合同管理与索赔案例

合同管理与索赔案例(一)《案例1》某建筑工程采用用邀请招标方方式。业主在在招标文件中中要求：(1)项目在21个月内完成成，(2)采用固定总总价合同，(3)无调价条款款。承包商投投标报价3640000美元，工期24个月。在投投标书中承包包商使用保留留条款，要求求取消固定价价格条款，采采用浮动价格格。但业主在在未同承包商商谈判的情况况下发出中标标函，同时指指出：（1）经审核发现现投标书中有有计算错误，共共多算了7730美元。业主主要求在合同同总价中减去去这个差额，将将报价改为3562770(即3640000－7730)美元。（2）同意24个月工期。（3）坚持采用固固定价格。承承包商答复为为：(1)如业主坚持持固定价格条条款，则承包包商在原报价价的基础上再再增加75000美元。(2)既然为固定定总价合同，则则总价优先，计计算错误7730美元不应从从总价中减去去。则合同总总价应为4390000(即3640000＋750000)美元。在工工程中由于工工程变更，使使合同工程量量又增加了70863美元。工程程最终在24个月内完成成。最终结算算，业主坚持持按照改正后后的总价3562770美元并加上上的工程量增增加的部分结结算，即最终终合同总价为为4271333美元。而承承包商坚持总总结算价款为为5098663(即3640000＋75000＋708633)美元。最终终经中间人调调解，业主接接受承包商的的要求。案例例分析：(1)对承包商保保留条款，业业主可以在招招标文件，或或合同条件中中规定不接受受任何保留条条款，则承包包商保留说明明无效。否则则业主应在定定标前与承包包商就投标书书中的保留条条款进行具体体商谈，做出出确认或否认认。不然会引引起合同执行行过程中的争争执。(2)对单价合同同，业主是可可以对报价单单中数字计算算错误进行修修正的，而且且在招标文件件中应规定业业主的修正权权，并要求承承包商对修正正后的价格的的认可。但对对固定总价合合同，一般不不能修正，因因为总价优先先，业主是确确认总价。(3)当双方对合合同的范围和和条款的理解解明显存在不不一致时，业业主应在中标标函发出前进进行澄清，而而不能留在中中标后商谈。如如果先发出中中标函，再谈谈修改方案或或合同条件，承承包商要价就就会较高，业业主十分被动动。而在中标标函发出前进进行商谈，一一般承包商为为了中标比较较容易接受业业主的要求。可可能本工程比比较紧急，业业主急于签订订合同，实施施项目，所以以没来得及与与承包商在签签订合同前进进行认真的澄澄清和合同谈谈判。

《案例2》某工程采用固定定总价合同。在在工程中承包包商与业主就就设计变更影影响产生争执执。最终实际际批准的混凝凝土工作量为为660000m3。对此双方方没有争执，但但承包商坚持持原合同工程程量为400000m3，则增加了65％，共260000m3；而业主认认为原合同工工程量为560000m3，则增加了17.9%，共100000m3。双方对合合同工程量差差异产生的原原因在于：承承包商报价时时业主仅给了了初步设计文文件，没有详详细的截面尺尺寸。同时由由于做标期较较短，承包商商没有时间细细算。承包商商就按经验匡匡算了一下，估估计为400000m3。合同签订订后详细施工工图出来，再再细算一下，混混凝土量为560000m3。当然作为为固定总价合合同，这个160000m3的差额(即56000—400000)最终就作为为承包商的报报价失误，由由他自己承担担。同样的问问题出现在我我国的一大型型商业网点开开发项目中。本本项目为中外外合资项目，我我国一承包商商用固定总价价合同承包土土建工程。由由于工程巨大大，设计图纸纸简单，做标标期短，承包包商无法精确确核算。对钢钢筋工程，承承包商报出的的工作量为1.2万吨，而实实际使用量达达到2.5万吨以上。仅仅此一项承包包商损失超过过600万美元。

《案例3》在国内某合资项项目中，业主主为英国人，承承包商为中国国的一个建筑筑公司，工程程范围为一个个工厂的土建建施工，合同同工期7个月。业主主不顾承包商商的要求，坚坚持用ICE合同条件，而而承包商未承承接过国际工工程。承包商商从做报价开开始，在整个个工程施工过过程中一直不不顺利，对自自己的责任范范围，对工程程施工中许多多问题的处理理方法和程序序不了解，业业主代表和承承包商代表之之间对工程问问题的处理差差异很大。最最终当然承包包商受到很大大损失，许多多索赔未能得得到解决。而而业主的工程程质量很差，工工期拖延了一一年多。由于于工程迟迟不不能交付使用用，业主不得得已又委托其其他承包商进进场施工，对对工程的整体体效益产生极极大的影响。

《案例4》某中外合资项目目，合同标的的为一商住楼楼的施工工程程。主楼地下下一层，地上上24层，裙楼4层，总建筑筑面积360000m2。合同协议议书由甲方自自己起草。合合同工期为670天。合同中中的价格条款款为：“本工程合同同价格为人民民币3500万元。此价价格固定不变变，不受市场场上材料、设设备、劳动力力和运输价格格的波动及政政策性调整影影响而改变。因因设计变更导导致价格增减减另外计算。”本合同签字字后经过了法法律机关的公公证。显然本本合同属固定定总价合同。在在招标文件中中，业主提供供的图纸虽号号称“施工图”，但实际上上很粗略，没没有配筋图。在在承包商报价价时，国家对对建材市场实实行控制，有有钢材最高市市场限价，约约1800元/t。承包商则则按此限价投投标报价。工工程开始后一一切顺利，但但基础完成后后，国家取消消钢材限价，实实行开放的市市场价格，市市场钢材价格格在很短的时时间内上涨至至3500元/t以上。另外外由于设计图图纸过粗，后后来设计虽未未变更，但却却增加了许多多承包商未考考虑到的工作作量和新的分分项工程。其其中最大的是是钢筋。承包包商报价时没没有配筋图，仅仅按通常商住住楼的每平米米建筑面积钢钢筋用量估算算，而最后实实际使用量与与报价所用的的钢筋工程量量相差500t以上。按照照合同条款，这这些都应由承承包商承担。开开工后约5个月，承包包商再作核算算，预计到工工程结束承包包商至少亏本本2000万元。承包包商与业主商商议，希望业业主照顾到市市场情况和承承包商的实际际困难，给予予承包商以实实际价差补偿偿，因为这个个风险已大大大超过承包商商的承受能力力。承包商已已不期望从本本工程获得任任何利润，只只要求保本。但但业主予以否否决，要求承承包商按原价价格全面履行行合同责任。承承包商无奈，放放弃了前期工工程及基础工工程的投入，撕撕毁合同，从从工程中撤出出人马，蒙受受了很大的损损失。而业主主不得不请另另外一个承包包商进场继续续施工，结果果也蒙受很大大损失：不仅仅工期延长，而而且最后花费费也很大。因因为另一个承承包商进场完完成一个半拉拉子工程，只只能采用议标标的形式，价价格也比较高高。在这个工工程中，几个个重大风险因因素集中都一一起：工程量量大、工期长长、设计文件件不详细、市市场价格波动动大、做标期期短、采用固固定总价合同同。最终不仅仅打倒了承包包商，而且也也伤害了业主主的利益，影影响了工程整整体效益。

《案例5》我国某水电站建建设工程，采采用国际招标标，选定国外外某承包公司司承包引水洞洞工程施工。在在招标文件列列出应由承包包商承担的税税赋和税率。但但在其中遗漏漏了承包工程程总额3.03％的营业税税，因此承包包商报价时没没有包括该税税。工程开始始后，工程所所在地税务部部门要求承包包商交纳已完完工程的营业业税92万元，承包包商按时缴纳纳，同时向业业主提出索赔赔要求。对这这个问题的责责任分析为：：业主在招标标文件中仅列列出几个小额额税种，而忽忽视了大额税税种，是招标标文件的不完完备，或者是是有意的误导导行为。业主主应该承担责责任。索赔处处理过程：索索赔发生后，业业主向国家申申请免除营业业税，并被国国家批准。但但对已交纳的的92万元税款，经经双方商定各各承担50％。案例分分析：如果招招标文件中没没有给出任何何税收目录，而而承包商报价价中遗漏税赋赋，本索赔要要求是不能成成立的。这属属于承包商环环境调查和报报价失误，应应由承包商负负责。因为合合同明确规定定：“承包商应遵遵守工程所在在国一切法律律”，“承包商应交交纳税法所规规定的一切税税收”。

《案例6》在某国际工程中中，经过澄清清会议，业主主选定一个承承包商，并向向他发出一函函件，表示“有意向”接受该承包包商的报价，并“建议”承包商“考虑”材料的订货；如果承包商“希望”，则可以进入施工现场进行前期工作。而结果由于业主放弃了该开发计划，工程被取消，工程承包合同无法签订，业主又指令承包商恢复现场状况。而承包商为施工准备已投入了许多费用。承包商就现场临时设施的搭设和拆除，材料订货及取消订货损失向业主提出索赔。但最终业主以前述的信件作为一“意向书”，而不是一个肯定的“承诺”(合同)为由反驳了承包商的索赔要求。(见参考文献11)

《案例7》新加坡一油码头头工程，采用用FIDIC合同条件。招招标文件的工工程量表中规规定钢筋由业业主提供，投投标日期1980年6月3日。但在收收到标书后，业业主发现他的的钢筋已用于于其他工程，他他已无法再提提供钢筋。则则在1980年6月11日由工程师师致信承包商商，要求承包包商另报出提提供工程量表表中所需钢材材的价格。自自然这封信作作为一个询价价文件。1980年6月19日，承包商商作出了答复复，提出了各各类钢材的单单价及总价格格。接信后业业主于1980年6月30日复信表示示接受承包商商的报价，并并要求承包商商准备签署一一份由业主提提供的正式协协议。但此后后业主未提供供书面协议，双双方未作任何何新的商谈，也也未签订正式式协议。而业业主认为承包包商已经接受受了提供钢材材的要求，而而承包商却认认为业主又放放弃了由承包包商提供钢材材的要求。待待开工约3个月后，1980年10月20日，工程需需要钢材，承承包商向业主主提出业主的的钢材应该进进场，这时候候才发现双方方都没有准备备工程所需要要的钢材。由由于要重新采采购钢材，不不仅钢材价格格上升、运费费增加，而且且工期拖延，进进一步造成施施工现场费用用的损失约60000元。承包商商向业主提出出了索赔要求求。但由于在在本工程中双双方缺少沟通通，都有责任任，故最终解解决结果为，合合同双方各承承担一半损失失。案例分析析：本工程有有如下几个问问题应注意：：(1)双方就钢材材的供应作了了许多商讨，但但都是表面性性的，是询价价和报价(或新的要约)文件。由于于最终没有确确认文件，如如签订书面协协议，或修改改合同协议书书，所以没有有约束力。(2)如果在1980年6月30日的复信中中业主接受了了承包商的6月19日的报价，并并指令由承包包人按规定提提供钢材，而而不提出签署署一份书面协协议的问题，则则就可以构成成对承包商的的一个变更指指令。如果承承包商不提反反驳意见(一般在一个个星期内)，则这个合合同文件就形形成了，承包包商必须承担担责任。(3)在合同签订订和执行过程程中，沟通是是十分重要的的。及早沟通通，钢筋问题题就可以及早早落实，就可可以避免损失失。本工程合合同签订并执执行几个月后后，双方就如如此重大问题题不再提及，令令人费解。四四、在合同的的签订和执行行中既要讲究究诚实信用，又又要在合作中中要有所戒备备，防止被欺欺诈。在工程程中，许多欺欺诈行为属于于对手钻空子子、设圈套，而而自己疏忽大大意，盲目相相信对方或对对方提供的信信息(口头的，小小道的或作为为“参考”的消息)造成的。这这些都无法责责难对方。

《案例8》我国某承包公司司作为分包商商与奥地利某某总承包公司司签订了一房房建项目的分分包合同。该该合同在伊拉拉克实施，它它的产生完全全是奥方总包包精心策划，蓄蓄意欺骗的结结果。如在谈谈判中编制慌慌言说，每平平方米单价只只要114美元即可完完成合同规定定的工程量，而而实际上按当当地市场情况况工程花费不不低于每平方方米500美元；有时时奥方对经双双方共同商讨讨确定的条款款利用打字机机会将对自己己有利的内容容塞进去；在在准备签字的的合同中擅自自增加工程量量等。该工程程的分包合同同价为553万美元，工工期24个月。而在在工程进行到到11个月时，中中方已投入654万美元，但但仅完成工程程量的25％。预计如如果全部履行行分包合同，还还要再投入1000万美元以上上。结果中方方不得不抛弃弃全部投入资资金，彻底废废除分包合同同(见参考文献17)。在这个合合同中双方责责权利关系严严重不平衡，合合同签订中确确实有欺诈行行为，对方做做了手脚。但但作为分包商商没有到现场场做实地调查查，而仅向总总包口头“咨询”，听信了“谎言”，认了人家家的“手脚”，签了字，合合同就有效，必必须执行，而而且无法对发发包商责难。

《案例9》本工程为非洲某某国政府的两两个学院的建建设，资金由由非洲银行提提供，属技术术援助项目，招招标范围仅为为土建工程的的施工。1.投标过程我我国某工程承承包公司获得得该国建设两两所学院的招招标信息，考考虑到准备在在该国发展业业务，决定参参加该项目的的投标。由于于我国与该国国没有外交关关系，经过几几番周折，投投标小组到达达该国时离投投标截止仅20天。买了标标书后，没有有时间进行全全面的招标文文件分析和详详细的环境调调查，仅粗略略地折算各种种费用，仓促促投标报价。待待开标后发现现报价低于正正常价格的30%。开标后业业主代表、监监理工程师进进行了投标文文件的分析，对对授标产生分分歧。监理工工程师坚持我我国该公司的的标为废标，因因为报价太低低肯定亏损，如如果授标则肯肯定完不成。但但业主代表坚坚持将该标授授予我国公司司，并坚信中中国公司信誉誉好，工程项项目一定很顺顺利。最终我我国公司中标标。3.合同中的问问题中标后承承包商分析了了招标文件，调调查了市场价价格，发现报报价太低，合合同风险太大大，如果承接接，至少亏损损100万美元以上上。合同中有有如下问题：：(1)没有固定汇汇率条款，合合同以当地货货币计价，而而经调查发现现，汇率一直直变动不定。(2)合同中没有有预付款的条条款，按照合合同所确定的的付款方式，承承包商要投入入很多自有资资金，这样不不仅造成资金金困难，而且且财务成本增增加。(3)合同条款规规定不免税，工工程的税收约约为13%的合同价格格，而按照非非洲银行与该该国政府的协协议本工程应应该免税。4.承包商的努努力在收到中中标函后，承承包商与业主主代表进行了了多次接触。一一方面谢谢他他的支持和信信任，决心搞搞好工程为他他争光，另一一方面又讲述述了所遇到的的困难——由于报价太太低，亏损是是难免的，希希望他在几个个方面给予支支持：(1)按照国际惯惯例将汇率以以投标截止期期前28天的中央银银行的外汇汇汇率固定下来来，以减少承承包商的汇率率风险。(2)合同中虽没没有预付款，但但作为非洲银银行的经援项项目通常有预预付款。没有有预付款承包包商无力进行行工程。(3)通过调查了了解获悉，在在非洲银行与与该国政府的的经济援助协协议上本项目目是免税的。而而本项目必须须执行这个协协议，所以应应该免税。合合同规定由承承包商交纳税税赋是不对的的，应予修改改。5.最终状况由由于业主代表表坚持将标授授予中国的公公司，如果这这个项目失败败，他脸上无无光甚至要承承担责任，所所以对承包商商提出的上述述三个要求，他他尽了最大努努力与政府交交涉，并帮承承包商讲话。最最终承包商的的三点要求都都得到满足，这这一下扭转了了本工程的不不利局面。最最后在本工程程中承包商顺顺利地完成了了合同。业主主满意，在经经济上不仅不不亏损而且略略有盈余。本本工程中业主主代表的立场场以及所作出出的努力起了了十分关键的的作用6.几个注意点点：(1)承包商新到到一个地方承承接工程必须须十分谨慎，特特别在国际工工程中，必须须详细地进行行环境调查，进进行招标文件件的分析。本本工程虽然结结果尚好，但但实属侥幸。(2)合同中没有有固定汇率的的条款，在进进行标后谈判判时可以引用用国际惯例要要求业主修改改合同条件。(3)本工程中承承包商与业主主代表的关系系是关键。能能够获得业主主代表、监理理工程师的同同情和支持对对合同的签订订和工程实施施是十分重要要的。

《案例10》在某工程中，承承包商承包了了设备基础的的士建和设备备的安装工程程。按合同和和施工进度计计划规定：在在设备安装前前3天，基础土土建施工完成成，并交付安安装场地；在在设备安装前前3天，业主应应负责将生产产设备运送到到安装现场，同同时由工程师师、承包商和和设备供应商商一齐开箱检检验；在设备备安装前15天，业主应应向承包商交交付全部的安安装图纸；在在安装前，安安装工程小组组应做好各种种技术的和物物资的准备工工作等。这样样对设备安装装这个事件可可以确定它的的前提条件(见图7—2)，而且各方方面的责任界界限十分清楚楚。

《案例11》在我国的某水电电工程中，承承包商为国外外某公司，我我国某承包公公司分包了隧隧道工程。分分包合同规定定：在隧道挖挖掘中，在设设计挖方尺寸寸基础上，超超挖不得超过过40CM，在40CM以内的超挖挖工作量由总总包负责，超超过40CM的超挖由分分包负责。由由于地质条件件复杂，工期期要求紧，分分包商在施工工中出现许多多局部超挖超超过40CM的情况，总总包拒付超挖挖超过40CM部分的工程程款。分包就就此向总包提提出索赔，因因为分包商一一直认为合同同所规定的“40CM以内”，是指平均均的概念，即即只要总超挖挖量在40CM之内，则不不是分包的责责任，总包应应付款。而且且分包商强调调，这是我国国水电工程中中的惯例解释释。当然，如如果总包和分分包都是中国国的公司，这这个惯例解释释常常是可以以被认可的。但但在本合同中中，没有“平均”两字，在解解释中就不能能加上这两字字。如果局部部超挖达到50CM，则按本合合同字面解释释，40CM～50CM范围的挖方方工作量确实实属于“超过40CM”的超挖，应应由分包负责责。既然字面面解释已经准准确，则不必必再引用惯例例解释。结果果承包商损失失了数百万元元。合同管理与索赔赔案例(二)《案例12》在我国某工程中中采用固定总总价合同，合合同条件规定定，承包商若若发现施工图图中的任何错错误和异常应应通知业主代代表。在技术术规范中规定定，从安全的的要求出发，消消防用水管道道必须与电缆缆分开铺设；；而在图纸上上，将消防用用水管道和电电缆放到了一一个管道沟中中。承包商按按图报价并施施工，该项工工程完成后，工工程师拒绝验验收，指令承承包商按规范范要求施工，重重新铺设管道道沟，并拒绝绝给承包商任任何补偿，其其理由是：(1)两种管道放放一个沟中极极不安全，违违反工程规范范。在工程中中，一般规范范(即本工程的的说明)是优先于图图纸的。(2)即使施工图图上注明两管管放在一个管管道沟中，这这是一个设计计错误。但作作为一个有经经验的承包商商是应该能够够发现这个常常识性的错误误的。而且合合同中规定，承承包商若发现现施工图中任任何错误和异异常，应及时时通知业主代代表。承包商商没有遵守合合同规定。当当然，工程师师这种处理是是比较苛刻，而而且存在推卸卸责任的行为为，因为：①不管怎么说说设计责任应应由业主承担担，图纸错误误应由业主负负责。②施工中，工工程师一直在在“监理”，他应当能能够发现承包包商施工中出出现的问题，应应及时发出指指令纠正。③在本原则使使用时应该注注意到承包商商承担这个责责任的合理性性和可能性。例例如必须考虑虑承包商投标标时有无合理理的做标期。如如果做标期太太短，则这个个责任就不应应该由承包商商负担。在国国外工程中也也有不少这样样处理的案例例(见参考文献21)。所以对招招标文件中发发现的问题、错错误、不一致致，特别是施施工图与规范范之间的不一一致，在投标标前应向业主主澄清，以获获得正确的解解释，否则承承包商可能处处于不利的地地位。

《案例13》在某供应合同中中，付款条款款对付款期的的定义是“货到全付款”。而该供应应是分批进行行的。在合同同执行中，供供应方认为，合合同解释为“货到，全付付款”，即只要第第一批货到，购购买方即“全付款”，而购买方方认为，合同同解释应为“货到全，付付款”，即货全到到后，再付款款。从字面上上看，两种解解释都可以。双双方争执不下下，各不让步步，最终法院院判定本合同同无效，不予予执行。实质质上本案例还还可以追溯合合同的起草者者。如果供应应方起草了合合同，则应理理解为“货到全，付付款”；如果是购购买方起草，则则可以理解为为“货到，全付付款”。

《案例14》在某一国际工程程中，工程师师向承包商颁颁发了一份图图纸，图纸上上有工程师的的批准及签字字。但这份图图纸的部分内内容违反本工工程的专用规规范(即工程说明)，待实施到到一半后工程程师发现这个个问题，要求求承包商返工工并按规范施施工。承包商商就返工问题题向工程师提提出索赔要求求，但为工程程师否定。承承包商提出了了问题：工程程师批准颁布布的图纸，如如果与合同专专用规范内容容不同，它能能否作为工程程师已批准的的有约束力的的工程变更？？答：(1)在国际工程程中通常专用用规范是优先先于图纸的，承承包商有责任任遵守合同规规范。(2)如果双方一一致同意，工工程变更的图图纸是有约束束力的。但这这一致同意不不仅包括图纸纸上的批准意意见，而且工工程师应有变变更的意图，即即工程师在签签发图纸时必必须明确知道道已经变更，而而且承包商也也清楚知道。如如果工程师不不知道已经变变更(仅发布了图图纸)，则不论出出于何种理由由，他没有修修改的意向，这这个对图纸的的批准没有合合同变更的效效力。(3)承包商在收收一个与规范范不同的或有有明显错误的的图纸后，有有责任在施工工前将问题呈呈交给工程师师(见本节前面面的分析)。如果工程程师书面肯定定图纸变更，则则就形成有约约束力的工程程变更。而在在本例中承包包商没有向工工程师核实，则则不能构成有有约束力的工工程变更。鉴鉴于以上理由由，承包商没没有索赔理由由。

《案例15》在某国际工程中中，采用固定定总价合同。合合同规定由业业主支付海关关税。合同规规定索赔有效效期为10天。在承包包商投标书中中附有建筑材材料、设备表表，这已被业业主被批准。在在工程中承包包商进口材料料大大超过投投标书附表中中所列的数量量。在承包商商向业主要求求支付海关税税时，业主拒拒绝支付超过过部分的材料料的海关税。对对此，承包商商提出如下问问题：（1）业主有没有有理由拒绝支支付超过部分分材料的海关关税？（2）承包商向业业主索取这部部分海关税受受不受索赔有有效期限制？？答：在工程程中材料超量量进口可能由由于如下原因因造成：(1)建筑材料设设备表不准确确。(2)业主指令工工程变更造成成工程量的增增加，由此导导致材料用量量的增加。(3)其他原因，如如承包商施工工失误造成返返工、施工中中材料浪费，或或承包商企图图多进口材料料，待施工结结束后再作处处理或用于其其他工程，以以取得海关税税方面的利益益等。对于上上述情况，分分别分析如下下：(1)与业主提供供的工程量表表中的数字一一样，材料、设设备表也是一一个估计的值值，而不是固固定的准确的的值，所以误误差是允许的的，对误差业业主也不能推推卸他的合同同责任。(2)业主所批准准增加的工程程量是有效的的，属于合同同内的工程，则则对这些材料料，合同所规规定的由业主主支付海关税税的条款也是是有效的。所所以对工程量量增加所需要要增加的进口口材料，业主主必须支付相相应的海关税税。(3)对于由承包包商责任引起起的其他情况况，应由承包包商承担。对对于超量采购购的材料，承承包商最后处处理(如变卖、用用于其他工程程)时，业主有有权收回已支支付的相应的的海关税。由由于要求业主主支付超量材材料的海关税税并不是由于于业主违约引引起的，所以以这项索赔不不受索赔有效效期的限制。

《案例16》某工程合同规定定，进口材料料由承包商负负责采购，但但材料的关税税不包括在承承包商的材料料报价中，由由业主支付。合合同未规定业业主支付海关关税的日期，仅仅规定，业主主应在接到承承包商提交的的到货通知单单后30天内完成海海关放行的一一切手续