制度经济学产权的起源

第三讲

产权的起源刘东勋河南大学经济学院河南大学黄河文明与可持续发展研究中心2008-9-28产权的起源参考文献：斯特拉·埃格特森：《新制度经济学》第八章“产权的起源”，商务印书馆1996，222-251哈罗德·德姆塞茨：《所有权、控制与企业——论经济活动的组织》第七章“产权理论初探”，经济科学出版社1999，128-143R·科斯等，《财产权利与制度变迁——产权学派与新制度学派译文集》，上海三联书店、上海人民出版社1994原始模型哈罗德·德姆塞茨（1967）《关于产权的理论》（见《财产权利与制度变迁》96-113页）：当内在化收益大于成本时，产权就会产生。内部化的动力主要源于经济价值的变化、技术革新、新市场的开辟和对旧的不协调的产权调整……在社会偏好既定的条件下，新的私有或国有产权的出现总是根源于技术变革和相对价格的变化。原始模型德姆塞茨运用该理论解释了加拿大北部印第安人部落中土地私有产权的产生：18世纪早期，这些印第安部落之间通过划分狩猎区的方式逐步确立了获取海狸毛皮的排他性权利。此前，印第安人猎取海狸主要是为了自己消费，排他性权利并没有出现。因而，土地使用的机会成本几乎为零。随着毛皮贸易的发展，需求的增加大大刺激了狩猎活动，这就要求增加保护资源的投资（例如对原生动物的驯养），以实现财富现值最大化。但对资源的最优化利用需要对狩猎者的行为加以限制。在没有排他性权利的条件下，野生动物的私人价值为零。正因为排他性权利的确立可以提高社会的净财富量，所以，印第安人才有了确立私有产权的激励。原始模型德姆塞茨（1967）同时把加拿大北部印第安部落与美国西南部的印第安部落进行了对比：美国西南部的印第安部落没有发展起相似的产权，是因为建立私有狩猎区对他们来说成本太高而收益较小。因为在那里没有具有重要商业价值的海狸，平原动物都是一些活动范围很广的食草类品种。原始模型麦克马纳斯（1972）在德姆塞茨（1967）之后，再次研究了北美印第安部落排他性产权的产生：“我所接触的几乎所有研究毛皮贸易的历史学家都指出，在毛皮贸易兴起之后，这一地区的海狸数量急剧减少。”但是，根据德姆塞茨（1967）的理论，随着排他性权利的产生，海狸的数量会趋于稳定，甚至还会有所增加。原始模型麦克马纳斯（1972）还发现：哈德森湾公司曾是皮毛的唯一买方，它为维持海狸的数量曾承担了费用。而根据德姆塞茨（1967）的理论，当狩猎者拥有了自己狩猎区的排他性权利之后，这是根本没有必要的。在皮毛贸易开始之后，并没有出现相对价格和技术的变化，根据德姆塞茨（1967）的理论，印第安人应该不会有激励发展排他性产权。为什么会出现上述矛盾？原始模型产权的确立为什么未能保持海狸的数量？麦克马纳斯通过更仔细的研究发现，加拿大东部的印第安人狩猎者一般聚集为一个小部落，“部落的成员有权阻止其他部落的成员从他们的领地取得肉或皮毛来出售，但是他们无权阻止其他人猎杀海狸用于个人消费。”即，印第安社会“直接消费的权利是大家所共有的，只有用于交换的权利是排他的。”这是因为，印第安人生活在一个很不确定的环境中，经常面临饥饿的威胁，共有的猎取海狸用于消费的权利，可以视为一种社会保险制度。这种社会保险制度并非是没有成本的，这里的成本表现为“不负责任、懒惰以及海狸资源的耗竭……”。原始模型麦克马纳斯（1972）指出：这种乐善好施型的产权界定方法，降低了用于交易的排他性权利的界定成本。如果这种界定成本的降低和保险所带来的收益大于相关的成本（假定不存在其他成本更低的保险方式），那么，这种特定的产权结构就实现了财富极大化。思考：麦克马纳斯解释了他自己所提出的问题吗？怎么解释？原始模型安德森和黑尔（1975）通过增加考虑了界定排他性产权的费用因素，进一步扩展了原始产权模型，并用于解释19世纪后半叶美国西部大平原的土地、水和牛的排他性权利的演变。他们使用一个图示模型，包括界定产权的投入的边际成本函数和边际收益函数，并分析了影响这两个函数的关键参数的变动情况。原始模型当界定产权的的投入品价格格降低、或技技术改进时，，边际成本下下移当一种资产的的价值上升或或外界侵权的的可能性增加加时，边际收收益曲线上移移。这类原始理论论的典型特征征是，产权决决策仅仅与私私人的成本收收益相关，没没有考虑搭便便车等团体决决策问题及政政治过程。界定和实施行行为成本和收益MCMRQEO原始模型原始理论适用用于政治过程程不重要的情情况，也适用用于远古时期期产权的产生生与演变。诺思和托马斯斯（1977）和诺思（（1981））就用上述原原始理论“对对史前农业的的发展提供了了一个新的解解释”。诺思-托马斯斯模型的外生生变量是人口口压力。在动动植物相对丰丰裕的条件下下，确立这些些资源的排他他性权利的成成本大于收益益，此时的自自然资源被作作为公共财产产。原始模型当人口相对于于不变的自然然资源增加时时，部落间的的竞争就开始始增加。自由由狩猎的规模模收益递减，，定居农业逐逐渐比狩猎更更有吸引力，，尽管农业生生产需要支付付权利排他性性产权的费用用。诺思和托马斯斯认为，第一一个定居农业业社会是建立立在排他的公公社土地所有有制基础上的的，部落内的的成员则拥有有同样的权利利，在每一块块公地上，传传统和习俗限限制了对于资资源的过度开开发。原始模型第一次经济革革命发生在约约一万年前，，从定居农业业的出现一直直到罗马帝国国的衰亡，历历经大约8000年。与其他动物相相比，人类在在地球上居住住了约100万年。即，，农业出现以以前的历史占占整个人类历历史99.3%的时间。。原始模型诺思和托马斯斯（1977）指出：农业的产生之之所以被成为为一场革命，，根本原因在在于它极大地地改变了对人人的激励，这这种对人的激激励的改变，，来自于产权权制度的变革革。在资源共有的的条件下，没没有任何对于于技术和学习习的激励。但但排他性产权权却能对所有有者产生提高高效率与生产产能力直接激激励作用。产产权的产生要要求更多的知知识和更新的的技术。正是这种激励励的变迁，使使人类在经历历了漫长的、、发展缓慢的的原始狩猎和和采集活动之之后，在最后后的1000年，实现了了经济的迅速速增长。原始模型费尔德（1986）给原原始产权理论论提供了一个个正式的说明明。重点是如何确确定排他性成成本新加入：内部部控制成本，，随着排他性性权利的分散散而增加关注共有产权权到完全是私私有产权之间间所有可能的的类型产权的出现是是由于社会希希望实现净财财富的最大化化原始模型费尔德（1986）假设设：有N个人或家家庭，拥有R单位的自然然资源（如土土地），他们们希望通过将将R与其他投投入相结合从从R中获得最最大的租金。。假设为收入分分配而进行的的政治斗争不不影响个人的的行为和相关关的规则。财富极大化的的目标要求：：这N个家庭庭必须确定如如何在他们中中间分割R。。可能的所有有权结构是一一个变量，财财富极大化的的目标要求确确定最优的公公地规模。费尔德模型的的目的是区分分使产权结构构趋近于或远远离于私人排排他性权利的的各种力量。。原始模型该模型包括三三类成本函数数：新古典模型中中的生产成本本函数内部控制成本本函数——产产生于共有问问题，当几个个家庭分享资资源所有权时时，对于可变变的、个人拥拥有的投入的的过度利用，，可以通过对对集体行为的的约束，而减减少共有资源源的租金耗散散。但是，必必须进行的度度量工作是有有成本的，即即内部控制成成本，也就是是判断对于资资源过度使用用进行限制是是否会增加净净产出所要支支付的费用。。假设，控制制成本直接受受到每个共同同体内家庭数数和可变投入入组合的控制制程度两个因因素的影响。。确立排他性的的成本函数———产生于对对于外部侵权权行为的抵制制，排他性权权利的收益则则表现为每一一种投入水平平上产出的增增加。可以认认为，排他性性费用与自然然资源的地理理边界长度直直接相关：当当R分割为N等份时最大大，不被分割割时最小。原始模型费尔德模型要要求将R在相相互独立的家家庭中进行分分配，因而需需要确定三个个内生变量：：共同体的数目目每一份排他性性资源的数量量每一个共同体体可变投入的的规模，假设设将其保持最最优原始模型决定最优共同同体数目的因因素可以表示示成两个函数数：m=m*(e),表示每每种确立排他他性的努力程程度所对应的的最优共同体体数量m^，，即内部控制制的边际成本本曲线e=e*(m)，表示每每一个共同体体数量e^所所对应的最优优的确立排他他性的努力程程度，即排他他性努力程度度的边际成本本曲线原始模型当人们更加相相似或具有相相同的意识形形态时，内部部控制成本会会降低；对于于群体正式决决策程序的改改进（例如用用少数服从多多数代替一致致同意准则））可以达到同同样的效果———内部控制制成本降低。。当内部控制成成本降低时，，新的均衡条条件下，共同同体数量会减减少但规模会会扩大。原因在于，模模型的均衡点点要求，用于于内部控制的的投资的边际际收益与用于于建立排他性性权利的边际际收益应相等等。当外外生生变变量量的的变变化化降降低低了了内内部部控控制制成成本本，，新新的的均均衡衡必必然然会会导导致致对对应应于于每每一一种种建建立立排排他他性性投投资资水水平平更更大大的的共共同同体体规规模模（（有有更更大大的的内内部部控控制制成成本本））。。在在下下页页图图中中，，这这一一过过程程表表现现为为m=m*(e)曲曲线线向向上上移移动动。。原始始模模型型最优优共共同同体体m=1A'm=NmB'eBAm=m*(e)e=e*(m)ce原始始模模型型由于于技技术术进进步步使使确确立立排排他他性性更更容容易易，，可可以以视视为为用用于于建建立立排排他他性性权权利利的的投投入入资资源源的的价价格格降降低低，，从从而而使使用用于于确确立立排排他他性性的的投投资资收收益益提提高高。。最最优优化化的的目目标标就就是是要要求求对对于于任任一一规规模模的的共共同同体体投投入入更更多多的的排排他他性性投投资资，，e=e*(m)曲曲线线向向上上移移动动，，新新的的均均衡衡条条件件下下，，共共同同体体数数量量增增多多，，而而规规模模变变小小。。非法法侵侵权权的的效效果果恰恰恰恰相相反反，，为为保保持持原原有有的的排排他他性性效效果果，，需需要要投投入入追追加加资资源源，，这这相相当当于于提提高高了了用用于于确确立立排排他他性性的的投投入入资资源源价价格格，，在在边边际际上上由由于于排排他他性性收收益益降降低低，，低低于于内内部部控控制制的的投投资资收收益益，，导导致致e=e*(m)曲曲线线向向下下移移动动，，导导致致更更少少的的共共同同体体和和更更大大的的规规模模。。当当侵侵权权数数量量增增加加到到一一定定程程度度时时，，m=1.资资源源成成为为所所有有成成员员的的共共同同财财产产；；另另一一方方面面，，当当排排他他性性费费用用低低于于一一定定程程度度时时，，会会使使m=N，，即即建建立立了了完完全全属属于于私私人人所所有有的的排排他他性性权权利利。。原始始模模型型一般般的的产产权权理理论论都都认认为为，，资资源源价价值值的的提提高高会会促促进进排排他他性性权权利利的的确确立立。。费尔尔德德模模型型的的结结论论却却是是，，不不管管是是由由于于需需求求的的增增加加还还是是由由于于人人口口的的膨膨胀胀所所导导致致的的资资源源价价格格上上涨涨，，对对于于最最优优共共同同体体数数量量m^的的影影响响是是不不确确定定的的。。原始始模模型型考虑虑需需求求增增加加的的情情形形：：首先先，，用用R生生产产的的产产品品价价值值上上升升加加剧剧了了内内部部控控制制问问题题，，从从而而导导致致在在给给定定了了建建立立排排他他性性努努力力不不变变的的条条件件下下，，对对应应的的共共同同体体数数量量更更多多、、规规模模更更小小了了：：即即曲曲线线m*(e)下下移移其次，，资源源R价价值的的提高高增加加了确确立排排他性性权利利的收收益，，确立立排他他性是是为了了防止止资源源所生生产的的产品品被盗盗窃，，在产产品价价格提提高的的时候候，这这种投投入更更有价价值。。最优优化目目标要要求，，对应应于一一定的的m，，投入入在确确立排排他性性的努努力增增加，，从而而使得得e*(m)曲曲线上上移上述两两个效效应都都使产产权结结构向向权利利的个个人排排他性性趋近近。原始模模型第三种种效应应：更更高高资源源价值值会引引诱更更多的的侵权权行为为，从从而导导致用用于建建立排排他性性的投投资收收益降降低，，这将将要求求缩短短需要要方位位的产产权边边界，，进而而使共共同体体数量量减少少，规规模增增大。。其他条条件不不变时时，更更多的的侵权权会使使e=e*(m)下下移，，从而而使产产权结结构更更接近近于共共有权权利。。以上三三种力力量在在模型型中的的结果果如何何，不不能准准确判判定。。原始模模型应该注注意的的是，，不管管是与与集体体行为为有关关的内内部控控制、、排他他性行行为，，还是是他们们的成成本，，都是是与社社会的的政治治制度度相关关的。。例如如，排排他性性权利利可以以由N/m组的的共同同体分分别实实施，，或者者所有有N个个家庭庭共同同投资资建立立一个个特殊殊的政政治强强制机机构。。因此此，自自发的的政治治变迁迁会导导致最最优共共同体体规模模变化化。费尔德德仅仅仅抽取取了产产权制制度多多个方方面中中的一一个侧侧面，，即最最优的的共同同体规规模加加以分分析。。产权权的另另一重重要方方面是是规则则制定定的精精确度度。例例如，，如果果权利利没有有被明明确地地界定定，所所有者者在向向第三三方（（如法法庭））证明明其权权利受受到侵侵犯时时会遇遇到较较大的的困难难。原始模模型波斯纳纳和其其他一一些人人已经经证明明，当当资源源变得得更有有价值值的时时候，，其产产权会会被界界定得得更明明确。。利伯凯普普（1978））用内华华达州最最优等的的矿区的的实例检检验了这这一假设设。1859年以前前，该地地区的矿矿藏尚未未被发现现，这里里几乎是是无人居居住的荒荒地。当当然也不不存在私私人产权权。后来矿藏藏的发现现引来了了一场移移民潮，，到19世纪70年代代中期，，这里出出产的黄黄金和白白银占全全国总产产量的50%。。利伯凯普普的研究究表明，，《私人人矿产法法》并不不是自发发产生的的，其背背后存在在着强烈烈的经济济动机。。大的矿藏藏所有者者为确立立对于产产权的明明确的法法律规定定所进行行的院外外活动，，是法律律结构变变迁的主主要根源源。原始模型型利伯凯普普对于统统计资料料的分析析表明，，在早期期，当权权力结构构尚不完完善时，，新的开开发者的的侵入引引发了对对于土地地的激烈烈争夺，，使得对对于排他他性权利利的需求求大大增增加了，，从而导导致了矿矿产法的的不断完完善。当法律的的权力结结构相对对完善之之后，长长期均衡衡就实现现了，矿矿产价值值上升与与规则的的变化之之间的相相互作用用也就不不复存在在了。原始模型型利伯凯普普的研究究与原始始产权理理论是一一致的：：政府处处于被动动的地位位，并屈屈从于压压力团体体制定规规则。西西部的矿矿产法只只反映了了对于财财富水平平而不是是财富分分配的关关心，或或更准确确地说，，分配问问题并没没有以法法律的形形式加以以确立，，从而对对于矿产产的生产产发生影影响。原始模型型个人为达达到私人人目的可可以有多多种方式式利用政政府：通过院外外活动推推动有利利于社会会总财富富增加的的规则的的建立寻求直接接的财富富转移（（这对总总产出的的增加无无益，却却可能损损害经济济的激励励程度））推动那些些人为地地制造稀稀缺和产产量减少少的产权权的建立立原始模型型的基本本结构与与上述三三种类型型的追求求财富的的方式是是一致的的。但没没有考虑虑正的交交易成本本。因而而不具有有一般性性。原始模型型利伯凯普普注意到到：假设矿藏藏发现的的时候，，排他性权权利的预预期收益益很高，，同时又又缺乏有有效的所所有权结结构，那么，，我们就就可以预预言，在在产权结结构的形形成过程程中，经经济因素素会超过过其他的的社会与与政治因因素而起起主导作作用。也就是说说，交易易成本相相对地较较小，因因而可以以忽略不不计。排他性产产权未被被界定的的情况考虑到正正交易费费用，我我们下面面考虑利利益集团团的行为为和非生生产性的的寻租活活动，以以扩展原原始产权权理论。。首先考虑虑有价值值的资源源的排他他性权利利未被界界定的情情况。排他性产产权未被被界定的的情况德姆塞茨茨（1964））用强制制成本理理论解释释了一些些特定的的搭配销销售（Combinationsales）的情情况。。排他性性产权权未被被界定定的情情况在美国国西部部和非非洲，，对于于土地地的的的排他他性权权利是是通过过控制制具有有关键键作用用的水水源来来实现现的，，而不不是像像通常常那样样围起起栅栏栏。在郊区区的商商业中中心，，往往往提供供一些些“免免费””停车车场（（不购购物的的人可可真正正免费费使用用），，同时时将这这一费费用记记入预预期出出售的的商品品价格格中去去。这这种方方法是是与财财富最最大化化的目目标相相一致致的，，因为为在土土地价价格相相对较较低的的地方方，单单独出出售停停车场场一般般不会会有正正的收收益。。排他性性产权权未被被界定定的情情况在其他他一些些情况况下，，当存存在高高的强强制与与管理理成本本，不不管是是分别别出售售还是是搭配配出售售，都都不可可能赢赢利，，这时时，最最佳的的选择择是将将一些些稀缺缺的资资源部部分地地或整整个地地留在在公共共领域域（PublicDomain），对对于联联合生生产来来说，，这在在理论论上是是可行行的。。德姆塞塞茨（（1964）举举例说说，一一个苹苹果种种植者者会给给养蜂蜂者提提供免免费的的但有有价值值的采采蜜的的自由由，因因为高高额的的交易易费用用阻碍碍了可可能的的交易易的发发生。。排他性性产权权未被被界定定的情情况在大部部分社社会里里，稀稀缺的的和重重要的的资源源的使使用，，都会会受到到某种种形式式的排排他性性权利利的限限制，，但是是仍有有例外外，对对于某某种经经济相相当重重要的的资源源，有有时也也部分分地或或整个个地被被置于于公共共领域域。海海洋中中渔业业资源源的使使用就就是明明显例例证。。原因因有三三：高额的的排他他性费费用对于分分享型型排他他性权权利行行使的的高额额的内内部控控制成成本政府强强制开开放资资源的的限制制（例例如处处于公公平的的考虑虑）排他性性产权权未被被界定定的情情况约翰逊逊和利利伯凯凯普（（1982）发发现了了，德德克萨萨斯州州的捕捕虾业业中，，存在在着公公共财财产的的特征征，并并观察察到在在某些些方面面的租租金耗耗散。。他们们主要要用上上面的的第二二、三三种因因素来来解释释这一一现象象：内内部控控制成成本可可能高高得使使任何何规模模的共共同体体都不不可能能产生生；政政治上上对于于平等等的考考虑也也许使使这种种状况况持久久地存存在；；约翰翰逊、、利伯伯凯普普用渔渔民技技能差差异来来解释释内部部控制制成本本过高高，而而技能能差异异会使使渔民民们缺缺乏对对共同同体的的支持持。汉纳森森研究究了全全球渔渔业组组织后后发现现，在在政府府管理理占统统治地地位的的条件件下，，几乎乎不存存在对对于可可移动动的鱼鱼类品品种的的有效效管理理。渔业共共有的的另一一个原原因可可能是是由于于对鱼鱼类管管理缺缺乏制制度经经验。。排他性产产权未被被界定的的情况油业中由由一个共共同体代代替许多多中间型型共同体体开采油油田，可可以获得得上千美美元的额额外收益益，因众众多中小小开采公公司之间间的囚徒徒困境式式的竞相相开采，，造成地地压迅速速下降，，油井过过早被废废弃。利伯凯普普和威金金斯（1985）发现现，德克克萨斯州州油业联联合会的的产量仅仅占本州州总产出出的20%，在在俄克拉拉荷马州州的比例例是38%。理论上说说，出现现这一现现象的原原因主要要在于内内部控制制成本过过高。可以采用用一体化化的办法法将油田田组织成成一个开开采单位位。也可可以采采用转租租合同的的办法。。利伯凯凯普和威威金斯（（1985）认