易易多集集中地地表现现为它它们之之间的的相互互贸易易的原原因。。29代表人人物：凡涅涅克（（JaroslavVanek））和波波斯特特纳（（HarryPostner））等。。他们认认为，，里昂昂惕夫夫之““谜””所以以产生生，主要因因为忽略了了自然然资源源这一要要素。凡涅克克指出出两点点：第一，，在美美国，，有些些自然然资源源是相相对稀稀缺的的，而而美国国对本本国自然资资源的的“战战略性性保护护”，使整整体来来说，，美国国自然然资源源相对对稀缺缺。第二，，自然然资源源密集集型商商品（（NaturalResourcesIntensiveGoods）同时时也是是资本本密集集型商商品。。3、自自然资资源说30美国进进口中中，初初级产产品占占60%~70%，这些些产品品的自自然资资源密密集度度很高高，应应该被被称为为资源源密集集型商商品，，而如如果把把这些些产品品归于于资本本密集集型产产品，，则就就加大大了美美国进进口成成品的的资本本/劳动比比率。。如，，美国国每年年进口口大量量的石石油和和石油油制品品。鲍德温温验证证了，，在扣扣除自自然资资源密密集型型商品品的贸贸易以以后，，1962年美国国进口口商品品和出出口商商品的的资本本密集集程度度之比比可可以从从1.27降至1.04。从实证证的角角度一一定程程度上上证明明了自自然资资源说说的合合理性性。31人力力资资本本说说的的主主要要代代表表人人物物有有克克拉拉维维斯斯（（IrvingKravis）、、凯凯南南（（PeterKenen）等等人人。。他们们认认为为，，一一个个国国家家或或某某一一个个人人为为其其未未来来的的长长远远发发展展所所进进行行的的投投资资，，并并不不仅仅仅仅局局限限于于表表现现为为企企业业、、厂厂房房、、机机器器、、设设备备、、技技术术发发明明等等物物质质形形态态，，同同时时在在很很大大程程度度上上也也表表现现为为在在教教育育、、训训练练、、医医疗疗、、保保健健、、卫卫生生、、社社区区服服务务等等各各种种人人力力资资源源开开发发（（DevelopmentofHumanResources）上上的的投投入入。。前前者者为为物物质质形形态态的的实物物资资本本（（PhysicalCapital），，后者者可可以以概概括括为为人力力资资本本（（HumanCapital）。4、人人力力资资本本说说32如果果在在一一国国的的出出口口商商品品生生产产中中使使用用的的人人力力资资本本要要素素大大于于该该国国进进口口商商品品中中包包含含的的人人力力资资本本要要素素，，该该国国实实际际上上是是在在出出口口人人力力资资本本密密集集型型商商品品（（HumanCapitalIntensiveGoods））。。美国是一一个人力力资本要要素相对对丰裕的的国家（Acountryrelativelyabundantinhumancapital）。把熟练劳劳动的收收入高于于简单劳劳动部分分算作资资本并与与有形资资本相加加，计算算资本劳劳动比率率，则美美国出口口的是资资本密集集型产品品，符合合H-O模型。33“谜”引引发了了对要素禀禀赋理论论的广泛经验验验证，使各国国学者苦苦苦探寻寻“谜底底”，对对“谜””也赋予予了不同同的解释。共同点：：都赞成要素素禀赋理理论的基本原原理，希希冀通过过他们的的研究将将要素禀禀赋理论论建立在在更为科科学的基基础上；；都强调了科学技术术进步对国际贸贸易理论论模型以以及贸易易结构和和商品流流向的影影响。在研究方方法上，，这些经经济学家家们都是是把曾经经被赫克克歇尔和和俄林在在建立要要素禀赋赋理论体体系时，，作为假定前提提抽象掉的的某些条条件，重新纳入入了贸易理理论研究究的框架架，丰富富和发展展了国际际贸易理理论。5、结论论：H-O模型正确确，但需需改进34End35谢谢谢1月-2301:12:3501:1201:121月-231月-2301:1201:1201:12:351月月-231月月-2301:12:352023/1/61:12:359、静夜夜四无无邻，，荒居居旧业业贫。。。1月-231月-23Friday,January6,202310、雨中黄黄叶树，，灯下白白头人。。。01:12:3601:12:3601:121/6/20231:12:36AM11、以我独独沈久，，愧君相相见频。。。1月-2301:12:3601:12Jan-2306-Jan-2312、故人江海海别，几度度隔山川。。。01:12:3601:12:3601:12Friday,January6,202313、乍见翻翻疑梦，，相悲各各问年。。。1月-231月-2301:12:3601:12:36January6,202314、他乡乡生白白发，，旧国国见青青山。。。06一一月月20231:12:36上上午01:12:361月-2315、比不了得得就不比，，得不到的的就不要。。。。一月231:12上上午1月-2301:12January6,202316、行动出成果果，工作出财财富。。2023/1/61:12:3601:12:3606January202317、做前，，能够环环视四周周；做时时，你只只能或者者最好沿沿着以脚脚为起点点的射线线向前。。。1:12:36上午午1:12上午午01:12:361月-239、没没有有失失败败，，只只有有暂暂时时停停止止成成功功！！。。1月月-231月月-23Friday,January6,202310、很多事情努努力了未必有有结果，但是是不努力却什什么改变也没没有。。01:12:3601:12:3601:121/6/20231:12:36AM11、成成功功就就是是日日复复一一日日那那一一点点点点小小小小努努力力的的积积累累。。。。1月月-2301:12:3701:12Jan-2306-Jan-2312、世间间成事事，不不求其其绝对对圆满满，留留一份份不足足，可可得无无限完完美。。。01:12:3701:12:3701:12Friday,January6,202313、不知香积寺寺，数里入云云峰。。1月-231月-2301:12:3701:12:37January6,202314、意意志志坚坚强强的的人人能能把把世世界界放放在在手手中中像像泥泥块块一一样样任任意意揉揉捏捏。。06一一月月20231:12:37上上午午01:12:371月月-2315、楚塞三湘接接，荆门九派派通。。。一月231:12上上午1月-2301:12January6,202316、少少年