投后管理方案20200703

投后管理方案通过对投资项目全过程、全方位跟踪管理，以财务、商务、工程管理为抓手，控制项目投资支出，减少或消除投资项目潜在风险，实现投资项目保值增效。一、 目标责任书项目管理的核心是目标管理，为保证建设投资项目保值增值，在项目投后管理团队进场30天内，应根据投资项目目标收益，进行责任目标分解，确定项目公司投后团队各部门管理目标（工程管理部：工期、质量、安全目标；商务合约部：成本目标、结算和决算目标；财务部：资金管理目标），并同投后团队负责人签订目标责任书，在项目管理过程及最终退出阶段进行管理成果考核。投后管理团队负责人根据管理效果再对各部门进行考核。惠州市政PPP项目为平安方-中建方各50%股权结构模式，总承包单位为中建各局，项目公司对各施工单位不抽取管理费，目前初步意见由中建方承担工程部管理，最好将工程管理相关风险转移给中建方。工期目标：按照施工合同工期约定完成竣工验收。若项目延期，中建方应确保政府方确认延长施工期限，否则应承担平安方相应损失。质量目标：确保现场施工质量符合设计要求，满足竣工验收标准。若后期因施工质量影响项目竣工验收及运营养护费用增加，平安方应将此部分风险转移至中建方。安全目标：建设期内施工单位不发生安全事故，施工总承包单位对施工现场安全管理负主要责任，若发生安全事故对项目公司或平安方造成影响，项目公司有权对施工单位作出处罚。投资目标（成本）：PPP项目最终由政府单位买单，支付可用性服务费用，因此平安作为股东方，应着重把握支付金额流程合法合规，确保支付金额最终能从政府方结算中确认，防止相关费用超付、错付，增加资金风险并影响项目最终结算。同时，对于流程合法、政府方明确的相关费用，对施工方给予一定支持，保证现场施工大干快上。此外，应充分利用明确确权的建设费用，如：项目咨询费、招标代理费、监理费等，充分调配利用咨询、监理、设计等单位的项目管理能力，使项目管理更加科学、合理。竣工结算、决算目标：项目公司商务合约部、工程管理部应在项目建设期内严格把关，督促施工单位对各种检验、试验资料及时收集，相关变更、建设其他费用及时确权，确保项目竣工结算在工程验收1年后完成，项目决算在工程验收后2年内完成，使项目投资收益能按照实际投资金额尽快回款。资金管理目标：二、 组织架构1.项目公司组织架构股东会原则：投资项目管理各级管理人员权限及数量设置应与平安基金投入股权相匹配。2.股东会项目公司设股东会，由全体股东组成，平安方按照实缴资本金比例拥有股东会表决权。公司股东1：中国建筑股份有限公司，出资0.1亿元，全部作为注册资本；公司股东2：中建共赢五号（惠州）基础设施投资中心，出资6.45亿元，注册资本5000万元，资本公积5.95亿元；公司股东3：平安基础产业投资基金管理有限公司，出资6.55亿元，注册资本4000万元，资本公积6.15亿元。除公司法明确规定外，其余公司决议事项应经代表二分之一表决权以上的股东通过，平安方拥有一票否决权。股东会应当对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的股东应当在会议记录上签名，置备于公司。对前款所列事项股东以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议，直接作出决定，并由全体股东在决定文件上签名、盖章。3.董事会公司设立董事会，对股东会负责。董事会董事共7名，由股东会选举产生，其中1名董事候选人由股东中国建筑股份有限公司提名，3名董事候选人由股东中建共赢五号（惠州）基础设施投资中心（有限合伙）提名,3名董事候选人由平安基础产业投资基金管理有限公司提名。董事会设董事长1名，由董事会选举产生，董事长人选由中国建筑股份有限公司提名，董事长为公司法定代表人。董事任期三年，任期届满，连选可以连任。董事在任期届满前，股东会不得无故解除其职务。董事会所有决议需经全体董事一致同意通过。4.高级管理人员公司设总经理1名（由平安方提名），副经理若干名（商务分管副总经理由平安方提名），财务负责人1名（由平安方提名,可以挂职，具体事务由平安委派财务部门经理执行），公司总经理由董事会聘任或解聘，任期三年。公司其他高级管理人员由董事会或总经理聘任或解聘，任期三年。总经理对董事会负责，行使下列职权：（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施股东决议；（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；（三）拟定公司内部管理机构设置方案；（四）拟定公司的基本管理制度；（五）制定公司的具体规章；（六）提请聘任或者解聘公司副总经理，财务负责人；（七）聘任或者解除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员；（八）董事会授予的其他职权。项目公司经营管理机构按精干、高效的原则设置。具体设置方案由总经理提出，董事会批准后实施。副总经理、财务负责人协助总经理工作，按其分工向总经理负责。总经理因特殊原因不能履行职务时，由董事会决定的副总经理代行总经理职权。公司应依据有关法规和本章程的规定，制定总经理具体工作制度，经董事会决议通过后实施。总经理工作制度中应明确总经理及副总经理的议事规则、工作程序等事项。公司高级管理人员指公司总经理、副经理、财务负责人。公司董事、高级管理人员的推荐、聘任应符合《公司法》及公司章程相关规定。三、 部门管理人员根据《基本建设项目建设成本管理规定》（财建〔2016〕504号）文，若建安工程费概算金额按照55亿元（不包括前期工作费）计，项目建设管理费限额约为2740万元，按照PPP合同约定，政府方与项目公司建设管理费按照40%、60%分成，项目公司管理费总限额约为1644万元。项目建设管理费指项目建设单位从项目筹建之日起至办理竣工财务决算之日止发生的管理性质的支出。包括：不在原单位发工资的工作人员工资及相关费用、办公费、办公场地租用费、差旅交通费、劳动保护费、工具用具使用费、固定资产使用费、招募生产工人费、技术图书资料费（含软件）、业务招待费、施工现场津贴、竣工验收费和其他管理性质开支。为提高PPP项目管理质量和效率，在平安方排出高级监督管理人员的同时，以项目公司的名义招募建设管理、商务合约管理、财务管理等相关人员，建议惠州项目可以项目公司名义招募3名商务人员（部门经理1名，商务工程师2名），2名工程管理人员，2名财务人员（部门经理1名）。因未来项目较多，派驻管理人员应坚持灵活机动原则，管理人员派驻后，如项目竣工验收、竣工结算、竣工决算等节点完成后，不再需要时，可以兼职派驻其他项目。四、 风险防控施工总承包合同约定，项目竣工验收时间2019年10月22日，按照目前项目进展工期延长约1-2年，中建方应牵头新工期的签认，防止出现罚款。此外，总承包合同约定，非承包人原因造成的工期延误，发包人（项目公司）应支付相应的费用及利润，同总承包单位签订补充协议，防止总承包单位索赔风险。中建股份同意提供项目建设完工担保，即若建设期内未按期完成项目建设和竣工验收，导致政府付费时间延后，建设延长期的利息损失及其他金融参与机构因工期延误造成的财务成本需由项目公司承担的，中建股份予以赔偿；运营考核风险:本项目运营期绩效考核同可用性服务费用不挂钩，绩效考核仅影响当年运营绩效服务费用。由施工单位施工质量原因导致项目公司运营养护费用的增加，此部分费用在总承包合同中应约定由施工单位承担，造成项目公司索赔支付的，由中建股份及中建基金承担。若