2第二章技术创新

第二章技术创新本章重点1.理解技术创新的含义及创新系统的发展、创新政策；2.掌握创新的过程模式以及创新战略的选择；3.掌握创新的组织形式。1第一节技术创新概述第二节技术创新的过程模式第三节技术创新战略及其选择第四节技术创新组织形式第五节技术创新系统第六节技术创新政策本章主要内容：

2技术经济学一、技术创新与经济发展第一节技术创新概述

长波或周期主要基础设施的关键特征时期康得拉捷耶夫经济长波科学技术/教育/培训交通/通信能源系统关键要素1780-1840工业革命：纺织品的工厂化生产学徒制，干中学，学派，科学社团运河，马路水力棉花1840-1890铁路和蒸汽动力时代专业的技术人员和工程师，技术学院，大众初等教育铁路（钢制铁轨），电报蒸汽动力煤，铁1890-1940电气和钢铁时代工业R&D实验室，化工和电气的国家级实验室，标准实验室铁路（钢制铁轨），电话电力钢铁1940-1990汽车和合成材料等批量生产时代大规模工业和政府R&D实验室，大众高等教育高速公路，无线电和电视，航空石油石油，塑料1990-微电子和计算机网络时代数据网络，R&D的全球网络，终身教育和学习信息高速公路，数字网络天然气石油微电子3技术经济学二、技术创新与企业竞争优势技术创新是企业获得竞争优势的重要来源。竞争优势指企业在竞争中所拥有的、相对于该行业中其他企业的优势。一是企业能够向顾客以低于竞争对手的价格提供同等的利益；二是企业向顾客提供远远大于其价格的独特利益。4技术经济学增长的鸿沟企业的发展速度与股东对当今价值和未来的期望值间的差距一项调查分析了3700家年收入5亿美元以上的美国和非美国公司的增长情况，发现只有不到1%的企业在过去的20年里保持了持续的增长。5技术经济学为什么传统的方式无法弥补增长鸿沟？大多数公司当今面对着自己版本的增长鸿沟，并试图用传统的方式弥补。传统的方式包括：加强营销和销售行业的自然增长率消减成本，提高生产效率传统的新产品/服务渠道（pipeline）并购（Acquisitions&Mergers）6技术经济学为什么传统的方式无法弥补增长鸿沟？加强营销和销售尽管广告攻势可在一定程度上提高销售额、市场份额，但最终营销无法提高顾客刷牙、理发或洗碗的频次。行业的自然增长率由于产品从高速增长到饱和的周期越来越短，往往仅几年时间，因此不能指望靠本行业的自然增长率来促进自己的增长。消减成本、提高生产效率这些做法对公司的增长是最基本的（bottomline），但无法使公司提高超群的（topline）收入。7技术经济学传统的新产品/服务渠道（pipeline）传统的渠道利于原有产品的线性拓展和改进，虽然偶尔会产生有价值的新产品或服务，但大多数情况下不能带来突破性的重大增长。并购并购也具有风险性，如不同文化的兼容性、说服股东、避免管理精力的流失等。Mckinsey的一项对116家公司长达11年的研究显示，只有23%的Acquisition公司赚回了他们的获取成本。8技术经济学传统的方式无法弥补增长鸿沟使企业获得超群的增长创新：增长和获利的关键驱动力普华永道（PWC）对7个国家399家企业的一项财务指标的分析发现，最具创新型和最不创新的公司中间存在显著的业绩差异。大多数创新型公司的年股东回报比所有公司的平均值（37%）高出很多，并有超过75%的新产品率（年销售额75%来自尽5年内推出的新产品和服务）。9技术经济学普华永道的研究发现：无论从提高收入还是股东回报的角度看，新产品或服务比例是衡量企业成功的关键指标。高业绩公司新产品/服务占总销售额比例平均61％，而低绩效公司平均26%（所有399家公司平均新产品占总销售额比例为38%）。近1/4的公司新产品/服务占总销售额比例不足10%。10技术经济学很明显：高增长的企业往往具有较强的创新性，而低增长的企业往往相反。高增长的企业通过不断推出新产品和服务拉开与其他企业之间的距离。11技术经济学案例Colgate－Palmolive38％的年收入来自于近5年内推出的新产品，而4年前这一比例是27%。Citigroup的最佳业务实现年收入的15%～20%来自近两年推出的新产品。12技术经济学创新管理的现实当今大多数企业的创新实践仍然低效。很大程度上20年来没有什么变化。世界已经发生了戏剧性的剧变，而创新的实践仍是特定的，不系统的，支离破碎、不连续的。当今，顾客需要的是企业用更高明的手段解决他们的问题。他们需要富有意义的选择，能产生实际价值的新解决方案，但他们常常失望。13技术经济学当今大多数企业，创新仍然局限于特定的部门内，如研发或营销。由于企业中无人为创新负责，也缺乏明确的创新目标，导致创新倾向于不愿冒风险的渐进式的创新。当前大多数创新是渐进的，对企业成长的影响也是渐进的。低风险、低回报。14技术经济学遗憾的结论ArthurD.Little对全球669家企业领导人的调查显示，尽管意识到创新的重要性，但只有不到25%的企业感觉他们的创新绩效足以在市场竞争中立足。1993年SynecticsCorporation对150家美国企业的750个经理的调查显示其中80％同意“创新对公司的生存与发展很关键”，然而只有4%的公司表明他们“精通创新”（adeptatinnovation）。

15技术经济学创新制胜！16技术经济学1个经济上成功3000个原始设想300个提交讨论的思想125个小项目9个大的开发项目4个重大开发项目1.7个被市场接受1个创新需要3000个原始设想！！17技术经济学创新的困惑！高失败率高智力高投入高度组织

18技术经济学三、技术创新的概念及内涵J·A·熊彼特（J.A.Schumpeter）美籍奥地利裔经济学家，代表作《经济发展理论》。关于50-60年长周期的“创造性毁灭”的论述。对古典经济学的挑战：非主流经济学（1）古典经济学家寻求在稳定环境中最大限度地利用现有经济资源，任何干扰都视为外生的；（2）熊彼特认为经济在大多数情形下处于非均衡状态，不断受到“技术创新”的扰动，从而产生“经济长波”。19技术经济学技术创新的概念管理创新的问题之一是人们对创新一词的理解不同，并且经常将其与发明一词混淆。该词最广泛的含义来自拉丁语innovare，意思是“创造新事物”。即将创新视为一个过程，在这个过程中机会被转化成新的思想，并最终将这些新思想投入到广泛的应用实践中。20技术经济学技术创新的概念“工业创新包括技术设计、制造、管理以及新产品（或改进产品）商业化过程中的营销”——克里斯·弗雷曼（ChrisFreeman）（1982），产业创新经济学（第二版），FrancesPinter，伦敦。21技术经济学技术创新的概念‘……创新不仅包含先进技术的商业化（突破式创新），而且包括技术诀窍应用中的小规模变革（渐进性创新）……’——罗尔·罗茨韦尔（RoyRothwell）和鲍尔·甘德勒（PaulGardiner）（1985），‘发明，创新，再创新和用户角色’，技术创新，3，168。22技术经济学技术创新的概念“创新是企业家的特殊工具，企业家可利用创新工具来开发新的市场机会。我们可以把创新看作一门独立学科，对其展开研究，并投入实践。”——彼得·德鲁克（PeterDruker）（1985），创新与企业家。23技术经济学技术创新的概念“公司通过创新活动获得竞争优势。他们从更广泛的意义上组织创新，包括做事的新技术和新方法。”——迈克·波特（MichaelPorter）（1990），《国家的竞争优势》，Macmillan，伦敦。24技术经济学技术创新概念的“是是非非”事实上，19世纪一些最著名发明的发明者的名字已经被人遗忘；与发明联系在一起的名字是将发明拓展于商业应用的企业家。例如，真空吸尘器最初是由J.MurraySpengler发明，被称为“电子吸力清扫器”。在发明吸尘器后，他与镇上的皮革制造商W.H.Hoover进行了接触。W.H.Hoover不懂真空吸尘器，但是他知道如何将其推向市场，如何进行销售。25技术经济学同样，一位名叫EliasHowe的波士顿人在1846年发明了世界上第一台缝纫机。虽然他到英国试图销售，但是没能成功。后来他返回美国后，却发现一位名叫IsaacSinger的人侵犯了他的专利，并组织批量生产。最后虽然Singer被迫向Howe支付所有生产的缝纫机的专利权税，但是大多数人将缝纫机与Singer的名字联系在一起，而不是Howe。26技术经济学萨谬尔·摩斯（SamuelMorese）被认为是现代电报之父，而实际上他只发明了用他名字命名的编码；其他都是他人发明的。摩斯拥有超人的能力与远见，为推广电报项目，他将营销手段与政治技能结合在一起，以确保政府对开发工作的资助。摩斯被认为是“当代最伟大的人”。27技术经济学从企业管理的角度，技术创新就是一种新的思想的产生，到研究、发展、试制、生产制造到首次商业化的过程。技术创新就是发明+发展+商业化。什么是技术创新？28技术经济学发明与技术创新发明与技术创新之间通常存在“滞后期”。历史上重大技术创新例子：

技术与产品

发明年份

创新年份

滞后期 日光灯 1859 1938 79 采棉机 1889 1942 53 拉链 1891 1918 27 电视 1919 1941 22 喷气发动机 1929 1943 14 雷达 1922 1935 13 复印机 1937 1950 13 蒸汽机 1764 1775 11 尼龙 1928 1939 11 无线电报 1889 1897 8 三极真空管 1907 1914 7 圆珠笔 1938 1944 629技术经济学技术创新、研究与发展的关系研究与开发（R&D,researchanddevelopment） 研究与开发是在系统的基础上进行的一项创造性工作，其目的在于丰富有关人类、文化和社会的知识库，并利用这一知识进行新的发明（OECD，1981）。R&D包括：（1）基础研究（basicresearch）；（2）应用研究（appliedresearch）；（3）开发（development）。创新的产出：商业化过程；product-related R&D的产出：知识R&D与创新之间的关联（1）R&D费用已经被普遍采用为创新投入的测度指标：R&D、R&D/sales（2）R&D与创新之间的关系是非线性的30技术经济学创新的形式熊彼得把创新概括为以下五种形式：生产新的产品；引入新的生产方法、新的工艺过程；开辟新的市场；开拓并利用新的原材料或半制成品的供给来源；采用新的组织方法。31技术经济学技术创新需要强调几点（重点）（1）技术创新的主体是企业，关键是企业家。（2）技术创新的核心是将生产要素的新组合应用在生产中，应用在商业化的生产系统中，所以它是一个经济上的概念。（3）科技人员在技术创新中具有关键作用。（4）技术创新的目的是为了获取超额潜在利润。32技术经济学第二节技术创新的过程模式一、技术创新过程概述1.创意的形成阶段2.研究开发阶段3.中试阶段4.批量生产阶段5.市场营销阶段6.创新技术扩散阶段33技术经济学二、技术创新过程的主要模式技术推动模式基础研究应用研究开发研究生产科技推动引发技术创新模式框图销售34技术经济学市场需求拉动论应用研究开发研究生产市场拉动引发技术创新模式框图销售或应用市场需求或生产需要35技术经济学耦合模式新需求新技术社会及市场需求技术及生产的状态产品研发科技与市场联合推动的创新模式框图新设想原型生产产品制造市场销售市场36技术经济学整合模式：把创新视为企业内部研究、开发、制造、营销等职能并行运作的过程，同时强调与市场相交界面的整合，企业与上游供应者的联系，与先行性用户的联系，研究开发和制造相结合的“可制造的设计”。系统集成及网络化模式：技术创新已不再是单个企业的独立创新活动而必须在创新网络中进行，在方法上更加关注创新的持续性。37技术经济学第三节技术创新战略及其选择（重点）一、技术创新战略的概念及类型技术创新战略就是要充分利用企业的机会和威胁去评价企业现在和未来的环境，用其技术优势和劣势去评价企业的内部条件，进而选择和确定适当的技术目标，并制定和选择实现目标的谋划。自主创新模仿创新合作创新38技术经济学自主创新是指创新主体以自身的研究开发为基础，实现科技成果的商品化、产业化和国际化，获取商业利益的创新活动，又称内源创新，包括企业各种内容和层次的创新。39技术经济学自主创新优点一是有利于创新主体在一定时期内掌握和控制某项产品或工艺的核心技术，在一定程度上左右行业的发展，从而赢得竞争优势；二是在一些技术领域的自主创新往往能引致一系列的技术创新，带动一批新产品的诞生，推动新兴产业的发展；三是有利于创新企业更早积累生产技术和管理经验，获得产品成本和质量控制方面的经验；四是自主创新产品初期都处于完全独占性垄断地位，有利于企业较早建立原料供应网络和牢固的销售渠道，获得超额利润。40技术经济学自主创新缺点一是需要巨额的投入，不仅要投巨资于研发，还必须拥有实力雄厚的研发队伍，具备一流的研发水平；二是高风险性；三是时间长，不确定性大；四是市场开发难度大、资金投入多、时滞性强，市场开发投入收益较易被跟随者无偿占有；五是在一些法律不健全、知识产权保护不力的地方，自主创新成果有可能面临被侵犯的危险，搭便车现象难以避免。因此，自主创新主要适用于少数实力超群的大型跨国公司。41技术经济学自主创新的条件

首先，在创新过程中，担任主角的企业家要有强烈的创新精神和进取精神，要有敏锐的市场洞察力。其次，是对自身研究开发能力的高投入和相应的组织保证。再次，自主创新在一定程度上具有相当的率先性。最后，自主创新的效益高低取决于创新企业的市场营销能力。42技术经济学模仿创新模仿创新是指创新主体通过学习模仿自主创新者的方法，引进、购买或破译自主创新者的核心技术和技术秘密，并以其为基础进行改进的做法。模仿创新是各国企业普遍采用的创新行为。日本是模仿创新最成功的典范。43技术经济学模仿创新缺点主要是被动性，在技术开发方面缺乏超前性，当新的自主潮到来时，就会处于非常不利的境地；模仿创新往往还会受到率先创新者技术壁垒、市场壁垒的制约，有时还面临法律、制度方面的障碍，如专利保护制度就是率先创新者阻碍模仿创新的手段。44技术经济学模仿创新要具备的条件快速的信息识别能力；较强的技术消化吸收和改进能力。45技术经济学模仿创新的过程

第一阶段：简单性复制模仿。第二阶段：创造性模仿。第三阶段：改进型创新。46技术经济学自主创新与模仿创新的比较

自主创新与模仿创新的风险比较技术、市场、管理和资金风险自主创新和模仿创新的投入比较研究开发成本、试制成本、销售成本生产成本自主创新和模仿创新的产出比较47技术经济学合作创新合作创新是指企业与科研机构、高等院校之间或企业间联合开展创新的做法，是自主与模仿相结合的创新活动。优点：缩短企业创新时间，增强企业竞争地位；有助于企业打破行业壁垒，以较低的成本进入新产业；有助于企业参与分摊创新成本和分散创新风险。48技术经济学合作创新的种类

产学研合作创新企业间的合作创新49技术经济学合作创新的组织形式合同技术许可证联合研发战略联盟合资创新网络50技术经济学合作形式适用期限优点缺点合同短期降低成本和风险缩短周期难以选择合作伙伴技术许可证定期引进技术操作比较困难联合研发中期专长、标准费用共担知识泄露管理比较复杂战略联盟灵活的有限承诺获取市场潜在锁定知识泄露合资长期专有技术诀窍的互补改进管理战略不一致文化不融合创新网络长期动态的学习潜力静态低效

合作创新主要形式的比较51技术经济学二、技术创新战略的选择在实施技术创新项目时，应以项目的复杂程度和企业自身条件决定创新战略与策略：是自主创新还是模仿创新，是独立创新还是合作创新。在技术创新中，企业对创新的组织方式很重要。坚持走持续创新道路是企业立于不败之地、确保竞争优势的关键。52技术经济学一、内企业与内企业家二、在产品事业部内组成新产品或新技术开发小组三、创新小组四、技术中心（风险事业部）五、“产、学、研”结合第四节技术创新组织形式53技术经济学一、内企业与内企业家企业为了鼓励员工技术创新，允许员工利用一定的工作时间和企业现有的工作条件进行技术创新活动，从而使创新者具有企业家的特征。由于其创新的风险与收益并不真正由创新者承担，因此称其为内企业家，其所创企业为内企业。企业技术创新的组织形式54技术经济学企业技术创新的组织形式二、在产品事业部内组成新产品或新技术开发小组由于产品事业部具有同类产品的核心技术能力，由事业部内人员组成的创新小组可以较容易地在此核心技术上加以延伸或扩散。55技术经济学三、创新小组创新小组指为完成某一创新项目临时从各部门中抽取若干专业人员成立的一种创新组织。如果说内企业家可以是个人活动、兼职活动，其创新任务可以是探索性的话，那么创新小组则需要有多人专职参加，有明确的目标和任务。企业技术创新的组织形式56技术经济学四、技术中心（风险事业部）大企业为了进行重大技术创新，从各部门抽调人员，给予经费，单独设立从事重大创新的事业部。因为重大技术创新往往有较大的风险性，若将此任务交给一般事业部，由于成功的不确定性，往往将其放到次要任务中去，甚至受到排斥。风险事业部可以在企业总部的直接领导下，集中力量，及时解决创新“瓶颈”，有利于重大创新的实现。企业技术创新的组织形式57技术经济学五、“产、学、研”结合科研单位与生产企业的结合是社会科技开发要素优化配置的需要。科研单位集聚了大量的科技人才、信息、科研设备，一旦与技术创新的主体——企业相结合，必将加快创新步伐，提高创新效率。企业技术创新的组织形式58技术经济学一、国家创新系统1.概念：一个以国家为基本单位，在一国范围内参与创新资源配置的有关机构和部门组成的推动创新活动的开放网络系统。包括若干基本的行为主体、关系网络、创新政策和创新机制。2.构成第五节技术创新系统企业大学、科研机构中介部门知识流动政府部门59技术经济学（1）创新主体：企业、研究机构、教育和培训机构、中介机构、政府机构。企业：主要集中于应用技术和新产品研发研究机构：其创新活动一般属于非营利性的，主要职能是实现知识传播、人才培养、提高人民生活质量教育和培训机构：主要功能是生产、应用和传播知识，为国家创新系统提供各种高素质人才中介机构：沟通知识流动尤其是科研部门与中小企业间知识流动的重要环节政府机构：政策制定、提供支持、实施保证和资源配置60技术经济学（2）各行为主体的联系和相互作用企业间的合作主要是技术合作企业与研究机构的合作，企业可以促使研究机构的科技成果商业化，研究机构的一些基础研究成果也为企业的技术创新提供了基础和平台，两者之间的技术交流和人才流动促进了技术扩散和转移中介服务机构与其他行为主体的全作，中介服务机构为各行为主体的相互联系减少障碍，促进知识的传播和技术创新活动的开展政府与其他行为主体的合作，政府通过创造良好的环境、规范行为主体活动、提供政策和资金上的支持促使各行为主体健康发展和相互协调61技术经济学二、区域创新系统：是国家创新系统运行的前提和组成部分，是国家宏观技术创新发展与企业创新的桥梁，其决策目标的制定过程，是实现宏观创新目标和微观创新目标相互作用和融合的过程。目前的区域创新系统中有省级的创新系统、区县级的创新系统等。第五节技术创新系统62技术经济学三、企业创新系统研究与发展生产制造市场营销企业家精神信息和决策体系研究与发展体系教育培训体系创新管理工具企业制度创新文化资金供应与管理63技术经济学第六节技术创新政策技术创新是企业的一种自主行为，但是如果离开政府的支持，仅靠市场又很难使技术创新活动处于社会需求的最优水平。因此，当今各国莫不采取各种政策推动本国的技术创新。政府采取的政策可分为三类：供给。主要是提供金融、人力和技术上的帮助。需求。包括政府采购合同，这种需求，是对创新产品、过程和服务的需求。环境。包括税收政策、专利政策、政府管制等，目的在于为创新活动提供一个良好的环境。64技术经济学一、知识产权政策知识产权保护与技术创新的关系：知识产权保护制度就是通过法律手段，确认知识产权的权利归属，规定对知识产权的权利归属，规定对知识产权的保护措施，以法律的形式赋予权利人对其在科学文化领域内所创造的智力成果享有的权利，以促进知识发展，失去人类进步。专利与技术创新：专利主要是指专利权，专利权是一种独占权，指国家专利审批机关对提出专利申请的发明创造，经依法审查合格后，向专利申请人授予的、