环境体系内审检查表

编号：环境体系内审检查表编号：审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核部门管理层审核员审核组长序号标准条款检查内容检查方法检查结果QES14.11.最高管理者是否确定了与公司目标和战略方向相关并影响公司实现EMS预期结果的内部和外部问题？2.所定的内部和外部问题的相关信息是否进行了评价？3.所考虑的问题中是否包含了正面和负面的问题？4.公司的外部问题主要涉及有哪些？5.公司的内部问题主要涉及有哪些？询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅答：已对涉及公司实现产品和服务目标和战略预期有影响的因素相关方进行了确定。查：有对各影响的相关方进行了评价。答：确定的相关方因素有正面和负面的。答：有八大环境及社会、法律法规、市场竟争等因素。答：有公司的价值观、公司文化、知识和绩效等因素。24.21.与公司EMS的相关方有哪些？2.所确定的相关方的需求和期望有哪些？3.相关方的期望中哪些将成为公司的合规义务？询问、查阅询问、查阅询问、查阅答：顾客、供方、上级主管、银行、税务等。答：基本清楚各相关方的相应要求。查：有关环境保护方面的要求将成公司的合规义务。34.31.公司所明确的EMS的边界和适用性，即确定范围；a)各种内部和外部问题；b)合规义务；c)公司单元、职能和物理边界；d)公司的产品和服务；e)明确实施控制与施加影响的权限和能力。3.查公司的EMS范围是否已形成文件的信息并加以保持？询问、查阅询问、查阅查：所确定的范围包含了下述内容：√√√√√查：管理手册中已明确公司的EMS范围。44.41.公司按标准要求，所建立、实施、保持和持续改进的EMS及其所需的过程及其相互作用2.所建立的EMS包含了公司的所处环境和相关方的哪些需求与期望。3.为实现EMS公司保持了哪些形成文件信息以支持过程运行（文件数量）？4.保留确认其过程按策划进行的形成文件的信息（记录数量）？询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅查：管理手册中已对公司的EMS的建立、实施、保持和持续改进所需过程的应用符合下述的要要求：答：各相关方对公司在环境保护方面均有不同的要求查：共建立了环境程序文件13份；查：运行环境管理体系记录有23份55.11.公司管理层是否通过下述方面证实在EMS方面的的领导作用和承诺：a)对EMS的有效性负责；b)确保建立EMS方针和目标，并与公司的战略方向及其所处的环境相一致；c)确保将EMS要求融入到公司业务过程；d)确保EMS所需的资源；e)有效的EMS重要性和符合EMS要求的重要性进行各层次沟通；询问、查阅答：管理层将通过下述要求对EMS进行领导和承诺：√√√√√审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核部门管理层审核员审核组长序号标准条款检查内容检查方法检查结果QESf)确保EMS实现其预期结果；g)支持员工对公司EMS的有效性做出贡献；h)促进持续改进；i)支持相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用。询问、查阅询问、查阅询问、查阅√√√√65.21.环境方针是否与公司的宗旨相适应？是否包括了公司的活动、产品和服务的性质、规模和环境影响？2.环境方针的内容是否体现“一个适合”、“一个框架”、和“四个承诺”的要求？3.查环境方针是否已采用文件形式发布；4.采取何种方式在组织内确保全体员工理解环境方针；5.相关方是否可方便获得公司的环境方针；询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅答：公司的环境方针与公司的宗旨相适应，并也能体现出公司总的目标特点。答：环境方针已体现了“一个适合”、“一个框架”、和“四个承诺”的要求。查：环境方针已在管理手册中发布。答：利用各种场合，宣传板形式确保员工了解除。答：相关方可直接在公司宣传板上获知公司环境方针75.31.总经理如何划分全部环境活动的职能，分配职责和权限？2.体系运行中是否发生过部门和人员职权不清或职责权限相互矛盾等情况？3.有谁向公司最高管理者报告公司EMS的运行情况？询问、查阅询问、查阅询问、查阅查：公司各部门环境职能均在管理手册中得到了规定。查：管理手册中公司各部门的职能和权限均已明确，无矛盾、缺失。答：已指定付刘起为管理者代表，负责EMS运行报告86.1.11.控制应对风险和机遇的措施管理过程的主要依据有哪些？2.公司的主要风险和机遇来自哪些方面？如何应对？3.在策划公司的EMS时是否考虑了以下方面：a)影响公司的EMS实现预期结果的内外部问题；b)与公司相关的相关方的需求和期望；c)公司已确定的EMS范围。4.是否确定了公司的环境因素、合规义务、内外部问题、相关方的要求期望等所需应对的风险和机遇；以符合以下内容：a)确保EMS能够实现的预期结果；b)避免或减少不利影响包括外部环境状况对公司的潜在影响；c)实现改进。5.公司是否明确或规定了EMS运行中的哪些情况的发生且可能对环境具有询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅查：建立实施了“风险和机遇措施管理控制程序”。答：主要来自于产品和服务方面的风险和机遇。答：公司策划EMS时考虑了下述方面的要求：√√√答：公司在产品和服务各实现过程中均考虑了与产品和服务所产生的环境影响和产品的生命周期的观点。√√√答：当发生乙炔气瓶泄漏、镀锌废水外溢、环保设备审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核部门管理层审核员审核组长序号标准条款检查内容检查方法检查结果QES影响的为紧急情况？6.是否保持了需要应对风险和机遇的文件化信息？询问、查阅询问、查阅发生故障等为紧急情况。查：有风险和机遇的相关规定。96.1.21.公司在活动、（产品）钢圈车轮的服务中可施加的环境影响及其相关的环境影响时是否考虑了产品的生命周期观点？a)变更，包括已纳入计划的或新的开发，以及新的或修改的活动、产品和服务。b)异常状况和可合理预见的紧急情况。3.公司识别了哪些重要环境因？并是否在相关层次上予以了沟通？4.是否保留了环境管理方面的下列文件化信息？a)环境因素及相关环境影响；b)用于确定其重要环境因素的准则；c)重要环境因素；询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅答：在产品和服务过程中对内外部可能影响的环境方面且与产品和服务的生命周期相关均施加了环境影响。√√答：污水排放、噪声、粉尘等查：有固废收集、污水处理与排放等记录√√106.2.11.采取何种方法确保在相关职能和层次上建立环境目标？2.环境目标是否与环境方针相一致？3.环境目标是否具有可测量性？4.环境目标如何监视其实现？5.环境目标沟通方式有哪些？6.环境目标更新时机是否有规定？7.查公司环境总目标和部分部门分目标是否形成文件的信息？询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅√答：由各部门将公司总目标进行了展开。答：环境目标与方针和持续改进的承诺相一致。答：各类环境目标均是可测的。答：通过检测、考评、内审、管理评审等监视实现状况。答：通过宣传、培训等与内外部各相关方实现沟通。116.2.21.在策划环境目标时，公司是否确定下列规定：a)采取措施确保环境目标符合公司实际；b)为实现环境目标需提供哪些资源？c)由谁负责环境目标制定、监视、考核？d)是否规定了环境目标实现时间？e)采用哪些方式评价结果?f)采用何种方法将环境目标融入到公司的业务过程中？询问、查阅答：每年度考核后或环境目标发生更改时。查：公司环境总目标和各部门分目标均已形成了文件答：策划环境目标时确定了下列规定：√√√审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核部门管理层审核员审核组长序号标准条款检查内容检查方法检查结果QES127.11.为建立、实施、保持和持续改进EMS，公司提供了哪些资源？2.在提供资源时是否考虑了下列因素：a)公司现有的资源和能力的适宜性b)是否需要从外部供方获得适用的资源？询问、查阅询问、查阅答：主要资源为人、机、料、法、环、测等。答：在提供资料时，同时考虑了下列因素：√√139.1.11.控制监视、测量、分析和评价的主要依据有哪些？2.公司所需的监视、测量、分析和评价是否包含了以下内容？a)监视测量的对象；b)评价方法c)时机d)分析和审价结果的时机。3.是否保留了监视、测量、分析和评价的证据？4.评价EMS绩效和有效性是否有结果？询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅答:建立和保持了《监视、测量、分析和评价程序》。查：管理手册中已对下述内容予以了要求：√√√√查：有年度质量统计表。查：内审、管理评审等均有有效结论。149.1.21.控制合规性评价的主要依据有哪些？2.合规性评价是否符合下述要求：a)确定实施合规性评价的频次；b)评价合规性，需要时采取措施；c)保持其合规状况的知识和对其合规状况的理解询问、查阅询问、查阅查：建立和保持了《合规性评价控制程序》。查：《合规性评价控制程序》中对下列内容进行要求：√√√159.2.11.控制内部审核的主要依据有哪些？2.是否规定了内部审核时间间隔？3.内部审核依据是否符合要要求？4.内部审核可得到什么结果？询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅答:建立和保持了《内部审核控制程序》。查：管理手册中已规定内审间隔不少于12个月。查：内审依据符合要求。答：内审结果分为符合与不符合。169.2.21.内部审核是否进行了策划？2.内审员是否得到了培训，3.如何保证内审员的客观性与公正性？4.审核中发现的不符合是否进行了纠正？5.保留了哪些内部审核证据？询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅查：有年度内部审核策划表和内审计划。查：内审员经过了外部培训并取得了内审员资格证答：内审员除不能审核本部门上，还需是业务骨干。答：历次不符合项均实施了整改，并结论有效。答：内审策划表、计划表、不符合项报告、内审报告审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核部门管理层审核员审核组长序号标准条款检查内容检查方法检查结果QES179.31.控制管理评审的主要依据有哪些？2.公司的管理评审是否按策划时间实施？是否规定了时间间隔？3.管理评审由谁主持？4.以往公司EMS的管理评审结论是什么？5.保留了哪些管理评审的证据？询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅答:建立和保持了《管理评审控制程序》。查：管理手册中已规定管理评审间隔不少于12个月。查：由总经理主持。查：去年管理评审结论为，适宜、充分、有效。查：有计划、管评报告、EMS运行报告等。189.31.管理评审的输入是否考虑了下列内容？a)以往管理评审所采取措施的实施情况；b)以下方面的变化：1)与EMS相关的内、外部问题；2)相关方的需求和期望，包括合格义务；3)其重要环境因素；4)风险和机遇；c)环境目标的实现程度；d)环境绩效方面的信息，包括以下方面的趋势1)不符合和纠正措施；2)监视和测量结果；3)公司合格义务的履行情况；4)审核结果；e)资源的充分性；f)来自相关方的有关信息交流，包括抱怨；g)持续改进机会。1.上次管理评审的输出是否包括了下列事项？a)对EMS的持续适宜性、充分性和有效性的结论；b)与持续改进机会相关的决策；c)与EMS变更的任何需求相关的决策，包括资源；d)如需要，环境目标未实现时采取的措施；e)如需要，改进EMS与其他业务过程融合的机会；询问、查阅询问、查阅查：管理评审输入符合下列内容：√√√√√√√√√√√√√√√查：管理评审输出符合下列内容：√√√√√审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核部门管理层审核员审核组长序号标准条款检查内容检查方法检查结果QESf)任何与公司战略方向的结论。2.上次管理评审的改进措施具体内容是什么？3.改进措施实施后的效果如何？询问、查阅询问、查阅√查：上年度管理评审输出改进一项。答：经措施实施，效果明显。1910.11.公司是否识别、选择了改进机会？2.公司采取何种措施确保相关方需要或期望的实现？3.这些机会是否包含了下列内容：a)改进产品和服务以满足要求并关注未来的需求和期望。b)纠正、预防或减少不利影响。c)改进ESMS的绩效和有效性。询问、查阅询问、查阅询问、查阅答：公司一般通过管理评审提出改进需要求。答：采用纠正不合格等形式增强相关方的满意。答：通过上述措施，为公司产品和服务提供的机会如下：√√2010.31.上年度的EMS采取了哪些持续改进措施？2.持续改进措施效果如何？3.在采取持续改进时应考虑了哪些方面？4.下一审核年度内，公司是否确定了改进需求与机会？询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅查：有一项改进措施。答：持续改进措施已体现在环境管理方面的提升答：考虑了内部和外部因素及相关的期望。答：管理评审将会有改进措施提出。审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核部门销售部审核员审核组长序号标准条款检查内容检查方法检查结果QES14.11.公司的环境包括了哪些因素，包括内部和外部因素？2.涉及本部的内部和外部因素有哪些？询问、查阅询问、查阅答：内部有价值观、知识和绩效，外部有法律法规等答：同上24.21.涉及本部门的相关方有哪些？2.这些相关方的要求是什么？询问、查阅答：顾客、各职能部门等。答：涉及产品和服务要求时的环境保护信息等。35.31.本部门的职责和权限是否明确？2.在行使职责和权限时是否有障碍？询问、查阅查：管理手册已对部门规定了职责与权限。答：目前无障碍46.1.21.公司识别的环境因素有哪些？2.本部门的主要环境因素有哪些？是否存在重要环境因素？询问、查阅答：污水排放、噪声、粉尘等。答：主要环境因素有固废排放等，暂没有重要环境因素。56.2.11.公司的环境目标是否清楚？2.本部门的环境目标有哪几项？3.本部门环境目标实现程度如何？询问、查阅询问、查阅答：污水排放、噪声排放、粉尘排放、固废排放等查：固废排放。67.4.31.本部门对哪些相关方进行信息交流？2.如何向相关方传达公司的环境管理信息？询问、查阅查：部门环境目标有一项，固废回收集中处理100%答：主要与公司顾客进行沟通。78.11.本部门如何进行环境管理运行？2.向相关方传递的产品和服务信息中是否包括了生命周期观点？3.在与相关方（顾客）沟通时，是否向其提出环境要求信息？询问、查阅询问、查阅询问、查阅答：通过相关告知书、电话等形式与其沟通环境信息。答：执行公司相关的环境管理程序文件、制度等。答：向顾客传递的信息中包括了生命周期观点。89.1.21.参加合规性评价时，关注了哪些法律法规？询问、查阅答：向顾客提供产品和服务前提出了相应的环境要求。910.31.本年度部门的持续改进是有哪些？询问、查阅询问、查阅答：主要关注了涉及产品和服务的相关法律法规有效性答：本审核年度内未提出改进措施。审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核部门生产部（物料）审核员审核组长序号标准条款检查内容检查方法检查结果QES14.11.公司的环境包括了哪些因素，包括内部和外部因素？2.涉及本部的内部和外部因素有哪些？询问、查阅询问、查阅答：内部有价值观、知识和绩效，外部有法律法规等答：同上24.21.涉及本部门的相关方有哪些？2.这些相关方的要求是什么？询问、查阅答：顾客、各职能部门等。答：涉及产品和服务要求时的环境保护信息等。35.31.本部门的职责和权限是否明确？2.在行使职责和权限时是否有障碍？询问、查阅查：管理手册已对部门规定了职责与权限。答：目前无障碍46.1.21.公司识别的环境因素有哪些？2.本部门的主要环境因素有哪些？是否存在重要环境因素？询问、查阅答：污水排放、噪声、粉尘等。答：主要环境因素有固废排放等，暂没有重要环境因素。56.2.11.公司的环境目标是否清楚？2.本部门的环境目标有哪几项？3.本部门环境目标实现程度如何？询问、查阅询问、查阅答：污水排放、噪声排放、粉尘排放、固废排放等查：固废排放。67.4.31.本部门对哪些相关方进行信息交流？2.如何向相关方传达公司的环境管理信息？询问、查阅查：部门环境目标有一项，固废回收集中处理100%答：主要与公司材料供应商进行沟通。78.11.本部门如何进行环境管理运行？2.是否向供方提出了其产品和服务提供过程中需包括了生命周期观点？3.在与相关方（供方）沟通时，是否向其提出环境要求信息？询问、查阅询问、查阅答：通过相关告知书、电话等形式与其沟通环境信息。答：执行公司相关的环境管理程序文件、制度等。答：供方传递的信息中包括了生命周期观点。89.1.21.参加合规性评价时，关注了哪些法律法规？询问、查阅答：向供方采购材料信息中提出了相应的环境要求。910.31.本年度部门的持续改进是有哪些？询问、查阅询问、查阅答：主要关注了涉及产品和服务的相关法律法规有效性答：本审核年度内未提出改进措施。审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核部门技术部审核员审核组长序号标准条款检查内容检查方法检查结果QES14.11.公司的环境包括了哪些因素，包括内部和外部因素？2.涉及本部的内部和外部因素有哪些？询问、查阅询问、查阅答：内部有价值观、知识和绩效，外部有法律法规等答：同上24.21.涉及本部门的相关方有哪些？2.这些相关方的要求是什么？询问、查阅答：顾客、各职能部门等。答：涉及产品和服务要求时的环境保护信息等。35.31.本部门的职责和权限是否明确？2.在行使职责和权限时是否有障碍？询问、查阅查：管理手册已对部门规定了职责与权限。答：目前无障碍46.1.21.公司识别的环境因素有哪些？2.本部门的主要环境因素有哪些？是否存在重要环境因素？询问、查阅答：污水排放、噪声、粉尘等。答：主要环境因素有固废排放等，暂没有重要环境因素。56.2.11.公司的环境目标是否清楚？2.本部门的环境目标有哪几项？3.本部门环境目标实现程度如何？询问、查阅询问、查阅答：污水排放、噪声排放、粉尘排放、固废排放等查：固废排放。67.4.31.本部门对哪些相关方进行信息交流？2.如何向相关方传达公司产品和服务方面的环境管理信息？询问、查阅查：部门环境目标有一项，固废回收集中处理100%答：信息交流主要与公司各生产、质量、综合办等部门。78.11.本部门如何进行环境管理运行？2.生命周期观点在什么时候应予以考虑？3.是否涉及了产品和服务的运输或交付、使用、寿命结束后处理和最终处置相关的潜在重大环境影响的信息？询问、查阅询问、查阅询问、查阅答：通过管理、工艺文件等形式与其沟通环境信息。答：执行公司相关的环境管理程序文件、制度等。答：在制定产品工艺过程中考虑了生命周期观点。89.1.21.参加合规性评价时，关注了哪些法律法规？询问、查阅答：在制定产品和服务技术规范中对公司的各产品和服务的各处理与处置的重大环境影响的信息均作了规定。910.31.本年度部门的持续改进是有哪些？询问、查阅询问、查阅询问、查阅答：主要关注了涉及产品和服务的相关法律法规有效性答：本审核年度内未提出改进措施。审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核部门质量部审核员审核组长序号标准条款检查内容检查方法检查结果QES14.11.公司的环境包括了哪些因素，包括内部和外部因素？2.涉及本部的内部和外部因素有哪些？询问、查阅询问、查阅答：内部有价值观、知识和绩效，外部有法律法规等答：同上24.21.涉及本部门的相关方有哪些？2.这些相关方的要求是什么？询问、查阅询问、查阅答：顾客、各职能部门等。答：涉及产品和服务要求时的环境保护信息等。35.31.本部门的职责和权限是否明确？2.在行使职责和权限时是否有障碍？询问、查阅询问、查阅查：管理手册已对部门规定了职责与权限。答：目前无障碍46.1.21.公司识别的环境因素有哪些？2.本部门的主要环境因素有哪些？是否存在重要环境因素？询问、查阅询问、查阅答：污水排放、噪声、粉尘等。答：主要环境因素有固废排放等，暂无重要环境因素。56.2.11.公司的环境目标是否清楚？2.本部门的环境目标有哪几项？3.本部门环境目标实现程度如何？询问、查阅询问、查阅询问、查阅答：污水排放、噪声排放、粉尘排放、固废排放等查：固废排放。677.4.38.11.本部门对哪些相关方进行信息交流？2.如何向相关方传达公司产品和服务方面的环境管理信息？1.本部门如何进行环境管理运行？2.在产品和服务中涉及环境检测项目时如何控制？3.检测后的各废弃如何处置？询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅查：部门环境目标有一项，固废回收集中处理100%答：主要与公司顾客沟通。答：通过相关告知书、电话等形式与其沟通环境信息。答：执行公司相关的环境管理程序文件、制度等。答：主要通过第三方检测机构进行检测。89.1.11.控制监视、测量、分析和评价的主要依据有哪些？2.公司所需的监视、测量、分析和评价是否包含了以下内容？a)监视测量的对象；b)评价方法3.是否保留了监视、测量、分析和评价的证据？4.评价EMS绩效和有效性是否有结果？询问、查阅询问、查阅询问、查阅查：部门将检测后的废弃材、产品等均放入规定区域。答:建立和保持了《监视、测量、分析和评价程序》。查：管理手册中已对下述内容予以了要求：√√查：有年度环境检查报告、污水排放记录等。9109.1.210.21.参加合规性评价时，关注了哪些法律法规？1.控制不符合和纠正措施的主要依据哪些？2.若出现了不符合包括相关方的抱怨或投诉，公司所采取的纠正措内容查：内审、管理评审等均有有效结论。答：主要关注了涉及产品和服务的相关法律法规有效性答:建立和保持了《不符合与纠正措施控制程序》。答：当发生不符合时，应采取以下措施：审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核部门质量部审核员审核组长序号标准条款检查内容检查方法检查结果QES是否包含了以下内容：a)对不符合做出响应，并；1）采取措施控制并纠正不符合2）处理后果，包括减轻不利的环境影响b)通过以下活动评价削除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次发生或在其他地方发生；1）评价不符合；2）确定不符合的原因；3）确定是否存在或是否可能发生类似的不符合；c)实施任何所需的措施；d)评审所采取的任何纠正措施的有效性；e)必要时，对环境管理体系进行变更。3．纠正措施应与所发生的不符合造成影响（包括环境影响）的重要程度适应4.保留了哪些不符合或纠正措施的证据？其内容是否符合下述要求？a)不符合的性质和所采取的任何后续措施；b)任何纠正措施的结果；询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅√√√√√√√√√√√√√√1110.31.本年度部门的持续改进是有哪些？答：本审核年度内未提出改进措施。审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核部门生产部审核员审核组长序号标准条款检查内容检查方法检查结果QES14.11.公司的环境包括了哪些因素，包括内部和外部因素？2.涉及本部的内部和外部因素有哪些？询问、查阅询问、查阅答：内部有价值观、知识和绩效，外部有法律法规等答：同上24.21.涉及本部门的相关方有哪些？2.这些相关方的要求是什么？询问、查阅询问、查阅答：顾客、各职能部门等。答：涉及产品和服务要求时的环境保护信息等。35.31.本部门的职责和权限是否明确？2.在行使职责和权限时是否有障碍？询问、查阅询问、查阅查：管理手册已对部门规定了职责与权限。答：目前无障碍46.1.21.公司识别的环境因素有哪些？2.本部门的主要环境因素有哪些？是否存在重要环境因素？询问、查阅询问、查阅答：污水排放、噪声、粉尘等。答：主要环境因素有固废排放等，暂无重要环境因素。56.2.11.公司的环境目标是否清楚？2.本部门的环境目标有哪几项？3.本部门环境目标实现程度如何？询问、查阅询问、查阅询问、查阅答：污水排放、噪声排放、粉尘排放、固废排放等查：固废排放。查：部门环境目标有4项，固废回收集中处理100%67.4.31.本部门对哪些相关方进行信息交流？2.如何向相关方传达公司产品和服务方面的环境管理信息？询问、查阅询问、查阅污水排放达标、噪声排放达标、粉尘排放达标答：主要与公司内部各职能进行环境管理信息交流。78.11.控制环境管理过程的主要依据有哪些？2.公司所存在影响环境变化的工序有哪些？3.对公司产品和服务实现过程中影响环境变化的工序是否得到控制？4.本部门如何进行环境管理运行？5.对各工序的环境影响如何进行控制？6.各环境保护设施或设备是否按规定开启、且正常运行。询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅答：通过行政管理命令、电话等形式与其沟通环境信息。查：建立和保持了《环境管理控制程序》。答：钢圈清洗废水、钢圈打磨噪声、粉尘及产品报废等答：上述影响环境变化的工序均制定了管理制度。88.21.控制应急准备响应的主要依据有哪些？2.建立了哪些应急准备响应方案？3.策划应急响应时是否考虑了下述事项：a)响应紧急情况的最适当的方法；b)内部和外部信息交流过程；c)预防或减轻环境影响所需的措施；询问、查阅询问、查阅询问、查阅答：执行公司相关的环境管理程序文件、制度等。查：有污水处理记录，打磨废尘集中回收、隔离噪声。答：查：建立和保持了《应急准备和响应控制程序》。查：建立了废水、尘爆、气爆、化学品等应急响应预案查：抽污水溢出应急响应准备方案，其考虑了下列事项：审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核部门生产部审核员审核组长序号标准条款检查内容检查方法检查结果QES8.2d)针对不同类型紧急情况所采取的减轻和响应措施；e)紧急情况后评估的需要，以确定并实施纠正措施；f)定期试验策划的应急响应措施；g)对应急响应人员进行培训；h)关键人员和救助机构的名录，包括详细的联系方式；i)疏散路线和集合地点；j)从邻近组织获得相互授助的可能性。√√√√√√√·99.1.21.参加合规性评价时，关注了哪些法律法规？询问、查阅答：主要关注了涉及产品和服务的相关法律法规有效性1010.21.本年度部门的持续改进是有哪些？询问、查阅答：本审核年度内未提出改进措施。审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核部门综合办审核员审核组长序号标准条款检查内容检查方法检查结果QES14.11.公司的环境包括了哪些因素，包括内部和外部因素？2.涉及本部的内部和外部因素有哪些？询问、查阅询问、查阅答：内部有价值观、知识和绩效，外部有法律法规等答：同上24.21.涉及本部门的相关方有哪些？2.这些相关方的要求是什么？询问、查阅答：顾客、各职能部门等。答：涉及产品和服务要求时的环境保护信息等。35.31.本部门的职责和权限是否明确？2.在行使职责和权限时是否有障碍？询问、查阅查：管理手册已对部门规定了职责与权限。答：目前无障碍46.1.21.公司识别的环境因素有哪些？2.本部门的主要环境因素有哪些？是否存在重要环境因素？询问、查阅答：污水排放、噪声、粉尘等。答：主要环境因素有固废排放等，暂没有重要环境因66.1.31.公司的合规义务是否已得到识别？2.在确定合规义务时，公司是否考虑了下述情况：a)确定并获取与其环境因素有关的合规义务；b)确定如何将这些合格义务应用于公司；c)在建立、实施、保持和持续改进公司EMS时必须考虑这些合规义务3.收集了哪些合规义务的文件化信息。询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅素。答：公司已识别了与行业相关的各法律法规要求。答：在识别合规义务时同时考虑了以下情况；√√√76.1.41.公司策划EMS时是否包括下述方面：a)采取措施管理其：1）重要环境因素；2）合规义务；3）所识别的风险和机遇。b)如何：1）在公司EMS过程中或其他业务过程中融入并实施这些措施；2）评价这些措施的有效性3.策划EMS措施时，公司是否考虑可选技术方案、财务、运行和经营要求？询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅查：有与产品和服务相关的环境管理方面的法规。答：收集如：污水、空气、噪声、固废等法律法规。√√√√√√√答：策划时考虑了技术、财务、运行和经营要求。86.2.11.公司的环境目标是否清楚？2.本部门的环境目标有哪几项？3.本部门环境目标实现程度如何？询问、查阅询问、查阅询问、查阅答：污水排放、噪声排放、粉尘排放、固废排放等查：固废排放。查：部门环境目标有4项，固废回收集中处理100%审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核部门综合办审核员审核组长序号标准条款检查内容检查方法检查结果QES96.2.21.控制人员管理过程的主要依据有哪些？2.公司选择适宜的人员依据是什么？3.录用人员的程序有哪些？4.当不适用时应作如何处置？询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅污水排放达标、噪声排放达标、粉尘排放达标答：来源于内部和外部，一般知识可通过网络与交流。查：有公司入用人员规则。答：主要采用择优录用，适用期满签劳动合同。答：当不适合岗位时，采用再培训、转岗、恳辞。107.21.控制能力管理过程的主要依据有哪些？2.公司对适用的人员能力签定依据是什么？3.当人员能力达不到规定的上岗要求时如何处置？4.查年度人员培训计划，并计划是否得到批准？5.查培训计划实施情况，并查培训成效记录；6.涉及人员能力、培训应保留哪些信息？询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅查：建立和保持了《人员能力、培训、意识控制程序》。查：有岗位说明书。答；采用再培训、转岗、恳辞。查：部门已编制2016年度培训计划。查：至审核前的培训计划已实施，且有培训成效记录。查：有培训计划、会议答到表、培训成效记录等。117.31.对公司的人员意识控制主要有哪些措施？这些措施是否适合公司的管理需求？2.采用何种方式使公司人员知晓公司环境方针？3.采用何种方式使公司人员知晓公司和部门环境目标？4.通过哪些措施使公司人员参与EMS有效性作出贡献，包括改进质量绩效所感受的益处；5.通过何种方式对员工进行当发生不符合EMS要求的后果严重性的教育？6.如何提高本部门各岗位人员的环境意识？询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅答：采取有针对性的会议，提升员工对岗质量重要性的认识。采取的措施目前适合公司的管理能力。答：环境方针通过各种场合、宣传板等形式为员工知。答：环境目标通过各种场合等。答：向员工征询公司QMC的改进方面，使得员工有为公司提升绩效作出贡献成就感。答：通过适当的批评教育和纠正不符合相结合方式。答：通过各类培训学习，特别是业务类的培训。127.4.11.控制信息交流（沟通）的管理过程主要依据有哪些？2.公司的沟通的内容是什么？3.是否规定了沟通的时间？4.各类沟通的对象是谁？5.规定了哪些沟通方式？6.沟通的负责人是否指定？7.沟通保留了哪些信息？询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅查：建立和保持了《信息交流控制程序》。答：主要沟通环境管理等方面查：程序文件中已规定了各类沟通要要求。查：同上查：同上查：同上查：有会议签到表、会议记录表等。审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规审核部门综合办审核员审核组长序号标准条款检查内容检查方法检查结果QES13147.4.27.5.11.在内部沟通中，环境管理沟通至哪个层次？2.在沟通中是否包括了EMS的变更3.信息交流是否能确保环境管理人员为公司环境管理持续改进作出贡献？1.控制信息交流（沟通）的管理过程主要依据有哪些？2.标准所要求的形成文件的信息主要有哪些？3.为确定EMS有效运行制定了哪些必须的管理制度、程序文件等？4.EMS文件的详略程度是否得当？5.EMS文件有哪些媒体、形式或类型？这些文件的表现形式或类型是否适当、有效？询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅询问、查阅答：在内部的环境管理信息沟通至相关环境管理岗位答：信息交流包括了EMS的变更信息。答：能起到环境管理人员为公司环境管理作出贡献。查：建立和保持了《文件与记录控制程序》。查：编制和保持有环境方针、目标等。查：已建立程序文件13份，各类管理制度15