台湾证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试题

台湾省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、金融期货证券是一种（）。A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.凭证证券2、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。12%10%7%5%3、—负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。A.中国证监会B.地方证券监管部门C.证券交易所D.中国人民银行4、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。A.股价指数B.债券C.外汇D.商业票据5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所6、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。A.先导性指标B.投资指标C.滞后性指标D.同步性指标

7、债券交易中，报价是指每一元面值债券的价格。101001000100008、关于套利组合，下列说法中，不正确的是_。A.该组合中各种证券的权数满足x1+x2+・・・+xn=1B.该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+・・・+xnbn=0C.该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+-xnE(rn)>0D.如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会9、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是_。A.二元增长模型B.零增长模型C.不变增长模型D.以上全部都是10、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过()人。2030405011、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指()。A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券到期期限12、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为A.绝对估值B.资产价值C.相对估值D.风险中性定价13、金融期货的标的物不包括_。股票利率外汇小麦14、—反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。A.零售物价指数B.生产者物价指数C.国民生产总值物价平减指数D.国内生产总值物价指数15、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。A.由基础证券的发行人发行B.所认兑的股票不是新发行的股票C.行权不增加股份公司的股本D.通常由投资银行发行16、著名的有效市场假说理论是由—提出的。A.沃伦•巴菲特B.尤金•法玛C.凯恩斯D.本杰明•格雷厄姆17、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。A.大体上接近B.不会接近C.股票的平均收益率会较高D.债券的平均利率较高18、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。A.零售物价指数B.生产者物价指数C.国民生产总值物价平减指数D.生活费用价格指数19、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。A.证券市场价值B.证券市场指数C.证券化率（证券市值/GDP）D.股票市值占GDP的比率20、上市公司信息披露应遵循（）原则。A.真实、准确、完整、权威B.真实、准确、完整、及时C.真实、准确、完整、有效D.真实、准确、完整、审核二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0・5分）21、对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是_。A.引导基金分散投资、降低风险B.避免基金操纵市场C.发挥基金引导市场的积极作用D.增加基金资产的收益水平22、证券发行市场的作用主要表现在_。A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为政府宏观部门调控经济提供了手段C.为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D.形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化23、下述说法是正确的有_。A.基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动B.基金有封闭式和开放式之分C.开放式基金的交易一般是在证券交易所进行D.开放式基金的基金份额总额不固定24、欺诈客户行为包括_。A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金口.为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖25、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下—行为。A.不得垫付资金B.不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格C.不能受理全权委托D.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托26、金融期权的种类主要有_。A.金融期货合约期权B.外币期权C.股票指数期权D.利率期权27、新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括_。A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案B.对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请，行使审核权C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权28、对股票定义的描述，正确的是_。A.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证B.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权C.股票是一种有价证券D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金29、以下关于证券交易所的阐述，正确的是_。A.以营利为目的B.不以营利为目的C.为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人D.交易所是整个证券市场的核心30、分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有_。A.物价水平B.经济增长C.经济周期D.经济政策31、《证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是__。A.更换基金管理公司的高级管理人员B.基金扩募或者延长基金合同期限C.更换基金管理人、基金托管人D.提前终止基金合同32、股票价格指数的编制步骤包括_。A.选择样本股B.选定基期并计算基期平均股价C.计算基期平均股价并作必要修正D.指数化33、我国证券交易所市场的层次结构包括_。A.主板市场B.中小企业板块市场C.三板市场D.创业板市场34、公开披露基金信息，不得有下列—行为。A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构B.违规承诺收益或者承担损失C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.对证券投资业绩进行预测35、进入21世纪，金融创新深化的表现是_。A.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现B.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿