证券从业资格资格考试证券交易同步检测试卷

参考答案】：参考答案】：D证券从业资格资格考试证券交易同步检测试卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）A、 当日交收B、 次日交收C例行日交收D特约日交收【参考答案】：C202、 结算备付金利息（）结息一次，结息日为每季度第三个月的日，应计利息记人结算参与人资金交收账户并滚入本金。20A、 每星期B、 每月C每季度D每年【参考答案】：C【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。3、 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（）天。TOC\o"1-5"\h\zA、 91B、 180C、 360D、 365【参考答案】：D【解析】2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行问债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。4、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。A、 基本风险和非基本风险B、 系统风险和非系统风险C证券自营业务风险和证券经纪业务风险D信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险【参考答案】：C5、 对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（）环节，证券交易过程才告结束。A、 余额清算B、 登记过户C清户D清账销户【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P22。6、 （）是营业部经营管理的核心。A、 财务管理B、 安全管理C风险管理D经纪业务管理参考答案】：参考答案】：A7、（）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A、 证券托管B、 证券存管C证券交付D证券交易【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券托管和证券存管的概念。见教材第二章第二节，P25。8、 首批申请融资融券试点的证券公司，最近一次证券公司分类评级为（）。AA类B、AA类CA从类DAAA类【参考答案】：A【解析】首批申请融资融券试点的证券公司，最近一次证券公司分类评级为A类。9、 下面的（）不属于证券交易特征。A、 安全性B、 流动性C收益性D风险性10、中国证券监督管理委员会发布的()明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施，形成了一套严密的结算风险管理体系。A、 《证券公司管理暂行办法》B、 《证券登记规则》C《证券登记结算管理办法》D《证券持有人名册服务业务指引》【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P300。11、 假设一个客户融资买入时交付的保证金为m融资买入的证券数量为b,买入价格为C,证券价格为d,当日收盘价为e,开盘价为f则该客户的融资保证金比例为()。Am/(bxe)B、 m/(bxc)C、 m/(bxf)D、 m/(bxd)【参考答案】：B【解析】融资保证金比例二保证金/(买入证券数量x买入价格)。12、 金融期货交易是指以()为对象进行的流通转让活动。A、 金融期货合约B、 金融期货C金融远期合约D金融期权13、如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，上海证券交易所取（）为成交价。A、 可实现最大成交量的价格B、 距前收盘价最近的价位C使未成交量最小的申报价格D中间价【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则租竞价方式。见教材第二章第四节，P38。14、 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。TOC\o"1-5"\h\zA、 50B、 100C、 200D、 500【参考答案】：B15、 证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（）予以公告。A、 本交易日闭市后B、 次一交易日开市前C次一交易日开市后D次一交易日闭市后【参考答案】：B【解析】熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。见教材第八章第四节，P255。16、格式化询价是指参与者必须按照（）规定的格式内容填报自己的交易意向。A、 交易系统B、 证券公司C结算代理人D中国人民银行【参考答案】：A【解析】格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。17、 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是（）来确定。A、 当日最高和最低成交价格之间B、 当日已成交的平均价C当日最高成交价D当日最低成交价【参考答案】：A18、 （）是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买人证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。A、 卖券还款B、 买券还券C直接还券D现金抵券【参考答案】：B【解析】掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节，P242。19、证券公司应当按照上一年营业费用总额的（）来计算营运风险的风险准备。A、5%B、10%C、20%D、25%【参考答案】：B20、下列不属于上海证券交易所目前公布的分类指数类的是（）。A、 综合类指数B、 商业类指数C上证综合指数D公用事业类指数【参考答案】：C【解析】上海证券交易所目前公布的股票价格指数有样本指数类、综合指数类和分类指数类三大类。样本指数类包括上证成分股指数、上证50指数、上证红利指数等；综合指数类包括上证综合指数、新上证综合指数；分类指数类包括A股指数、B股指数及工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数、综合类指数。公布的债券价格指数和基金价格指数有上证国债指数、上证企业债指数、上证基金指数等。21、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003表示（）。A、 3个月回购B、 资金年收益率为3%C、 3年期国债D、 3天回购【参考答案】：D【解析】本题组要考查国债名称，属于常考项目。22、综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）A、 经纪业务B、 代理业务C自营业务D承销业务【参考答案】：C23、回答题：某投资者于2008年10月17口在沪市买人2手X国债（该国债的起息日是6月14日，按年付息，票面利率为11．83%），成交价l32．75元，则已计息天数为（）。TOC\o"1-5"\h\zA、 124天B、 125天C、 126天D、 127天【参考答案】：C【解析】掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P44。24、投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间。A、 证券经营机构下班时间B、 国家规定的下班时问C、24点D证券交易所下午闭市【参考答案】：D25、 中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（）向结算参与人计付结算备付金利息。A、 活期存款利率B、 活期贷款利率C定期存款利率D拆借利率【参考答案】：A【解析】掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。26、 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。A、 净值B、 市值C面值D发行价格【参考答案】：B【解析】证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的市值计算。27、 建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A、 风险监控阀值B、 风险预测阀值C敏感性指标D风险预警指标【参考答案】：A28、（）指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。A、 见券付款B、 券款对付C见款付券D券款两清【参考答案】：C【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P280。29、 一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手（1手为l000元面值）。A、 10，5000B、 5，5000C、 10，1000D、 10，500【参考答案】：A30、 在三级清算模式中，（）是由各地资金集中清算中心（各地清算代理机构）同本地证券经营机构办理的证券清算。A、 一级清算B、 二级清算C三级清算D四级清算【参考答案】：B31、全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（），任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（）。A、20%，20%B、200%，20%C、20%，200%D、200%，200%【参考答案】：C【解析】全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的 20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的200%。32、从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。A、1986B、1987C、1988D、1989【参考答案】：C33、国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和国家发改委备案，备案（）天内无异议后实施。A、10B、15C、20D、30【参考答案】：B【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43。34、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：有（）家以上营业部，并且布局合理。A、10B、15C、20D、25【参考答案】：C35、证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。A、 警告B、 罚款C没收非法所得D撤销相关业务许可【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P175。36、我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得（）A、从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取B、从证券登记结算有限责任公司的收益中提取C从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳D从证券交易所的业务收入中提取【参考答案】：D【解析】证券登记结算机构设立的结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取，并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。37、 标准券是由各种债权根据（）折合相加而成的，是一种虚拟的回购综合债券。A、 面值B、 市值C收益率D折算率【参考答案】：D38、 全国银行间市场买断式回购中，（）负责买断式回购交易的日常监测工作。A、 中央国债登记结算有限责任公司B、 中国人民银行C中国银行业监督委员会D同业中心【参考答案】：B【解析】熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P273。39、 以下关于交易席位的使用，正确的是（）。A、 与他人共用一个席位B、 会员转让其所有席位C将席位出租D会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位【参考答案】：D40、 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。A、 50万元B、 100万元C、 200万元D、 500万元【参考答案】：B【解析】考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定见教材第七章第二节，P200。41、 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（）确定。A、 上海证券交易所B、 中国人民银行C交易双方协商D同业中心【参考答案】：A42、 证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（）扣收。A、证券交易所B、资金存管银行C结算公司D商业银行【参考答案】：B【解析】证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。43、以下各客户委托中，最优先的是（）。A、9时35分，11.25元买人B、 9时40分，11.30元买入C、 9时35分，11.30元买入D、 9时40分，11.25元买入【参考答案】：C【解析】证券公司接受投资者委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价，因此根据价格优先原则，排除AD两项，再根据时间优先原则，故选择C项。44、 上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。A、 前日基金份额净值B、 1元C当日基金份额净值D当日市场价格【参考答案】：C45、 买断式回购协议的正回购方可以利用融人资金建立一个具有杠杆作用的证券（）。A、现期空头参考答案】：参考答案】：AB、现期多头C远期空头D远期多头【参考答案】：D【解析】熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P272。46、标的证券除息的，行权比例不变，行权价格公式为（）。A、 新行权价格二原行权价格X（标的证券除息日参考价—除息前-日标的证券开盘价）B、 新行权价格二行权价格X（标的证券除息日参考价—除息前-日标的证券收盘价）C新行权价格二原行权价格X（标的证券除息日参考价—除息前-日标的证券收盘价）D新行权价格二原行权价格X（标的证券除权日参考价—除权前-日标的证券收盘价）【参考答案】：C【解析】标的证券除息的，行权比例不变，行权价格的公式为：新行权价格二原行权价格X（标的证券除息日参考价—除息前-日标的证券收盘价）。47、标准券的折算率比率是（）。A、 债券面值折算成债券回购业务标准券的比率B、 债券市值折算成债券面值的比率C债券市场价格折算成债券面值的比率D债券面值折算成债券市场价格的比率参考答案】：参考答案】：A48、中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令，在融资方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为是指（）。A、 委托登记B、 抵押登记C质押登记D交易冻结【参考答案】：C【解析】质押登记是指中央结算公司按照回购双方通过中央债券簿记系统发送并相匹配的回购结算指令，在融资方债券托管账户将回购成交合同指定的债券进行冻结的行为。以债券为质押进行回购交易，应办理质押登记。49、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成（）的证券。A、 基金B、 优先股C任意证券D普通股【参考答案】：D【解析】可转债要转成的是普通股。50、下列不属于非柜台委托的是（）。A、 书面委托B、 电话委托C传真委托D自助委托参考答案】：A51、采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的（）个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：D【解析】考点：熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P168。52、标的证券为股票的。应当符合的条件有（）。A、 在交易所上市交易满2个月B、 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元C股东人数不少于1000人D近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%【参考答案】：D53、证券公司接受客户融资融券交易委托时，融资买人、融券卖出的申报数量应当为（）股或其整数倍。A、100B、500C、1000D、2000【解析】证券公司接受客户融资融券交易委托时，融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股（份）或其整数倍。故A选项正确。54、 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。A、 签署《风险揭示书》和《客户须知》B、 签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》C开立资金账户与建立第三方存管关系D了解交易风险，按规定缴存交易结算资金【参考答案】：D【解析】证券经纪关系的建立过程包括：①讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》；②签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》；③开立资金账户与建立第三方存管关系。55、 根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内幕信息。A、 5%B、 7%C、 10%D、 15%【参考答案】：C56、 上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。A、 3个月B、 6个月C、 9个月【参考答案】：B【解析】考点：熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P169。57、专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。A、3B、5C、10D、30【参考答案】：A【解析】专用证券账户注销后，证券公司应当在3个交易日内报证券交易所备案。58、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为（）。A、 为单一客户办理定向资产管理业务B、 为单一客户办理集合资产管理业务C为单一客户办理专项资产管理业务D为单一客户办理融券融资管理业务【参考答案】：A59、证券公司应当按照证券交易所的规定在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A、 收市后B、 开盘后C、 11：30前D13:30前【参考答案】：A60、证券公司融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A、股东大会-—业务决策机构——业务执行部门B、股东大会-—董事会——业务决策机构——分支机构C董事会一-业务决策机构——业务执行部门——分支机构D董事会-业务决策机构——业务执行部门【参考答案】：C【解析】证券公司融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一一业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行。故C选项正确。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、下列关于金融期权的说法，正确的是（）。A、 金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动B、 看涨期权赋予期权购买者有买入权利C金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约D金融期权合约的买入者需支付期权费【参考答案】：B,D2、全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（）。A、 政府债券B、 中央银行债券C企业债券D金融债券【参考答案】：A,B,D3、 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有（）。A、 按规定收取服务费用B、 不接受全权委托C拒绝接受不符合规定的委托D坚持为客户保密制度【参考答案】：B,D【解析】AC是权利。4、 证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。A、 事先预警B、 实时监控C事后监查D行业检查【参考答案】：A,B,C5、 申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件是（）。A、 最近20个交易日流通股份市值不低于60亿元B、 最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元C最近60个交易日股票交易累计换手率在25%以上D流通股股本不低于3亿股参考答案】：B,C,D【解析】A应为30亿。6、对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（）A、 经纪业务操作是否依法合规B、 资金往来是否正常C有否超范围或越权经营D会计核算及财务管理是否合规【参考答案】：A,B,C,D7、 对清算、交割、交收正确的说法是（）。A、 证券的收付称为交割B、 资金的收付称为交收C证券交割和交收两个过程称为证券结算D证券清算和交割、交收过程称为证券结算【参考答案】：A,B,D【解析】清算和交收两个过程统称为结算。8、 自营业务的内部控制制度自营业务的决策制度要求做到（）。A、 有专门的经营部门集中统一经营B、 根据管理层次明确不同的经营决策权限C投资额较大的决策由公司总经理决定D建立健全决策程序【参考答案】：A,B,D9、 证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（）。A、自有资金不少于人民币1亿元B、自有资金不少于人民币2亿元C主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格D具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所【参考答案】：B,C,D【解析】本题主要考查证券登记结算机构的设立的条件，是常考题目。10、 证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）。A、 出纳差错B、 交易差错C事故性差错D责任性差错【参考答案】：A,B11、 证券的柜台自营买卖（）。A、 比较集中B、 通常交易量较小C交易手续复杂D交易手续简单、清晰、费时少【参考答案】：B,D12、 根据规定，中国结算上海分公司计算各证券公司的实际收付金额应该包括（）。A、 印花税B、 营业收入C证管费D交易佣金E、经手费【参考答案】：A,C,E13、设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求包括（）。A、 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形B、 具有健全的法人治理结构，具有完善的内部控制和风险管理制度C设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币 5亿元D设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币 3亿元【参考答案】：A,B【解析】设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元。14、 证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有（）。A、 独立性B、 制衡性C健全性D审慎性E、严格性【参考答案】：A,B,C15、 下面不属于明文列示的内幕交易行为的有（）。A、 发行人在招股说明书中作出虚假陈述B、 证券公司将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者C发行人公司的董事向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券【参考答案】：B,D16、证券公司应当加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A、 保密意识B、 风险控制意识C合作意识D盈利意识E、合规操作意识【参考答案】：A,B,D,E17、 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。A、 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款B、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3万元以上10万元以下的罚款C没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款D情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可【参考答案】：A,B,D【解析】ABD【解析】没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款，所以C项说法有误。18、 非上市证券的自营买卖可以通过（）方式实现。A、证券公司的营业柜台B、包销发行新股C银行间市场D代销发行新股【参考答案】：A,B,C19、自营业务内部报告的内容应包括（）。A、 投资决策执行情况B、 自营资产质量C自营盈亏情况D风险监控情况【参考答案】：A,B,C,D20、以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是（）。A、 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行B、 由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等C自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金D完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度【参考答案】：A,C,DACD【解析】自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。本题的最佳答案是ACD选项。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）。A、 证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系B、 证券只有通过流动才具有较强的变现能力C因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性D证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险【参考答案】：B,D【解析】考点：掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P1。2、 证券市场流动性包含的要求有（）。A、 高效率B、 成交价格C成交速度D低成本【参考答案】：B,C【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P12。3、 同时满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式。A、 规范履行信息披露义务B、 股东权益为正值或净利润为正值C最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见D具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握代办股份转让的基本规则。见教材第五章第四节，P173。4、 证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（）进行审查。A、 真实性B、 准确性C可靠性D合法性【参考答案】：A,D【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21。5、证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于（）。A、 银行存款B、 购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品C购置自用不动产D进行股票投资【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P263。6、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（）。A、 公平公正、诚实守信B、 健全制度、规范运作C投资风险客户自担D投资损失证券公司连带【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P203。

7、以下（）属于证券公司的直接营销渠道。A、 证券公司的营销人员直接销售B、 直接邮寄宣传单C经纪人和独立财务顾问D证券公司营业部的直接销售【参考答案】：A,B,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P122。8、 以下属于机构投资者的有（）。A、 政府机构B、 金融机构C企业及事业法人D各类基金【参考答案】：A,B,C,DP6。P6。9、 自营业务具有的特点是（）。A、 决策的自主性B、 收益的不稳定性C交易的风险性D交易过程的高效性【参考答案】：A,B,C【解析】考点：掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。见教材第六章第一节，P183。参考答案】：参考答案】：A,B,C10、深圳证券交易所规定，开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括（）。A、 证券代码、证券简称B、 集合竞价参考价格C前收盘价格D匹配量和未匹配量【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。11、市场细分的依据包括（）。A、 地理因素B、 人口因素C投资者行为因素D心理因素【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P119。12、证券公司经营下列（）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。A、 证券经纪B、 证券投资咨询C与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D证券资产管理【解析】考点：掌握证券公司设立韵条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节，P8。13、证券经纪业务的清算交割包括（）。A、 为客户办理交割B、 打印交割单C应客户要求查询交易结果、证券及资金余额D打印对账单【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P103。14、 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有（）。A、 有权拒绝接受不符合规定的委托要求B、 有权对不符合市场行情的委托指令进行修改C有权按规定收取服务费用D对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿【参考答案】：A,C,D【解析】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P78。15、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回 ETF的基金份额时应遵守（）。A、 当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B、 当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额【参考答案】：C,D【解析】考点：熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P166。16、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中，实际委托买卖证券价格的内容包括（）。A、 委托价格限制形式B、 证券交易的计价单位C申报价格最小变动单位D债券交易报价组成【参考答案】：A,B,C,DP29。P29。17、 公开报价包括（）。A、 单边报价B、 对话报价C双边报价D反向报价【参考答案】：B,C【解析】公开报价包括单边报价和双边报价。18、 交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。A、 融资买入额B、 融资余额C融券卖出量D融券余量【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务信息披露与报告。见教材第八章第二节，P249。19、 证券经纪业务特点是（）。A、 业务对象的广泛性B、 客户资料的保密性C客户指令的权威性D证券经纪商的中介性【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P72〜73。20、 以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是（）。1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立1992年初，人民币特种票（B股）在上海证券交易所上市【参考答案】：A,B,C,E【解析】（二）我国证券交易市场发展历程1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。3.1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。7.1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所所在主板市场内开设中小企业板块。10.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。11.重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。13.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。14.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。华源四、判断题（共40题，每题1分）。1、经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（）【参考答案】：正确【解析】经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。证券公司（证券经纪商）在代理投资者买卖权证时，应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署《风险揭示书》。2、 证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（）A、 正确B、 错误C放弃【参考答案】：A【解析】证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户.并报中国证监会备案。3、 证券公司在与客户签订融资融券合同后，应当通知证券登记结算机构根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。（）参考答案】：错误【解析】B。证券公司与客户签订融资融券业务合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用证券账户。4、 对于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按定价进行申购。（）【参考答案】：B【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第一节，P147。5、 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。（）【参考答案】：正确6、 融资融券业务中，客户信用资金台账，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。（）【参考答案】：正确7、 在深圳证券交易所，会员法人选择的结算银行与证券登记结算机构选择的结算银行应属同一银行系统。【参考答案】：正确8、 当上市公司消除退市风险的情形后，证券交易所可撤销其退市风险警示；否则，公司将面临中止上市风险。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】熟悉股票交易特别处理规定。见教材第三章第一节，P56。9、 在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。（）【参考答案】：正确10、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（）【参考答案】：正确11、网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。（）【参考答案】：正确12、深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币。（）【参考答案】：正确【解析】A。深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，

申报单位为1元人民币；赎回以份额申报，申报单位为1份基金份额。13、 在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融人资金、出质债券的一方。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】掌握债券质押式回购交易的概念。见教材第九章第一节，P265。14、 利率期权中包括了现货期权与期货期权。（）【参考答案】：正确15、 申购日后的第一个交易日，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理。（）A、 正确B、 错误C放弃【参考答案】：A【解析】申购日后的第一个交易日，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理。16、 对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。（）参考答案】：正确【解析】对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。17、投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购。（）【参考答案】：错误18、经办人根据申请人要求给予办理挂失或补办新卡，免收服务费或工本费。（）【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P98。19、证券公司不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（）【参考答案】：正确【解析】【考点】熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。见教材第五章第五节，P179。20、证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（）【参考答案】：错误【解析】证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当独立建账，独立核算，分账管理。21、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（）【参考答案】：错误【解析】【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。22、交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，并不代表整个交易过程的结束。（）A、 正确B、 错误C放弃【参考答案】：B【解析】券交易的交收是指根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为，一般指买方支付一定款项以获得所购证券，卖方交付一定证券以获得相应价款。交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。23、 结