产业组织理论08合作性策略行为

第七讲厂商间的合作性策略行为在前一章我们讨论了寡头间的竞争及非合作策略性行为，与此相反，在某种条件下，厂商有可能选择合作而不是竞争，只要合作带来的预期收益大于竞争带来的收益。通过限制市场产出与抬高市场价格来增加集体利润与个体利润的行为就是合作性策略行为。合作性策略行为的典型形式是卡特尔（Catel），同意通过协议统一协调活动的厂商结成的联盟叫做卡特尔。即使没有明确协议，市场中的厂商也可能形成某种默契，协调它们的行动使得共同利益最大化——默契合谋或串谋。《反垄断法》：第十三条禁止具有竞争关系的经营者达成下列垄断协议：

（一）固定或者变更商品价格；

（二）限制商品的生产数量或者销售数量；

（三）分割销售市场或者原材料采购市场；

（四）限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品；

（五）联合抵制交易；

（六）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。《反垄断法》：

第十四条禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议：

（一）固定向第三人转售商品的价格；

（二）限定向第三人转售商品的最低价格；

（三）国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。卡特尔的危害:

(一)价格卡特尔严重侵害了非价格卡特尔成员的合法利益。(二)价格卡特尔损害了消费者的利益。

(三)扭曲价格信号，弱化价格对市场的调节作用。

(四)阻碍生产技术的进步。卡特尔类型

1、价格卡特尔。这是最常见和最基本的卡特尔形式。卡特尔维持某一特定价格：垄断高价、在不景气时的稳定价格或者降价以排挤非卡特尔企业。比如超市里的差价双倍赔偿制度。

2、数量卡特尔。卡特尔对生产量和销售量进行控制，以降低市场供给，最终使价格上升。

3、销售条件卡特尔。对销售条件如回扣、支付条件、售后服务等在协定中进行规定的卡特尔。4、技术卡特尔。典型形式是专利联营，即成员企业相互提供专利、相互自由使用专利，但不允许非成员企业使用这些专利的卡特尔。5、辛迪加。一种特殊的统一销售卡特尔，指成员企业共同出资设立销售公司，实行统一销售，或者卡特尔将所有成员企业的产品都买下，然后统一销售。一、合作性策略行为的动力假设一个寡头行业有2个厂商，每个厂商的产量为，成本为。市场需求曲线为：每个企业以产量作为决策变量以实现利润最大化。

（1）若展开非合作博弈（古诺竞争）利润：其一阶条件：

令，并且则：

解得：

(2)两厂商合谋

比较（1)、（2），合谋与竞争更有动力，因为：

二、促成卡特尔形成的因素1、

提高行业价格的能力只有在预计卡特尔会提高价格并能维持在高水平的情况下，厂商们才有动力加入卡特尔。卡特尔所面临的需求曲线弹性越小，它就越能提高价格，从而利润越多。如果卡特尔的需求曲线是无弹性的，即是一条相对垂直的曲线，则提高价格会使利润显著上升。相反，如果潜在的卡特尔面临的是一条有弹性的需求曲线，提高价格将使利益下降。石油输出国组织在成立时拥有世界石油储量的2／3，和非社会主义国家的2／3的产量。2、对

严厉惩罚的较低预期由于在一些国家对合谋操纵价格的行为视为非法，因而，一旦发现有合谋行为，将实施法律制裁。只有当成员预期不会被发现合谋或者被发现后不致于遭受到严厉处罚时，才有积极性参与卡特尔。

3、

较低的组织成本卡特尔是否能够组建并能否得到长期发展，要视其组织成本的高低。第一种组织成本是组建成本，说明越复杂，组建卡特尔的成本越高。有利于组建成本控制的因素包括：涉及的厂商数目较少，行业高度集中；所有的厂商生产的产品几乎无差异；行业协会的存在性等。第二种组织成本就是维护卡特尔协议的执行成本，防止卡特尔成员的相互欺骗的的成本。三、威胁卡特尔稳定性的主要因素

1、市场集中度与行业中厂商的数目合谋在厂商数目较少和市场集中度较高时将有利于合谋的稳定性。假设在生产同类产品的行业中，有n几个企业，面对同样不变的边际成本。如果n个厂商达成合谋协议组建卡特尔，或即使未明确达成协议但形成了某种默契合谋，市场价格为垄断价格，每个企业获取垄断价格并平等地分享市场。每个企业的阶段利润即在合谋期的利润为，企业数量的增加，即n的扩大会减少每个企业的利润，从而也减少了削价受罚的成本。因而当增加时，企业有动力削价而不遵守协议。从反面说明，n越少，每家企业分享的垄断利润越多，就越有动力遵守垄断协议。所以厂商的数目及其市场集中度与合谋的稳定性有关。经验证据也支持以上观点，卡特尔在集中性行业更可能成功。据有关研究，美国司法部价格操纵案例中的42％的四厂商集中度超过75％；在另外的34％的案例中，这一比率在51％到75％之间，因此，76％的案例中集中度超过了50％。2、

产品的同质性卡特尔成员生产的产品如果是同质的，有利于卡特尔稳定，否则，就会威胁卡特尔的存在。例如：某两个厂商在期产品完全同质，并形成默契合谋，将价格定在垄断价格水平两厂商分享市场并分享垄断利润。如果在t+1期，厂商1通过技术更新使产品品质提高了，而厂商2的产品与t期相同。在这种情况下，厂商1由于产品差别化，在同样的价格水平下，市场份额显著上升。相对而言，厂商2的市场份额下降，厂商2在t+1期为了保住市场份额，就要降低价格，这样就会打破在期的均衡。3、

成本的不对称性在t期，卡特尔成员的单位成本相同，并结成卡特尔，而在t+1期厂商1的单位成本下降，那么，在t+1期如果降低价格，预期所获得的利润增量大于惩罚成本，那么，厂商1就有动力违背卡特尔价格协议。可行的安排是：卡特尔在t+1期重新缔约，划分市场份额，让高成本厂商减少供应量，让低成本厂商扩大供应量。

4、

市场需求波动需求的基本稳定是维持合谋的基本条件之一。

如果市场需求波动频繁并且波动幅度大，那么：第一，难以维持产量协议；第二，组织成本上升；需要不断调整协议。5、

定货的批量买方一次性订货批量越大，履行合作协议越困难。

四、防止欺骗的方法1、

分割市场

卡特尔通过分配每一成员一定的客户或销售区域防止欺骗.

波斯纳(1970)发现,7.8%的反托拉斯案例涉及客户分配,14.6%涉及区域划分,1.8%涉及产品市场分割.

国际汞卡特尔的区域划分:西班牙供应美国,意大利供应欧洲.

2、

固定市场份额前提是能够观察到各成员市场份额的变化，一旦某成员市场份额增加，采取报复。欧佩克的配额管理:1960年9月10日，伊朗、伊拉克、科威特、沙特阿拉伯和委内瑞拉的代表在巴格达开会，决定联合起来共同对付西方石油公司，维护石油收入。14日，5国宣告成立石油输出国组织，简称“欧佩克”。随着成员的增加，欧佩克发展成为亚洲、非洲和拉丁美洲一些主要石油生产国的国际性石油组织。欧佩克总部设在维也纳。

欧佩克的宗旨是，协调和统一各成员国的石油政策，并确定以最适宜的手段来维护它们各自的和共同的利益。

欧佩克成员国有11个，分别是伊朗、伊拉克、科威特、沙特阿拉伯、委内瑞拉、阿尔及利亚、阿拉伯联合酋长国、卡塔尔、利比亚、尼日利亚和印度尼西亚。成员国的石油储量占世界总储量的76.6%(1996年),年生产量