采购产品质量索赔及退货管理

精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档采购产品质量索赔及退货管理目录：1、采购产品质量索赔及退货管理2、采购产品质量索赔和考核管理1目的本管理办法规定了本公司对供方进行质量索赔的项目、程序、申诉和裁决等内容。本管理办法中质量索赔为通用索赔准则，如与供方签订了质量协议，则具体按质量协议进行，无质量协议按本管理规定执行。2范围本办法适用于公司内所有外协件供方。3定义2.1质量协议：与供方按照国家有关法律法规和标准签订的产品质量合约,是采购合同的一部分，也可独立签订质量协议，并具有同等法律效力。2.2批量质量问题：同品名或同批次不合格采购产品的数量大于或等于交检数量的5%时，即为批量质量问题。2.3质量损失：指因产品不合格所造成的损失,包括直接损失和附加损失（包括无形损失）。4职责3.1营销供应部：采购组对本管理办法进行归口管理，负责采购合同、质量协议的起草签订及进货产品质量信息的传递，负责不合格品索赔处置等工作。3.2质量技术部：负责质量技术标准文件的确立，采购产品的进货检验及不合格品的处理仲裁，对不合格品具有最终裁决权。3.3生产设备部：负责提供因采购产品造成的生产停工/返工/返修记录，并组织实施不合格品的返工/返修工作，协助采购组进行不合格品的索赔工作。3.4财务部：负责办理质量赔偿费用的财务结算手续。5程序5.1公司各部门在处理采购不合格品应遵循以下原则：5.1.1采取应急措施，确保我公司生产延续性，使供需双方损失尽可能最小。5.1.2采取纠正预防措施，确保同样的质量问题不重复出现。5.1.3认真分析质量不合格原因，确定对可能给主机厂和我公司造成损失的程度，不合格证据必须确凿，必须以双方确认的书面报告作为理赔的依据。5.1.4对发现的不合格品，必须及时反馈、处理。5.2质量索赔原则：5.2.1不合格品证据，必须经供应商书面确认的原则。5.2.2不合格品处理，应在考虑对主机厂损失程度基础上，尽可能减少供需双方损失。5.2.3在保证质量及生产进度基础上，尽量采取让步降价接收的原则。5.2.4重复发生，加大赔偿比例的原则。5.2.5特例原则。5.3质量赔偿责任划分：5.3.1进货检验时的不合格品：退货或现场挑选/返工/返修，全部损失（直接损失、附加损失）全部由供应商承担。5.3.2对让步接收的产品，根据产品价值及不合格严重度，供应商承担降价5-20%的赔偿损失，则挑选/返工/返修费用由我公司负担，挑出不合格品退供应商并由供应商承担退货损失(退货运费及不合格品金额)，对让步接收产品，因我公司标识不清、记录、保管及仓储管理不善而造成的质量损失，由我公司相关部门负担，对非让步接收项目出现质量损失由供应商承担。若因不合格品处理不当而造成额外损失，则由处理不当的责任供应商或部门承担。5.3.3进货检验时判为合格的采购产品在生产过程中发现不合格品时的处理：A因存放或存储环境防护不当造成的产品不合格则由我公司负担损失。B工艺更改、技术要求更改所造成的不合格品则由我公司负担损失。C特例：为满足市场急需或为大幅降低成本等经公司特许生产所造成的非符合性质量损失，由我公司承担损失。D除A、B、C三种情况外，所有生产过程中出现的不合格品损失全部由供方负责。5.4质量赔偿的依据：品质异常处理单、返工/返修通知单、停工记录单、检/试/化验报告、主机厂提供的不合格报告/索赔单，差旅费用单据等均可作为质量赔偿的依据。5.5质量索赔项目及标准：5.5.1质量索赔项目：（A）直接损失：采购产品本身不合格及由不合格品所造成的其他产品A=（不合格品x单价x数量+相关产品报废数量X单价）x1.2（B）附加损失：B=B1+B2+B3+B4+B5+B6+B7+B8+B9B1：返工（包括挑选）费=不合格品数量x单件返工工时x10元/小时B2：辅助材料费=返工/返修所消耗的辅助材料数x单价x1.2B3：停工损失费=停工人数x停工时间x10元/小时/人B4：验证处理费：指处理不合格采购产品质量争议而进行验证、调查、取样、分析等发生的费用。按支付凭证如实计算。B5：质量信誉损失费：因供应商责任发生质量事故或因采购产品质量引起主机厂严重投诉，并影响我公司质量信誉，按质量事故或社会影响严重程度对供应商处以5000-50000元/次的罚款，或取消供货资格。B6：处理质量事故差旅费：为处理因供应商责任发生在主机厂内质量事故所发生的差旅费。B7：用户索赔费：由于采购不合格品造成总成不合格，导致主机厂索赔所发生的费用。B8：交付延期损失费：因供应商原因导致采购产品交付延期，且造成我公司生产秩序受影响时，按以下标准进行索赔：（说明：采购周期以双方确认交期为准，对少于采购周期的交付时间，不追究供应商延期责任。）a.导致缺料停机而被迫调整生产计划，按500-3000元/次索赔。b.导致我公司发货延期，甚至招主机厂投诉，则按1000-5000元/次索赔。5.5.2让步接收：原则上让步接收根据不合格严重度及产品价值作降价5-20%处理.对新产品开发/新供应商开发量产确认前或为大幅度降低成本,在认可因工艺水平基础上而出现不符合质量要求的不合格品，经生产副总批准，允许让步接收而不降低单价。对让步接收的产品，供应商不再负担挑选工时/返工/返修等费用，但对在生产中挑出的有不可返修缺陷的不合格品，退供应商并由供应商承担退货损失(退货运费及不合格品金额).如让步接收的产品在主机厂处发生不合格，则根据实际情况承担5.5.1中B5,B6,B7项损失.对进货时检验判定为不合格品批，如不影响生产，可作退货处理．如我司生产急需，供应商必须无条件接收我司作让步接收并承担损失（降价损失及可能产生的B8项交付延期损失费）．让步接收需经供应商书面同意，供应商应在接到我司让步接收通知2个工作日内作出回复，否则逾期回复作同意让步接收处理。5.5.3进货检验时判为合格的采购产品在生产过程中发现不合格或在主机厂处发生不合格时处理：供应商负责直接损失A+附加损失B。其中附加损失B项中的分项计算按实际发生的损失项计算。原则上:对供方不合格程度较轻的产品，为保证我司生产延续性或简化索赔手续,可让步接收的，优先按5.5.2让步接收规定作让步接收处理.5.6质量协议的签订5.6.1质量技术部负责质量协议的起草与签订，质量协议需经总经理或董事长批准并盖章后生效实施。其中技术标准文件需经质量技术部部长签名批准。5.6.2质量协议是采购合同是不可分割的部分，是我公司处理采购产品不合格品的依据，是采购合同的附件，具有法律效力。5.6.3质量协议经签订后由采购组负责组织实施，质量技术部对外协件质量判定提出书面证据，对质量纠纷负责作最终裁决。5.7质量索赔与申诉5.7.1质量索赔单据的办理与传递：5.7.1.1因采购产品不合格在生产部门发现，或需生产部门返工、返修的，则由生产部门提出索赔，并提供相关证据（返工/返修单等）交采购，由采购会同质量技术部取证并通知供应商，赔偿费用按本标准计算后，以“品质异常处理单”形式书面向供应商提出索赔。5.7.1.2在进货检验时发现不合格品，由质量技术部以“品质异常处理单”形式通知采购组，采购组根据生产情况作退货、让步接收、返工、返修等处理，并根据本标准计算赔偿费用。5.7.1.3所有不合格通知或反馈单必须在1个工作日内提交采购组，并保留相关实物、证据等。5.7.2供方在接到质量索赔单后，如有异议应在2个工作日内提出，并与采购组协商，否则视作同意处理。5.7.3供方对质量判定有异议时，可书面向采购组提出，由采购组向公司质量技术部申请重新判定，必要时会同供应商一起进行。5.7.4品质异常处理单由采购业务经办人提出，生产设备部审核，总经理或董事长批准，并经供方签名确认后生效。5.7.5对5.3.3条B，C款不合格品减免索赔，由采购业务经办人提出，生产副总审批生5.8质量赔偿结算：5.8.1经办理完毕的《品质异常处理单》，正本原件交财务部保管，采购组以复印件存档。5.8.2所有质量赔款在货款中扣除，财务部开具发票。6.质量记录：品质异常处理单7本实施办法自2017年3月1日起执行精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档东风汽车股份有限公司管理标准采购产品质量索赔和考核管理DFAC-16-03-0代替：DFAC-16-03-02修订版发布时间1目的和适用范围1.1本标准规定了东风汽车股份有限公司（以下简称“DFAC”或“需方”）对供应商（以下简称“供方”）进行质量索赔及考核的项目、程序、申诉、裁决管理等内容。1.2本标准适用于DFAC对采购产品的质量索赔和考核。2相关文件文件编号文件名称中华人民共和国产品质量法中华人民共和国消费者权益保护法中华人民共和国合同法DFAC-16-10-04外购件质量事故管理DFAC-16-11-02DFAC-16-01-043定义或术语3.1质量索赔：由于采购产品的质量责任，DFAC依照本标准向供方索赔质量损失的过程。3.2质量损失：由于采购产品不符合质量要求所造成的损失，包括直接损失和附加损失。3.3直接损失：不合格采购产品本身及因其引起相关产品的退修或报废等造成的损失。3.4附加损失：不合格采购产品流入DFAC生产过程直到被发现时所造成的连带损失，即质量损失中除直接损失以外的所有其它损失。3.5质量考核：由于采购产品的质量责任给DFAC造成严重影响，DFAC依据本标准对供方进行考核。3.6不满足质量要求：采购产品不满足图纸、技术协议、检验规格等情况。3.7批量质量问题：同品种或同批次不合格采购产品的数量大于或等于实际班产量或交检数量的5%（总成件,且件数≥2件）或10%（零部件,且件数≥3件）时，即为批量质量问题。3.8质量事故：出现下列三种情况之一者判定为质量事故。且件数≥24件2)因零件质量问题出现召回返修；3)因零件质量问题造成重大财产损失和人员伤亡事故。3.9纳入不良品：指从产品交付到主机厂开始，在主机厂各个环节发现并退回的不良品；纳入不良品率（PPM）：规定期内供应商的纳入不良品件数(R)与指定范围交货数量(D)的比率。指的是在规定期间内发生的不良品除以供应商的交货总数，再乘以100万倍后得到的结果。3.10加严检查：DFAC在入厂检验检出的不良品时对该供应商后续五个批次的产品或同类产品进行100%的挑选。若在后续挑选过程中再次检出不良品，则增加挑选批次，直至连续五个以上批次无不良品为止。大总成连续五个批次总数低于50件的增加挑选批次；其它零件连续五个批次总数低于100件的增加挑选批次。3.11其它术语：引用GB/T19000-2000《质量管理体系基础和术语》及DFAC其它管理标准。3.12风险：指公司在经营管理过程中由于存在不确定性因素（来自于内外部），可能对公司的发展目标产生不利影响的事项。4职责4.1供方职责4.1.1供方必须按已签订的《零部件采购通则》或其它DFAC临时发出的质量管理规定及要求组织生产，并确4.1.2供方应明确产品质量保证期和服务承诺，承担产品质量保证期内的产品质量责任，赔偿相应质量损失及承担质量考核，4.1.3供方有权对产品质量责任认定或4.2需方职责4.2.1采购管理部负责代表DFAC与供方签订《零部件采购通则》，若已签订的合同或协议发生变更应主动与供方沟通确认后，重新签订。负责发布采购产品因不满足质量要求所引起的供货比例调整结果（含暂停供货）；负责组织单一路线采购产品因不满足质量要求而开发第二点路线的工作。4.2.2东风轻型商用车营销有限公司等营销单元负责制定售后质量索赔规定，并按照规定对供方展开售后索赔工作。4.2.3负责质量赔偿、质量考核费用结算与质量成本统计。4.2.4负责对各分公司填写的采购产品质量索赔及考核进行审核；负责对供应商不符合DFAC质量要求或管理规定的情况提出索赔或考核；负责质量索赔争议的裁决。4.2.5供应链管理部负责由于采购件质量问题造成的生产停工索赔，组织不合格品的返工/返修工作。4.2.6负责采购产品进货检验、检验记录及不合格品的标识和处置；负责及时传递在整车制造过程中发现的采购产品质量信息，对退库的不合格采购产品进行会签确认；负责采购产品生产过程中的质量索赔及考核工作；负责生产过程中采购产品质量改善的管控工作。5关键风险控制点5.1质量赔偿责任划分：由于专业人员的从业经验和个人素养不同，致使对质量问题责任划分的准确性性存有差异，可能导致对责任的判定失准。由于。。。致使。。。可能5.2质量赔偿项目及费用标准及质量考核项目及费用标准:由于索赔和考核的金额有区间性，致使在判罚过程中会参杂诸多不确定因素，可能造成对质量问题的考核和索赔上存有差异。6质量索赔、考核的相关规定和原则6.1不合格品处理原则查清质量问题的原因，采取应急措施使供需双方的损失降到最低限度，积极采取纠正预防措施。6.2质量索赔和考核原则6.2.16.2.2质量考核的原则：因供方提供假冒伪劣产品的、产品不满足质量要求而不积极主动改善的或造成需方生产秩序6.3质量赔偿责任划分6.3.16.3.26.3.3装调质量、需方保管责任等造成的质量损失由整车总装配方承担。6.3.4市6.4质量赔偿的依据有：《东风汽车股份有限公司质量赔偿单》、《废品通知单》、《退修品通知单》、《返工/返修通知单》、《停工记录单》《整车回厂返修单》、《DFAC质量赔偿裁决通知书》、《质量问题处理通知单》、《DFAC质量保修鉴定单》、VES评审报告、可靠性试验评审报告、检验（或试验）单据（报告）、差旅费用的单据及管理标准考核单据等。7质量赔偿项目及费用标准7.1直接损失（Z）=不合格采购产品导致相关产品报废的损失+停工损失费（Ft）+加严检查费（Fj）等。7.1.1停工损失费（Ft）：Ft=200元/分钟×7.1.2加严检查费（Fj加严检查费（Fj）=检查数量×单件检查工时×30元/小时7.2附加损失（F）=Ff+Fc+Fy等7.2.1返工返修费（Ff）：Ff=不合格品数量×单件返工工时×30元/小时·7.2.2材料消耗费（Fc）：Fc=辅助材料数量×采购单价×7.2.3验证处理费（Fy直接损失和附加损失外的其它损失按实际发生金额进行索赔。8质量考核项目及费用标准类别考核项目考核金额质量改善管理信息回复、服务不及时1000元～3000元未按DFAC要求出席会议2000元-5000元整改措施未按时完成2000-10000元质量问题频次状态初次发生批量质量问题（PPM进入A区或PPM超标计为批量质量问题）黄牌警告，暂停供货，考核5000元-100000元②质量事故红牌警告，停止供货，进入开发第二点程序，考核50000元-200000元，③除批量质量问题及质量事故外的其他质量问题V1、V1+问题500元/件，其他量产件不考核新品件（含试装）500元/件④缺件/缺陷下线导致调整生产计划1000～3000元⑤影响销售发交1000元/台•天⑥影响全月生产计划完成5000-10000元⑦性能试验检验不合格(含试验报告或数据不真实)10000～50000元考核金额计算说明：考核金额=①或②或③+④+⑤+⑥+⑦再次发生连续供货，半年内同一问题再次出现批量质量问题再次发生：初次发生的考核金额×2，停止供货，单一路线进入开发第二点程序量产件除批量质量问题及质量事故外的其他质量问题再次发生：200元/件性能试验检验不合格(含试验报告或数据不真实)按《中华人民共和国产品质量法》，考核1～3的供货金额，如供货金额不足200000元的，直接考核200000元多次重复发生同一问题或类似问题三次及三次以上重复出现量产件除批量质量问题及质量事故外的其他质量问题多次重复发生：1000元/件9工作流程9.1质量索赔单据的传递9.1.1凡发生质量索赔，由索赔方填写《东风汽车股份有限公司质量赔偿单》（见附件1）并附相应证据，由被索赔方在五个工作日内会签（逾期视为无异议）。索赔方定期汇总《东风汽车股份有限公司质量赔偿单》交DFAC财务会计部后从供方货款或质量保证金中直接扣除9.1.2售后服务及售后质量索赔及申诉按《DFAC质量保修管理手册》、《售后三包索赔管理规定》等9.2产品质量赔偿申诉供方接到需方索赔单或通知后，如有异议可在五个工作日内提出申诉，并向质量管理部门提交《质量赔偿申诉书》（见附件3