GB/T 39596-2020证券投资基金编码规范

ICS03060

CCSA1.1

中华人民共和国国家标准

GB/T39596—2020

证券投资基金编码规范

Codingspecificationofsecuritiesinvestmentfund

2020-12-14发布2021-07-01实施

国家市场监督管理总局发布

国家标准化管理委员会

GB/T39596—2020

目次

前言

…………………………Ⅰ

引言

…………………………Ⅱ

范围

1………………………1

规范性引用文件

2…………………………1

术语和定义

3………………1

编码规则

4…………………2

GB/T39596—2020

前言

本文件按照标准化工作导则第部分标准化文件的结构和起草规则的规定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利本文件的发布机构不承担识别专利的责任

。。

本文件由中国人民银行提出

。

本文件由全国金融标准化技术委员会归口

(SAC/TC180)。

本文件起草单位中国证券监督管理委员会中国证券登记结算有限责任公司中证信息技术服务

:、、

有限责任公司上海证券交易所深圳证券交易所中国银行股份有限公司中融基金管理有限公司中

、、、、、

信保诚基金管理有限公司华安基金管理有限公司嘉实基金管理有限公司南方基金管理股份有限公

、、、

司中国证券投资基金业协会

、。

本文件主要起草人姚前戴文华吴孝勇刘铁斌孔庆文范宇王恺周云晖宋晓东王朝阳

:、、、、、、、、、、

方堃刘大海陈鸿鹄孙宏伟孟凡阔张元奇王新博胡瑨韩军威王轩康鹏周勃王心怡陆静雅

、、、、、、、、、、、、、、

何飞张宇翔黎峰陈逸辛张喆吴韶平郭静吴钦文唐强赵良彭鑫古和鹏刘玉成

、、、、、、、、、、、、。

Ⅰ

GB/T39596—2020

引言

为适应证券投资基金的发展本文件在实施多年的基础上在编码规则中增加

,JR/T0085—2012,

了证券投资基金编码的分配和管理相关内容将基金行业的核心编码规则进行统一有效防范无序编码

,,

可能会造成的编码混乱浪费以及相互冲突等问题

、。

Ⅱ

GB/T39596—2020

证券投资基金编码规范

1范围

本文件规定了证券投资基金的编码规则

。

本文件适用于基金管理人基金托管人基金销售机构基金注册登记机构基金销售支付结算机

、、、、

构基金销售结算资金监督机构等机构在内的基金参与方申请及使用的证券投资基金编码

、。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款其中注日期的引用文

。,

件仅该日期对应的版本适用于本文件不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改单适用于

,;,()

本文件

。

信息技术中文编码字符集

GB18030—2005

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件

。

31

.

基金管理人fundmanager

依法从事投资基金管理的基金管理公司

。

32

.

基金托管人fundcustodian

依法保管基金资产监督管理人投资活动的机构

、。

33

.

注册过户登记人transferagent

()

负责基金投资人账户保管交易记录保存代理分红投资人账户报告登记基金份数等服务的

、、、、

机构

。

34

.

证券投资基金securitiesinvestmentfund

通过公开发售基金份额募集由基金管理人管理基金托管人托管为基金份额持有人的利益以资

,,,,

产组合方式进行证券投资活动的投资工具