环境管理体系的建立

环境管理体系的建立讲师：许芃芃课时：1天1环境管理体系的建立体系建立和保持的步骤领导的决策和准备初始环境评审体系的策划与设计环境管理体系文件的编制体系试运行内部审核及管理评审2环境管理体系的建立领导的决策和准备最高管理者的承诺任命环境管理者代表职权：建立、实施、保持、汇报、协调、建议提供各项资源保障

a、组建工作班子，其职责是：实施初始环境评审和EMS的策划和文件的编制

b、其他资源：资金、时间、办公条件、配合部门3环境管理体系的建立初始环境评审的步骤评审的策划确定评审范围、组成评审组、制定评审计划实施评审

a、现场评审前收集环境信息

b、现场实施评审：环境因素的识别、重要环境因素的判定初始环境评审报告的编写4环境管理体系的建立确定评审范围自身职能和行政管理独立的组织的部分或结合体地理上相对独立环境意义上相对独立5环境管理体系的建立初始环境评审的内容获取和识别适用于组织的法律、法规及其他要求识别环境因素、评价重要环境因素评价组织现行环境管理机构和制度评价组织的环境行为，有无环境不合法事件组织现行的环境管理操作惯例和程序的适用性管理层和员工的环境意识相关方的观点及要求组织在环境管理方面的薄弱环节6环境管理体系的建立初始环境评审应收集的一些背景数据材料环境影响评价书/表/登记表环境监测报告“三同时”验收报告地理位置图、厂区平面图、下水管网图、工艺流程图主要原辅材料（名称、单位时间用量、单位产品用量）水、电、热、气用量（单位产品消耗量、主要消耗工段）主要废弃物（名称、单位产品产生量、主要产生的工段、回收率）主要供应商及其供应产品（名称、供应量、主要成分）主要承包商及其承包项目（固体废弃物承包商：处理能力资质证明、处理量、处理去向）7环境管理体系的建立环境因素的识别环境因素的定义环境因素的描述方法环境因素识别中应考虑的方面识别环境因素的步骤识别环境因素的方法8环境管理体系的建立环境因素的定义一个组织的活动、产品或服务中能与环境相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够具有重大环境影响的环境因素。9环境管理体系的建立环境因素的描述方法

依据ISO14004标准示例，环境因素可描述为：“环境因子、物质或污染物”与“某一动作或状态”的组合。考虑到在体系中对环境因素进行重要性评价、控制和改进的需要，建议在描述环境因素时尽可能明确相关环境因子、物质或组份的名称。一般的描述形式为：名词+动词（或状态），如：SO2的排放潜在的乙二醇储罐的泄漏废铜线的弃置10环境管理体系的建立在环境因素识别中应考虑的方面七种类型：大气污染----温室效应、臭氧层破坏、恶臭、酸雨等；水体污染；废弃物的管理；土壤污染；资源能源的耗用；噪声污染；当地其他环境综合社区问题三种时态：过去、现在、将来三种状态：正常、异常、紧急11环境管理体系的建立识别环境因素的方法检测、测量法现场观察和面谈生命周期评价法（LCA）工艺流程分析法（物料衡算法）过程分析法问卷调查查阅文件和记录水平对比、纵向对比聘请专家咨询12环境管理体系的建立生命周期评价法（LCA）是对组织的产品进行“从摇篮到坟墓”的分析，包括从原材料生产到产品最终处置的全部生命过程中可以设计的环境问题产品的生命周期通常分为五个阶段：原材料的生产与加工、产品的生产与加工、产品的运输与销售、产品的使用与回用、产品的废置与再生等五个阶段LCA法的优点：全面反映产品本身，可以开拓评审员的思路，把着眼点从生产现场拓宽到更为广泛的社会领域，从中发现更多潜在的和可能加以改进的环境问题缺点是对生产现场分析不够详细、精确。因此，对生产阶段应采用工艺流程分析法加以补充13环境管理体系的建立产品生命周期矩阵

污染物过程大气污染水污染能源消耗有毒品使用放射性废弃物……原材料选用生产加工包装储存运输销售使用/回用废弃/再生14环境管理体系的建立工艺流程分析法（物料衡算法）运用工艺流程分析可以着重对生产现场进行分析，得到一些量化的数据，追根溯源地找到确切的污染源，从而做到很好地控制“源”。具体做法是：分析工艺流程的每一操作单元，对物料的投入、输出、流动、变化的情况进行物料平衡及能源计算，分析物料毒性及生产管理状况，以便发现主要的污染点。15环境管理体系的建立可用于物料衡算的信息来源对现存的原辅料、产品和排放物流量的测量和分析（如物料毒性……)原材料采购记录原料补充记录产品设计中的物料平衡作业日记废物产出记录16环境管理体系的建立过程分析法划分和选择组织过程（即选择某一活动、产品或服务）应包括组织自身的产品、活动和服务应包括组织使用的产品和服务确定选定过程中存在的环境因素（某一过程可能存在若干环境因素）尽可能全面包括可以控制的和可望施加影响的每一过程在过去、现在和将来已发生和可能发生的每一过程从环境的7个方面去确定明确每一环境因素对应的环境影响（某一环境因素可能产生若干种环境影响）尽可能全面明确包括积极/正面的和消极/负面的17环境管理体系的建立环境因素调查中易被忽视的方面（一）产品中的环境因素产品使用中的环境影响（如设备的能耗、汽车的油耗、空调的噪声、产品的包装物、产品的安全性能等）产品废弃后的环境影响（如产品废弃产生的废弃物、产品报废后材料的回用、产品的使用寿命、产品材料降解的难易程度等）18环境管理体系的建立环境因素调查中易被忽视的方面（二）服务过程中的环境因素包括组织提供的服务和组织使用的服务包括产品设计、工艺设计服务运输仓储：如火灾、泄漏事故、尾气等社区服务及动力供应：如生活垃圾、煤气泄漏、锅炉废气、空调制冷剂泄漏等分销及维修：如废弃物、再资源化、泄露、火灾等设备设施维修：如废弃物、现场安全等19环境管理体系的建立环境因素调查中易被忽视的方面（三）异常或紧急状态下的环境因素人为失误：如操作失误、设施破坏等天灾：如洪水、台风、地震等20环境管理体系的建立环境因素重要性评价方法重要环境因素的评价标准宜采用定性判断和定量打分相结合的方法。首先采用直接定性判断法已违反或接近违反法律及强制性标准要求的环境因素，如超标排放；并不违法，但当地政府高度关注或强制检测的环境因素：如“两控区”的SO2排放指标；政府或法律命令禁止使用、限制使用或限期替代使用的物质，如：氟氯昂、多氯联苯、哈龙等异常或紧急状态下预计产生严重环境影响的环境因素，如：火灾、危险品泄漏事故、环保设施故障或人为事故等其他类型的环境因素则可以采用定量打分方式进行评价21环境管理体系的建立定量打分评价法（权重法）方法实施步骤：设定若干个评价因子为每一评价因子设定等级区间和分值，如：分为五个区间，其分值分别定为1~5分；评价某一环境因素在每一评价因子上的得分并连乘、连加或加乘结合得出某一总分；将总分与事前设定的重要环境因素判定标准值相对比，大于标准值的就定为组织的重要环境因素22环境管理体系的建立权重法评价因子的选择环境影响的规模环境影响的严重程度发生的频次环境影响的持续时间相关方的关注程度23环境管理体系的建立环境影响评价标准参数分值环境影响的严重程度（可能对人体造成的伤害）（A）相关方的关注程度（B）环境影响发生的频率（C）环境影响恢复的代价（D）环境影响的地理区域范围（E）1轻微不为关注几乎不发生或少于1次/月1千元以下本岗位2较严重部门内部关注1次/周至1次/月1~5千元厂区之内3严重部门或厂方极度关注1次/天至1次/周5千~1万元区域性4特别严重社会极度关注几乎每天发生或持续不断发生1万元以上全省、全国乃至全球性附加判据〉〉〉24环境管理体系的建立环境影响评价标准的附加判据对于违反法律法规与其他要求的环境因素，不按本评分标准评分，直接判为重要环境因素；对于识别出的潜在安全隐患与应急状况，视情况可直接判为重要环境因素；其它可用参数：环境影响持续时间、绿化率、投诉次数、环保投入、法规关注程度、公众形象的改善度、商业趋向等等。25环境管理体系的建立总结环境因素重要性评价是一项非常繁重但十分重要的工作，设计一套相对客观、科学和全面而又简便的方法应是组织追求的目标一般说来，先用定性判断法，再用定量打分法有助于实现这一目标26环境管理体系的建立初始环境评审报告评审目的/范围/组织概况：对组织的描述，包括组织见解、万元产值耗电量、耗水量、组织所处环境功能区划公司的外部环境：供水系统、供电系统、排水系统、周围邻居主要工艺：主要的生产车间（平面布置图）、主要产品的生产工艺流程及其设备的使用、主要原辅材料及其来源（供应商清单）组织环境现状评估：污染物排放状况及现有治理措施、现有的环境方面的组织架构和职责环境因素的识别与评价：评价方法与清单识别和获取法律、法规及其他要求（法律法规符合性评价）结论：确定急需解决的优先项、建立和完善环境方针和体系的建议27环境管理体系的建立体系的策划与设计制定环境方针制定目标、指标制定环境管理方案调整组织结构、明确职责编制环境管理体系文件28环境管理体系的建立4.2环境方针最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它：适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响包括对持续改进和污染预防的承诺包括对遵守有关环境法律法规和组织应遵守的其他要求的承诺提供建立和评审环境目标和指标的框架形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工可为公众所获取29环境管理体系的建立制定环境方针的注意点方针要体现行业的特色，适合组织的性质和规模，不要过于原则空洞，让人感觉适用于任何组织，以免失去对组织环境管理体系的指导作用方针的语言风格应该简洁清晰，通俗易懂，避免专业用语，以便向全体员工传达由于组织的环境问题覆盖面比质量问题更广，且环境方针应具有指导和框架作用，所以一般来说，环境方针无法象质量方针那样三言两语，而会更全、更细。30环境管理体系的建立制定环境方针的信息资源初始环境评审的结果组织的经营战略及战略计划，如组织长远战略中的环境条款现有的关于环境重视的承诺和声明现有的其他方针，如职业健康安全、质量等方针相关方如员工、执法机构、居民、顾客、投资者等的观点和要求相关和适用的法律和法规ISO14000系列标准及其它成文的环境标准与组织相关的其他组织的环境总体原则声明，如政府、社团、产业协会的环境声明组织所从属的更大组织的环境方针31环境管理体系的建立确定环境方针的一些内容或思路一般原则：两个承诺，一个框架；体现生命周期思想；实现可持续发展战略；为环境管理提供足够的资源保障具体的方针内容可包括：推动清洁生产节能降耗减少/消除某种污染物的排放在合理处置废弃物的同时，促进废弃物的分类回收或再循环使用减少有毒有害物质的使用，使用无毒害（或毒害小）的替代物；减少包装，在设计和使用包装材料时考虑环境影响强化应急准备措施，避免环境事故发生遵守产业协会（或国际商会商务宪章）所规定的原则鼓励供应商和承包商实施环境管理体系并获取认证对员工进行环境意识、知识和技能培训32环境管理体系的建立环境方针的评审适用法律法规及有关标准更新或增加组织结构变更如：组织合并、吞并其他组织生产过程、产品发生变化公众或相关方提出新要求组织应在管理评审中对环境方针进行评审和修订，以满足对持续改进的承诺。33环境管理体系的建立质量方针范例一丝不苟抓质量，孜孜不倦创名牌高品质的产品，完善的服务，是我们对顾客的承诺厦门永续认证中心的质量方针是：严谨、守信、积极、进取34环境管理体系的建立日光岩环境方针为了加强日光岩游览区旅游资源管理，有效地保护和合理开发利用旅游资源，实施符合可持续性发展的风景名胜区旅游资源环境管理体系，特制定环境方针如下：遵守国家和厦门市的环境法律、法规及其他要求。预防和减少对环境的污染和影响，促进日光岩游览区生态环境良性循环。采取措施，综合利用固体废弃物和废水。节约资源和能源。为国内外游客提供丰富多彩、文明有序的旅游环境和优质服务。提高员工的环境意识，规范和完善管理制度，引导游客爱护风景名胜资源。

35环境管理体系的建立微星科技环境方针

微星科技长期以来致力于提升品质的目标，因而建立出一套管理系统，彻底实施并定期审查，进而帮助组织有系统地达成并控制公司所设定的绩效水准，并整合整体管理系统，有助于环境管理系统的有效实施。……

微星科技自创立以来，本着“产品卓越、品质精良、服务完美、客户满意”的经营理念，在主机板设计开发、制造与销售过程中创造客户信赖及最高利润外，对展现企业社会责任的环保活动亦努力不懈。因而建立一套持续提升环保绩效之环境管理系统，并以以下环境方针为本公司追求永续发展的承诺：

1.企业活动以符合环保法律法规及其它相关要求为前提

2.产品及包装材质之开发选用朝向绿色设计之环保观念

3.持续改善制程及工作环境以减少污染物排放及资源耗用

4.加强设备、原材料和作业管理以杜绝事故及预防污染

5.对员工、客户、供货商及其它外部利害相关者进行有效之环保教育宣导与相关议题沟通36环境管理体系的建立4.3.3目标和指标组织应针对其内部每一有关职能和层次，建立并保持环境目标和指标并形成文件。组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他要求，它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相关方的观点。目标和指标应符合环境方针，并包括对预防污染的承诺。37环境管理体系的建立对制定目标指标的具体要求目标指标应明确对比参照值目标指标应明确或分解到每一有关层次和部门已分解到部门或层次的目标、指标应进一步分解出时间段及其指标值如果可行应尽可能量化，并设定科学的测量参数避免避重就轻地违背方针所作的承诺避免因目标过高而失去可行性避免目标过于保守甚至不及现有水平38环境管理体系的建立制定目标指标的依据方针（起框架作用）评价出的重要环境因素可行性：如技术、财务和实施的可行性法律法规与其他要求相关方的观点39环境管理体系的建立制定目标指标时的注意点组织制定目标指标时应视组织的经济技术可行性而定，避免不可行、不合理、空洞的目标指标；过高过低的目标指标都将影响体系的运行乃至认证是否能够通过目标和指标不应是同一层次的内容，目标较指标时间跨度大（比如说三年），指标一般按年、按季制定、更具体、更细化注意是否考虑了组织的重要环境因素40环境管理体系的建立目标指标设定范例符合性：污染物排放达标率产品：环保产品设计开发财务：环保投资金额社会：投诉/抱怨数量环境培训：培训人数、次数及时间原材料消耗：单位产品某材料消耗量/率能源消耗：单位产品某能源消耗量/率、水循环利用率、节约某能源消耗量/率污染物排放：某污染物排放浓度降低程度（如：COD排放减少量或浓度降低百分比）废弃物管理：再生资源化率、包装物再利用率41环境管理体系的建立4.3.4环境管理方案组织应制定并保持旨在实现环境目标和指标的环境管理方案，其中应包括：规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标的职责。实现目标和指标的方法和时间表。如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品和服务，应对有关方案进行修订，以确保环境管理与该项目相适应。42环境管理体系的建立方针、目标、指标及管理方案之间的关系方针目标指标管理方案相对具体程度原则性的较具体的具体的具体的相对时间长短长期中期中短期短期要求为目标指标提供框架，是体系的原则和宗旨是方针的具体体现，如可行要具体化和量化直接来源于目标，为实现目标而制定，应是可测量的要有明确的职责、实现方法、时间表43环境管理体系的建立目标、指标、管理方案范例环境方针承诺：降低能源消耗初始环境评审结论：生产过程中可能有较大幅度的节电潜力重要环境因素：电能消耗环境目标：到2005年单位产量能耗降低25%环境指标：2003年单位产量能耗降低10%2004年单位产量能耗降低10%2005年单位产量能耗降低5%44环境管理体系的建立目标、指标、管理方案一览表序号目标指标方法措施执行部门负责人财务预算启动日期完成日期1污水中Cd达标排放2002年09月污水中Cd降至标准值的50%安装Cd处理装置安环部安环部部长XXX50000(RMB)2002.012002.09234545环境管理体系的建立4.4.1组织结构与职责为便于有效的环境管理，应当对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。管理者应为实施与控制环境管理体系提供必要的资源，包括人力资源和专项技能、技术与及财力资源。组织的最高管理者应制定专职的管理者代表，除了其他职责以外，还应明确他（们）在下列方面的作用、职责和权限：确保按照本标准建立、实施与保持环境管理体系要求。向最高管理者汇报环境管理体系的绩效，以便评审并为改进环境管理体系提供依据。46环境管理体系的建立组织结构与职责环境管理体系组织结构应包括四个主要要素：组织结构图工作职责和范围描述明确的汇报途径和步骤行为规范和任务指标组织结构最直接的功能是应使全体员工明确“何人应做什么？”和“如何实施控制？”（即向何人请示和汇报、指示何人做什么和检查做得怎样？）47环境管理体系的建立组织结构、职责和权限的安排方法可按环境职责和权限重要性划分直接按组织结构图的层次进行划分按ISO14001的要素及其功能进行划分（推荐用两种不同的检索方式1和3或2和3的组合来划分和描述环境管理职责和权限）48环境管理体系的建立进行职责划分时应避免职责规定不清，重复规定或疏忽规定，使某些任务无人执行或执行中发生偏差相关资源配备不足，将重要职责授予不具备能力或资格的人赋予的权限不明确或太小，以至于不能按职责行使权力各部门、各经理之间缺乏协调（跨部门工作无法进行）职责分配不均，某些员工职责过多过重，某些却太少，致使某些部门或员工游离于体系之外当某人缺席时无人代理其职责，或某人长期在岗却由别人行使权力将体系职责理解为只是推进机构或环安机构及其人员的职责环境职责游离于人事制度之外49环境管理体系的建立4.4.4环境管理体系文件组织应以书面或电子的形式建立并保持下列信息：对管理体系核心要素及其相互作用的描述查询相关文件的途径50环境管理体系的建立环境管理体系文件的结构手册：是对ISO14001的总体性描述，是总框架，提供全部体系文件的索引程序文件：描述实施环境管理体系要素所涉及到的各职能部门的活动（对应的是环境管理体系要素或要素中逻辑上独立的内容）作业指导书记录（表格、报告、图表、流程）51环境管理体系的建立环境管理手册应包括的内容环境方针、目标指标和环境管理方案影响环境的管理、执行、审核或评审工作的人员职责、权限和相互关系对17个核心要素及其相互关系的描述，关于程序文件的说明及查询路径关于手册评审、修改和控制的规定52环境管理体系的建立环境管理手册的格式手册修改履历表目录手册颁布令：初次实施运行的时间、由最高管理者签署环境管理者代表任命书手册的适用范围环境管理手册的管理规定：制订、修订、审核、批准、生效、废止的职责和权限组织简介：活动、产品和服务的性质、规模、主要环境因素、环境历史、现状等正文：对17个核心要素及其相互作用关系的描述相关文件：手册对程序文件等相关文件的索引附件：重要环境因素清单、环境目标指标、环境管理方案、组织结构图附录：地理位置图、厂区平面图、下水管网图、工艺流程图53环境管理体系的建立手册中的附件与附录附件：受体系约束较大，需要及时进行修订的文件应归入文件控制的对象进行统一编号管理。如：重要环境因素清单、环境目标指标、环境管理方案、组织结构图、主要污染物一览表、主要化学危险品一览表等等（是在编制体系文件时产生的，而且往往很重要，以附件的形式存在便于更换）附录：受体系约束较小，其修订不受体系控制的文件，此类文件可以不统一编号。如：地理位置图、厂区平面图、下水管网图、工艺流程图等等54环境管理体系的建立程序文件的编写格式文件编号和标题目的、适用范围定义职责工作程序描述相关文件：附表/附件55环境管理体系的建立对工作程序的描述按照5W1H的原则进