湖南省2023年上半年期货法律法规：监督管理考试题

湖南省2023年上半年期货法律法规：监督治理考试题一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有__。A．交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金B．风险准备金必须单独核算，专户存储C．风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行D．当风险准备金余额到达交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取2、为了测定变量之间关系的密切程度，应进行____A：结构分析B：比较分析C：相关分析D：回归分析3、由共享居中交割月份一个牛市和一个熊市套利的跨期套利组合。由于近期和远期月份的期货合约分居于居中月份的两侧，形同蝴蝶的两个翅膀，因此称为。A：买进套利B：卖出套利C：蝶式套期图利D：跨市套利4、当一国资本工程有大量逆差，国际收支的其他工程又缺乏以弥补时，该国国际收支会出现，从而引起本国货币对外汇率。A：逆差上升B：顺差上升C：顺差上升D：逆差下跌5、期货交易所为交易双方提供结算交割效劳和履约担保，实行严格的结算交割制度，违约的风险很小，但也相应增加了本钱，期货交易本钱有__。A．仓储费B．佣金C．交易手续费D．保证金利息6、基差逐利型套期保值的核心是____A：消除风险B：转移风险C：谋取利润D：缩小基差7、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近〔〕内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A．6个月B．1年C．2年D．3年8、商品期货主要包括__。A．外汇期货B．农产品期货C．能源期货D．金属期货9、以下关于期货行情技术分析法的说法，不正确的选项是__。A．通过对市场行为本身的分析来预测期货市场价格的变化趋势B．分析期货价格变化图及指标C．不关心市场行为背后的影响因素D．得出的结果告诉人们如何去引导趋势10、期货合约是指由____统一制定的,规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。A：:中国证监会B：:期货交易所C：:期货行业协会D：:期货经纪公司11、期货公司会员应当以__为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A．中国证监会的有关规定B．?股指期货投资者适当性制度实施方法(试行)?C．交易所制定的投资者适当性制度操作指引D．中国银监会的规定12、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的以下行为符合法律规定的是〔〕。A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务托付关系B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D．甲隐瞒了期货交易的风险13、又称每日价格最大波动限制制度，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将视为无效报价。A：涨跌停板制度B：保证金制度C：当日无负债结算制度D：持仓限额制度14、套期保值的操作规那么包括__。A．商品种类相同或相关原那么B．商品数量相等或相当原那么C．月份相同或相近原那么D．交易方向相同原那么15、以下属于结算机构的作用的是______。A．直接参与期货交易B．做出交易决策C．担保交易履约D．治理交易所财务16、国内期货市场的涨跌停板一般是以合约上一交易日的__为基准确定的。A．收市价B．结算价C．最高价D．最低价17、对基差作用酌理解不正确的有__。A．基差的存在为人们的套期保值提供了可能B．基差是套期保值者成功与否的关键C．基差的存在是期货价格的根底D．基差的存在是人们进行套期保值的原因所在18、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由__确定。A．期货交易所根据期货公司风险状况B．期货交易所根据期货公司盈利状况C．中国证监会根据期货公司风险状况D．中国证监会根据期货公司盈利状况19、期货公司在期货市场中的作用主要有__。A．根据客户的需要设计期货合约，保持期货市场的活力B．期货公司担保客户的交易履约，从而降低了客户的交易风险C．严密的风险控制制度使期货公司可以较为有效地控制客户的交易风险D．监管期货交易所指定的交割仓库，保证了期货市场功能的发挥20、当__时，买入套期保值，可实现盈亏完全相抵，套期保值者得到完全保护。A．基差走强B．市场由正向转为反向C．基差不变D．市场由反向转为正向21、金融期货市场的开展始于__。A．19世纪60年代B．19世纪70年代C．20世纪60年代D．20世纪70年代22、是指期权权利金扣除内涵价值的剩余局部，即权利金中超出内涵价值的局部，又称为外涵价值。A：内涵价值B：时间价值C：执行价格D：市场价格23、是指“风险对冲过的基金〞。A：共同基金B：对冲基金C：对冲基金的基金D：商品基金24、期货公司会员只能为净资产不低于人民币〔〕万元的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。A．100B．500C．1000D．500025、在公司制期债交易所，负责聘任或者解聘公司经理的是。A：股东大会B：董事会C：经理D：监事会二、多项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分〕1、期货期权合约中可变的合约要素是__。A．执行价格B．权利金C．到期时间D．期权的价格2、以下属于期货公司高级治理人员行为规那么的是〔〕。A．保护客户和公司的合法利益B．保护客户、中小股东的利益C．不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D．不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业时机3、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规那么或者出现经营风险的，国务院期货监督治理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级治理人员摘取〔〕等监管措施。A．提示B．记入信用记录C．谈话D．降职4、以下关于对冲基金的说法，正确的有__。A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金〞B．可以通过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包括衍生工具、外币和外币证券在内的资产品种C．一般都是高风险的，没有低风险对冲基金D．经常运用对冲的方法去抵消市场风险，锁定套利时机5、期货公司会员单位应按照的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原那么，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A：中国证监会B：中国证券业协会C：中国金融期货交易所D：中国期货业协会6、根据对期货投资基金投资的限制规定，期货投资基金不得与__进行交易。A．CTAB．托管人C．合伙人D．证券持有者在100人以下的公司的合伙人7、投资具有等一般特征A：时间性B：预测性C：权威性D：风险性8、以下关于无套利区间的说法，正确的选项是__。A．是考虑了交易本钱后，对理论价格的调整而形成的区间B．在区间中，进行套利交易，不但不能盈利，还会导致亏损C．在区间之内，套利交易才能够获利D．在区间边界，套利交易不盈不亏9、期货交易所有权约见指定的会员高管人员谈话提醒风险的情形包括__。A．期货价格出现反常B．会员资金反常C．交易所接到涉及会员的投诉D．会员涉及司法调查10、以下行业的厂商中，__厂商很可能购置天气期货以躲避天气变化所引发风险。A．农业B．保险业C．软件业D．旅游业11、执行价格又称__。A．履约价格B．敲定价格C．交付价格D．行权价格12、依据?期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格治理方法?，以下说法正确的选项是．A：期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责B：期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公平的独立意见C：期货公司独立董事应当重点关注和保护期货公司的利益，发表客观、公平的独立意见D：期货公司高级治理人员应当遵循诚信原那么，谨慎地在职权范围内行使职权，保护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业时机13、某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所解散的原因可能是__。A．章程规定的营业期限届满B．因经营效益不好而关闭C．会员大会或者股东大会决定解散D．中国证监会决定关闭14、期货公司风险监管指标包括〔〕。A．净资本与净资产的比例B．流动资产与流动负债的比例C．负债与净资产的比例D．规定的最低限额的结算准备金要求15、期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有．A：变更名称、公司章程B：作出终止业务等重大决议C：被有权机关立案调查或者摘取强制措施D：任免董事、监事、高级治理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级治理人员的分工发生变更16、套期保值可以〔〕风险。A．回避B．消灭C．分割D．转移17、公司制期货交易所章程应当载明的事项包括〔〕。A．设立目的和职责B．注册资本及其构成C．组织机构的组成、职责、任期和议事规那么D．会员资格及其治理方法18、以下关于客户账户治理的表述，错误的选项是__。A．客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码B．期货公司应当为客户申请交易编码C．经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易D．期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户19、外汇期货交易与远期外汇交易的联系是。A：两种交易的客体都是外汇B：外汇期货交易与远期外汇交易的交易原理是一样的C：外汇期货交易与远期外汇交易的经济作用是一致的D：外汇期货交易与远期外汇交易的交易场所是一样的20、单边市一般是指某一期货合约在某一交易日收盘前5分钟内出现__的情况。A．一有卖出申报就成交，但未翻开涨停板价位B．一有买入申报就成交，但未翻开跌停板价位C．只有跌停板价位的卖出申报，没有跌停板价位的买入申报D．只有涨停板价位的买入申报，没有涨停板价位的卖出申报21、张某为某期货公司职员，2023年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司__。A．行为符合?期货从业人员治理方法?规定B．应该将该事情在期货协会备案C．应该在自己的网站上公告D．行为违法，由证监会按规定处分22、期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司进行期货交易造成缺失，除以下〔〕情况外，期货公司应当赔偿客户的缺失。A．期货公司能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的B．期货公司已经竭尽全力去帮助客户防止缺失，但仍然没能防止C．客户已经对该交易行为予以追认D．期货公司已尽谨慎勤奋义务23、期货交易〔〕由国务院有关主管部门统一制