2016年内蒙古基金从业资格：投资风险的管控考试试卷

2016年内蒙古基金从业资格：投资风险的管控考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题(共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意).投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为一份。99009901999010000.下列各项中，基金信息披露不包括_。A.登记信息披露B.募集信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露3.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是_。A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是_。A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行.下列不属于基金市场服务机构的是_。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.中国证券业协会.下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B.一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系.划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为O个等级。356108.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在—到达投资者资金账户。A.划出当天.划出后一天C.划出后两天D.划出后三天.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。180020003000400010.基金信息披露的内容不包括_。A.募集信息披露B.预期信息披露C.运作信息披露D.临时信息披露11.基金产品的风险等级一般不包括_。A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.无风险等级12.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用13.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是—关系，契约型基金反映的是—关系。A.债权债务；信托；所有权B.所有权；债权债务；所有权C.所有权；债权债务；信托D.债权债务；所有权；信托14.根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按—为基础收取。A.认伸）购份额B.净认伸）购份额C.认伸）购金额D.净认（申）购金额15.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B.“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C.“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销16.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。A.债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限17.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的_。A.股息B.等额资产C.等额资金D.红利18.下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。A.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C.基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统19.下列基金市场参与主体中，—在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构20.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。A.清算B.结算C.交收D.结账.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B.本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C.基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%.下列不属于证券服务机构的是_。A.证券交易所B.证券投资咨询公司C.证券信用评级机构D.会计师事务所23.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告24.足额向—支付基金收益。A.基金自律组织B.基金监管部门C.基金托管人D.基金份额持有人25.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B.“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C.“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销26.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用—确定投资品种的公允价值。A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价27.股票具有的特征有_。A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性28.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查29.基金产品风险等级应当至少包括_。A.低风险等级B.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级30.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人.下列债券中，—的利率在偿付期限内可能会发生变化。A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。A.公开管理原则B.实质管理原则C.成本控制原则D.质量控制原则.下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。A.投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B.已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D.每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户.目前我国各家商业银行推广的—是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A.资产结构化理财产品B.利率结构化理财产品C.股权结构化理财产品D.挂钩不同标的资产的理财产品35.无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利.封闭式基金买卖申报数量应当为份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于 万份。100；1001000；500500；100D.500；1000.承购包销和—等方式。A.私募发行B.招标发行C.私下发行D.网上发行38.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为元。90959950C.10945D.1099539.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。A.金融股权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具40.配股与转增股本的表述正确的有_。A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B.转增股本使得股东权益总量发生变化C.配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本41.下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。A.负责行业性法规的起草B.负责监督有关法律法规的执行C负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有序的证券市场42.货币市场基金的份额净值_。A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加43.下列各要素中，基金促销手段不包括__。A.人员推销B.广告促销C.内部公告D.营业推广44.根据基金—的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A.运作方式B.投资对象C.投资目标D.投资理念45.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A.高久期高信用债券基金B.高久期低信用债券基金C.低久期高信用债券基金D.低久期低信用债券基金46.基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值D.基金资产估值？47.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构48.