投资(基金)管理公司运营计划书

二零一四年六月**投资（基金）管理有限公司运营计划**投资（基金）管理有限公司运营计划审阅和批准修改。以上所有制度根据公司章程规定需公司董事会批准的，需上报董事会。(4)内部控制的主要内容风险评估投资审查委员会对公司的内外部风险进行评估；投资审查委员会对公司经营管理中的重大突发性事件和重大危机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对受托管理资金投资和运作中的重大问题和重大事项进行风险评估； 各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。控制活动控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离等政策、程序或措施。控制活动体现为：自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度，在相关部门和相关岗位问建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度， 后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡机制成为内部控制的第二道防线。 充分发挥公司风险控制委员会对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。信息与沟通公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可充分了解与其职责相关的信息并及时送达适当的人员进行处理。 公司根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统。(5)投资风险控制①投资研究风险的控制措施吸引高素质投资研究人才，定期进行培训，要求投资研究报告依据详实资料，并尽量进行实地研究等。②投资决策风险的控制措施设立投资决策委员会，定期召开会议，研究宏观经济形势及市场状况，审核投资组合方案，决定投资原则，控制投资风险；由投资决策委员会确定受托管理资金运作负责人的投资权限，经过投资决策委员会批准后方可实施。五、投资流程投资（基金）管理公司有严格的投资流程，常规投资流程如下：1、考察、调研阶段项目经理寻找考察洽谈项目-初步市场调研、项目预评估一投资业务部门内部会审一确定初步投资意向一分管领导同意；2、初步尽职调查公司根据项目行业情况，派出相关人员对项目进行初步审核，并开展初步尽职调查；3、项目初评公司根据项目初步尽职调查结果召开项目初评会，通过初评估会的项目方可正式立项;4、详细尽职调查通过初评会的项目方可正式立项，并确定项目调查小组，进行更详细的尽职调查和追踪培育，并完成独立的《尽职调查报告》，公司风险控制部门将对调查小组的调查记录和报告进行复核，并出具评议意见；5、项目论证公司内部对尽职调查结果进行充分的论证，并评判项目的投资价值和存在的风险，同时形成基本的投资方案；6、项目谈判对于经论证可行的项目，公司将与之进行价格等投资条件谈判；7、必要的补充调查根据初步谈判结果，开展必要的补充尽职调查，必要的时候可聘请会计师事物所进行财务审计和调查；8、投资决策委员会审议和决策公司完成对项目的内部决策后，提交旗下基金公司的投资决策委员会审定并作出最终决策;9、签约基金公司的投资决策委员会作出正式投资决议后，并经管理公司总裁最终审定后代表基金公司与项目方正式签订投资协议，并根据协议内容实施投资；10、投后管理管理公司设专门的投资委员会对投资业务中的调查活动、法律审查、财务审查、投资条款审核、投资实施后对项目的动态管理等进行全面监控，包括月度财务报告制度、项目负责人定期实地考察等制度。11、增值服务公司根据尽职调查结果分析项目方的优势和短板，并整合各方资源推动项目方的发展壮大，必要和可行的情况下，可直接向项目方委派专门管理人员参与项目方的管理；12、投资退出投资管理公司在投资前安排好退出机制，同时根据项目实际情况提出调整的退出方案,并在提交投资决策委员会审议和决策后具体实施。**投资（基金）管理有限公司设立方案投资（基金）管理公司注册资本为千万元，其中占%,占%。占%。投资（基金）管理公司设董事会，由董事长、总裁及股东代表组成，董事长由 担任，系公司法定代表人；设总裁一名，由公司董事会推荐人选担任设投资副总裁、融资副总裁各一名，由公司董事会推荐人选担任;设投资决策委员会，负责对投资管理公司拟运用本基金进行投资之项目的最终