审核方案策划

组织名称山东通盛制冷设备有限公司 项目编号CQM-99-2010-0138审核类型：初审：□QMS；口建筑QMS；OEMS； OOHSMS；OFSMS；口乳制品（HACCP）；口乳制品（GMP）口自愿产品（安全合格）；O3C；□有机产品；OGAP；□其他再认证：■QMS； OEMS； OOHSMS； OFSMS； □建筑QMS； □乳制品（HACCP GMP）；□自愿产品（安全合格）；口3^□有机产品；^GAP；□其他扩项：□QMS； □EMS； □OHSMS； □FSMS； □建筑QMS； □乳制品（HACCP GMP）；□自愿产品（安全合格）；口3^□有机产品；^GAP；□其他组织的规模：口1（〉1000人） □M（51-1000人）・S（＜50人）申请体系覆盖范围员工总数：30 人，工班数： 班，倒班人数： 人申请的认证范围：金属结构货架的生产。申请评审基本信息组织结构：■单一组织；□有固定场所组织；□多个法人集合体；□有临时多现场组织申请文件是否齐全（申请书附件要求的文件）：■是□否，具体为：是否满足资质要求：■是□否，具体为：是否具有认证审核/认证决定的专业能力：■是□否体系运行时间是否满足初审要求：■□是□否内审'管理评审：■已进行□未进行（需说明）体系的成熟度：■再认证□已获证书：□QMS；□建筑QMS；HEMS；□OHSMS；□FSMS；□乳制品（HACCP）;□乳制品（GMP）；□自愿产品（安全合格）；口3^□有机产品；^GAP；□其他获证时间： ；颁证机构：□其他机构转A：^QMS□EMS□OHSMS□FSMS□其他获证时间： ；原颁证机构： CCAA网上查询的情况（适用于其他机构转入）：□无禁转限制□（暂禁转换期已过）正常受理；□有禁转限制，不能受理CNCA网上查询情况（适用于其他机构转入）：口证书有效□证书暂停□证书撤销□证书作废是否有删减条款：■否□是，具体为：组织产品/现场情况：■单一产品□多产品■单一现场□多现场，分布地域 、 、 、 生产/施工/服务活动的特点：■连续性 □阶段性 □季节性外包情况（含委托加工方）:.无□有具体为：

申请评审基本信息风险评估：专业/行业风险 ■低 口中 □高；理由：法规/政策风险 ■低 口中 □高；理由：产品/活动风险 ■低 口中 □高；理由：公正性/财务风险 ■低 口中 □高；理由：项目风险总体评价 ■低 口中 □高；理由：评审后的认证范围与申请认证范围是否有变化：■无变化□有变化，具体为：汽车空调制冷装詈的设计、生产和服务 专业类别： Q18F（18.02.03） 技术领域： Q18F GB/T19001GB/T50430GB/T24001GB/T28001GB/T22000口乳制品HACCPHACCP（无专项）IQNet.在业务范围.在认可范围口在业务范围□在认可范围口在业务范围□在认可范围口在业务范围□在认可范围口在业务范围□在认可范围口在业务范围□在认可范围口在业务范围.在业务范围口产品安全认证口产品合格认证口强制性产品认证口有机产品□GAP口乳制品GMP□其他口在业务范围□在认可范围口在业务范围□在认可范围口在业务范围□在认可范围口在业务范围□在认可范围口在业务范围□在认可范围口在业务范围□在认可范围审核费用： 是否符合最低限价：■是□否，理由：申请组织要求审核的时间：2013.10 是否周末审核□是■否其他注意事项： 证书要求： 口是■否需证书副本 张；口是■否需要子证书 套申请评审结论■申请组织管理体系的信息满足申请要求 ■组织已了解认证要求■与组织之间无理解差异 ■有能力在商定时间安排审核■是□否 具备审核及认证决定的能力口受理再认证申请 客户分类：^A□B□C口需补充提供的材料： □不予受理，理由：申请评审人：田凤鸣 2013年9月日项目类别:口高风险复杂项目■一般项目审核资源：■有□无特殊要求说明审核类型：■单体系口结合体系口扩项□联合审核标准审核人•日：（1/2阶段/再认证）Q:/3/建筑QMS://E://O://FS:// 乳制品HACCP：// 乳制品GMP： / /产品: / /其他领域: / /合计: 审核审核准备a） 相关管理体系标准的要求；b） 规模和复杂程度；c） 技术和法规环境；d） 管理体系范围内的外包情况e） 以前审核的结果；（适用于扩项）f） 场所数量的考虑评审后确定人/日数：一阶段现场审核人・日=（+++ + ++)X0.X0.= 人.日二阶段现场审核人・日=（3 +++ + ++)X0.X0.= 人•日再认证现场审核人・日二（ +++ + ++)X0.X0.=_^人・日项目管理：王振云2013年9月22日进行现场审核的审核组:组长：专业审核员：组员：专家:第一阶段审核策划计划现场审核时间：年月日至年月日基于以下条件，第一阶段审核为非现场审核：■受审核方规模小、产品/服务过程简单；□受审核方环境因素/危险源简单；口审核组长熟悉现场情况；口已获得本机构颁发的其他领域证书；□其他。计划非现场审核时间：年月日至 年月日策划人：日期：组长：确认/接收日期：非现场审核时，审核组长如果不能得出准确结论时，可提出现场审核的要求。士安需要进行现场审核的人日： 方案调整组长：日期：项目管理:日期:第一阶段审核审核实施和结论第一阶段审核审核实施和结论组长:日期:一阶段审核已全面了解组织管理体系的策划情况管理体系的覆盖范围、体系运行情况 □确定□基本确定内审/管理评审 □已进行 □未进行一阶段企业审核准备 □充分 □不充分本次审核共开出个问题点第二阶段审核条件 □具备□暂不具备认证范围/专业类别是否变化：□否□是确认的范围/专业类别：□二阶段审核关注点: 口商定的审核时间：口标准人/日 □增加□减少人/日，理由：口确定的二阶段审核人/日：多场所/委托加工方抽样的建议：

再认证审核再认证审核策划一阶段需要现场确认的问题是否关闭：口是■否（注：再认证不填写）审核人/日是否需调整□是 ■否调整的理由：审核组：组长：夏晨峰专业审核员:夏晨峰组员:赵丽琴 专家: 多场所审核安排： 策划人：王振云日期：2013.9.22组长：夏晨峰接收日期：2013-09-22计划现场审核时间：2013年10月16日至2013年10月18日审核实施计划安排是否合理 ■是□否说明：体系过程是否有遗漏□是■否，说明：时间分配是否适宜■是□否说明：专业能力是否满足■是□否说明：审核抽样是否合理 ■是□否说明：本组专业人员：夏晨峰 组长：夏晨峰审核发现的不符合项分布及监督审核需重点关注的内容：不符合项：改进：审核结论：■推荐认证注册□延期推荐认证注册□不推荐认证注册对审核方案实施有无调整及改进的说明：无。组长：夏晨峰日期：2013-10-18备注

监督审核初始方案：策划人：1、审核前应确认组织管理体系是否变更。日期：审核类型确定: 审核基础人日：变更信息：体系覆盖人数：口无口有，现人数：项目管理：基本信息/例行监督主要负责人：口无口有，变化情况：产品生产： 口无口有，变化情况：组织资质： 口无 口有，具体要求：专业代码： 口无 口有，变化情况：认证范围： 口无口有，变化情况：组织现场： 口无口增—个口减—个认证地址： 口无 口有，变化情况：体系文件： 口无 口有，变化情况：其他方面： 口无 口有，变化情况：其它信息查询：质量/环境/安全/食品安全事故□无口有重大投诉□无口有产品抽查不合格□无口有：上次审核反馈信息：客户反馈□无口有具体为：上次审核中需要重点关注的情况□无口有，具体为：上次审定中应关注的情况（复印上次审定意见作为附件）口无口有日期：审对多场所/委托加工方抽样建议：核认证范围扩大的评审：准□QMS□EMS□OHSMS□FSMS□其他项目管理：备非例行审口产品□现场口分/子公司 □过程扩项产品的资质与认证范围是否一致□是□否法定的许可或注册要求是否符合 □是 □否分/子公司的资质是否满足要求 □是 □否是否有能力按商定时间安排审核□是□否专业代码 日期：认证范围缩小的评审：核□QMS□EMS□OHSMS□FSMS□其他：口现场□产品□过程口分/子公司评审结果：恢复认证审核：暂停的原因：恢复的理由：认证业务部意见：口同意 □不同意说明：

监督审核实施和结论审核策划审核组组成：组长 专业审核员 组员 专家 根据变化情况计算现场审核人•日=（Q：+E：+0：+ ）X0.X0.= 人/日注：审核人日增减理由：现场审核人/日： 计划审核时间： 年 月 日至 年 月 日实际审核时间： 年 月 日至 年 月 日策划人：日期：组长：接收日期：计划安排是否合理□是 □否时间是否适宜 □是 □否是否对获证客户变化情况进行审核□是□否审核组专业能力是否满足要求 □是□否证书、标志使用是否合规 □是□否上次不符合项现场验证是否有效 □是□否上次审核关注点是否关注□是□否本次审核较好的单位：本次审核不符合项分布：下次审核关注的重点本次审核结论：口保持 □待改进 口撤销□暂停口恢复客户分类确认：^A□B□C 建议变更客户分类理由：审核组长对审核方案实施情况的说明：组长：日期：注：1、该表返回由业务部审查确认后交项目管理人员，并随每次审核材料流转；完成一个认证周期，将该表随再认证材料归档（注：再认证时开始重新填写）2、该表作为审核组长编制审核计划的依据之一。

获证客户认证周期内的绩效评价上一认证周期内不符合项分布情况（领域/部门/条款）:初次审核 第一次监督审核 第二次监督审核 综合分析：上一认证周期内不符合项■验证关闭，整改有效口尚有未关闭 口反复出现 其他说明 获证客户认证周期内的绩效评价：■是□否（另作说明）■是□否（另作说明）■是□否（另作说明）■是□否（另作说明）■能□不能（另作说明）口明显改善■改善□保持口倒退口是■否口有效■基本有效未发现质量/环境/职业健康安全/食品安全的重大投诉能否实现组织的方针、目标组织的质量/环境/职业健康安全/食品安全管理绩效改进情况领导层、主要管理/技术人员变更管理体系的持续符合性与有效性认证