天津2015年下半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷

天津2015年下半年证券从业资格考试：金融期权与期权类

金融衍生产品考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）.目前，我国基金大部分按照—的比例计提基金管理费。1%1.5%2%2.5%.在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是_。A.证券发行人B.证券投资者C证券中介机构D.监管部门.未经—批准，任何证券公司不得向客户融资融券。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.证监会D.证券业协会4.我国的一次还本付息债券可视为_。A.附息债券B.无息债券C.贴现债券D.都不正确.证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向（）申请保荐机构资格。A.中国银监会B.中国证监会C.证券交易所D.证券市场.无面额股票的价值与公司资产价值_。A.同方向变化B.反方向变化C.相等D.无关.股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的—计算出来的未来收入的现值。A.市盈率.市净率C.现值D.必要收益率8.某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。我们可以判断这种证券组合属于_。A.防御型证券组合.平衡型证券组合C.收入型证券组合D.增长型证券组合.—一般将25%〜50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A.平衡型基金B.收入型基金C.成长型基金D.封闭式基金10.下列关于国际金融市场动荡对证券市场的影响，错误的是__。A.一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大B.一般而言，汇率下降，本币升值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而企业的股票和债券价格将上涨C.汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的消失将使得本国证券市场需求减少，从而市场价格下跌D.从趋势上看，由于中国经济的持续高速发展，人民币渐进升值的过程仍将持续，升值预期将对股市的长期走势构成强力支撑11.按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的O以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。30%；2/330%；1/350%；2/350%；1/312.代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前一日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。10153045.下列说法正确的是_。A.社会消费品零售总额包括邮局售给居民的邮票收入B.社会消费品零售总额不包括煤气公司售给居民的煤气灶具C社会消费品零售总额包括服务业的营业收入D.社会消费品零售总额不包括售给部队的副食品.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于。5000万人民币1亿人民币1.5亿人民币2亿人民币15.下列各项属于托管费的来源的是_。A.股息8.利息C.基金资产D.投资者缴纳.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是__。A.集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称B.证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称C.证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称D.各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称.事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.对冲基金D.契约型基金18.（）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。A.《上市公司证券发行管理办法》B.《证券发行与承销管理办法》C.《公司法》D.《首次公开发行股票并上市管理办法》.在金融市场上通过购买有价证券，由资金盈余者将资金使用权让渡给资金短缺者，属（）。A.直接融资B.间接融资C.内部融资D.贷款融资.股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A.中国结算公司 证券交易所 C.中国证监会 D.证券公司.在金融期货交易中，为适应人们控制股市风险而产生，并以现金结算的是__。A.外汇期货B.利率期货C.股指期货D.黄金期货.自由竞争市场与垄断竞争市场的显著不同在于_。A.企业数量要素流动程度C.产品是否同科D.产品是否同质23.QOII基金份额净值应当在—披露。A.估值日所在周末B.估值日当日C.估值日次HD.估值日后2个工作日内24.以下关于债券和股票区别的描述，错误的是_。A.两者风险不同，股票的风险要大于债券B.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证C.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构25.下列各项属于托管费的来源的是_。A.股息8.利息C.基金资产D.投资者缴纳.关于保本基金，以下说法不正确的是_。A.保本期越长，投资者承担的机会成本越高B.其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低C.保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费D.常见的保本比例介于80%〜100%之间.下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件是__。A.根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格B.具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则C.具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验D.具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性.货币市场基金是以—为投资对象的投资基金。A.货币市场工具资本市场工具C.债券D.股票期权29.按照新《会计准则》和相关规定，关于股票的估值原则，下列叙述错误的是__。A.初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础B.存在活跃市场的情况下，应采用以市价确定股票股资的公允价值C.不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值D.有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值30.—是最普通、最基本的股息形式。A.股票股息B.财产股息C.现金股息D.负债股息.按照融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为_。A.内部融资和外部融资B.直接融资和间接融资C.短期融资和长期融资D.股权融资和债券融资.根据标的物不同，招标发行可分为_。A.价格招标，单一价格中标和多种价中标B.荷兰式招标和美式招标C.单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标和缴款期招标.上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，（）日，发布询价区间公告。T-3T-2T-1T+3.著名的有效市场假设理论是由—提出的。A.巴菲特B.本杰明•格雷厄姆C.法默D.凯恩斯35.公开发行证券的，报备承销总结报告并提供下列文件限于首次公开发行的是（）。A.募集说明书单行本B.承销协议及承销团协议C.律师鉴证意见D.会计师事务所验资报告36.某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为，转换期限为。__4年半；4年半4年半；5年5年；4年半5年；5年37.证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前一个月的风险监管指标持续符合规定的标准。126D.12.下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少—A.现金分红B.增发新股C.送股D.配股.存在以下—情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C.最近3年内因违法违规行为受到行政处罚D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项H股控股股东必须承诺上市后个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即 的持股比例。—6；20%6；30%12；20%D.12；30%41.上网竞价发行是指—利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。A.委托商B.主承销商C.证券交易所D.发行人42.以下关于自营业务风险的监控说法错误的是_。A.自营股票规模不得超过净资本的100%B.证券自营业务规模不得超过净资本的200%C持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%D.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过10%E.对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的100%计算风险准备.内部控制制度的制定应遵循—原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。A.全面性B.合法、合规性C审慎性D.适时性.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于_。A.清算B.交收C.成交D.结算45.下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是__。A.工商企业B.金融机构C.个人D.政府及其机构46.关于我国证券经纪业务，下面表述—是不正确的。A.证券公司可接受客户的委托B.证券公司不赚差价C.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入D.证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准47.根据我国《证券公司客户资产管理业务试行办法》，应当主要投资于国债、建设债券、债券型证券投资基金以及上市企业债券等信用度高、流动性强的固定收益类金融产品的资产管理业务是_。A.定向资产管理业务B.集合资产管理业务C.限定性集合资产管理业务D.非限定性集合资产管理业务48.—属于资产评估报告正文的内容。A.评估资产的汇