城市新能源生活垃圾焚烧发电PPP项目实施方案垃圾焚烧发电项目PPP实施方案初稿

1城市新能源生活垃圾焚烧发电2 (一)项目基本情况 4(二)项目背景和意义 4(三)主要经济技术指标 9(四)政府对项目支持 12 (一)建立协调机制 13(二)项目实施机构 15 (一)运作方式 16(二)交易结构 16(三)项目公司股权结构 17(四)融资安排 18(五)回报机制和分配机制 19(六)投资人资金退出 20 (一)参数设臵 21(二)财务测算过程 22(三)项目财务结果 28 (一)项目风险因素识别与分析 30(二)风险分配基本框架 36 (一)法律主体 38(二)项目合同体系 38(三)合同框架 41 (一)项目监管总体框架 453(二)项目监管主体和监管对象 46(三)项目全生命周期政府监管内容 48 (一)项目采购方式及其适用性 51(二)本项目特点及采购方式 52(三)社会资本资格条件 53(四)项目实施计划 54 4一、项目概况(一)项目基本情况划范围内，总占地面积亩。项目总规模，一次规划，分目服务区域为商丘中心城区梁园项目前期合规性手续办理情况：本项目已于年月份获得项目批复(商发改城镇号)，工程可行性研究报告已经编总投资万元。(二)项目背景和意义(1)项目建设背景5有极大的社会效益和环境效益。(2)项目建设意义焚烧处理可使城市垃圾的体积减少~；有利于资源再利用。6国务院以国发„‟号文批转住房城乡建设部等部门《关于圾中有机成份和热能的利用水平，全面提升生活垃圾资源化利用工圾减量达到左右，且余下残渣性质稳定密实，可用于道路建设或7源。(2)采用PPP模式的可行性8项目市场化程度较高。我国垃圾处理项目自本世纪初推行BOT目，(PPP)实施本项目。9(三)主要经济技术指标(1)项目平面布臵方案生产区：生产区主要由主厂房(汽机房、变压器室、10Kv配电(2)项目工程技术方案城[2000]120号”《城市生活垃圾处理及污染防治技术政策》规定：型的焚烧炉；禁止使用不能达到控制标准的焚烧炉。”本项目选用模表项目建设规模和废弃物处置规模备注1理量年处理量.1渗滤液处理规模设计规模吨垃圾发电(上××臵条吨日的垃圾焚烧线和台汽轮发电机组，年发电灰在厂区内固化检验合格后与不能综合利用的炉渣送入垃圾填埋场()烟气净化。确保烟气污染物(二噁英)达到欧盟标准有停留时间。燃烧控制上严格执行原则(~℃高温焚烧，二燃室停留时间超过，以及较大的湍流程度)。()渗沥液。确保处理出水水质达到《污水排入城镇下水道水质标准》()的要求，实现污水达标排放。()飞灰处理采用“垃圾焚烧飞灰水泥固化技术—卫生填埋技术”，产生的飞灰经处理后达到《生活垃圾填埋场污染控制标准》()，浸出毒性达标后运入填埋场填埋处理。()臭气排放达到《恶臭污染物排放标准》中()制定并完善的环境管理及控制方案，主要环保指标如、公众监督。和项目配套投入资万建设垃圾渗滤液处理站(工程已经竣工)，作为本项目的通知》(发改价格号)的规定，每吨生活垃圾折算上网电。二、协调机制与项目实施机构(一)建立协调机制部门职责成立领导小组，小组成员包含涉及到本项目的主要相关部的垃圾运输和供应；垃圾收运系统的组织财政承受能力和物有所值专家论证会；负责本项目政目公司获得国家、根据相关政策法规和周边环境质量状况，会同各部门确定渣、飞灰、恶臭和噪声等)别，是否属于环境运营期间污染物排放的监测与监督等。落实项目排水条件，市政管网条件，污水排放管道建设标准和纳管标准；落实工业水供水水源，距离、水价、输送管道建设(含取水泵房、加压泵房、管线、征地等)和维护费用等水质。控制项目设计质量，初步设计评审、施工图审查是否符合证按照国家建设用地相关管理办法，出具建设项目用地预审确定项目拟选厂址、厂内管网布置符合城市总规；规划红加强对垃圾焚烧发电上网电价执行和电价附加补贴结算的国资、审计、监察、法制办等相关部门各自职责，做好政(二)项目实施机构商丘市市政府授权商丘市城市管理局(以下简称“城市管理局”)权，城市管理局与社会资本(项目公司)签订《项目合同》；在三、项目运作模式和交易结构(一)运作方式，合适采用BOT运作模式，引入社会资本，发挥市场机25年之上。根据行业经验，特许经营期一般在年之间，结合(二)交易结构BOT运作模式。商丘市政府授权国有平台公司为政商丘市政府授权委托授权委托实施机构出资代表期满期满移交社会资本(环保类企业社会资本(环保类企业)15%85%发行债发行债券银行贷款其他融资方式授予30年特许经营权商丘市城管局 按绩效结果支付垃圾处理服务费项目建设、运营项目绩效监管行支付垃圾焚烧项目商丘市财政局局资产和资源的运作垃圾处理发电垃圾处理发电发热用图商丘市生活垃圾焚烧发电项目交易结构(三)项目公司股权结构根据财政部年月日印发的《项目合同指南(试行)》(财金„‟号)，明确指出“政府在项目公司中的持股比例应当低于、且不具有实际控制力及管理权”。考虑到本项项目公司的股权比例为比；社会资本以现金出资万元，占比。(四)融资安排号文对环保发电行业的资本金要求不得低于，外资投资所规定的项目资本金不得低于三分之一，基于这两个限制性条件，项目的资本金拟设定为，即可以充分发挥外部其余的资金(万元)由项目公司通过外部融资解决。本项目属社会资本银行贷款发行项目债银行贷款发行项目债担保和增信2888(15%)担保和增信项目资本金：19250项目资本金：19250(35%)外部融资：35750(65%)担保和增信社会担保和增信16363(85%)其他融资方式经营权、收益权质押图商丘市生活垃圾焚烧发电项目融资结构(五)回报机制和分配机制厂家进行综合利用获得炉渣综合表商丘市生活垃圾焚烧发电项目收益回报元度年×项目公司分配当年税后利润时，应当提取利润的为公司(六)投资人资金退出四、项目效益分析(一)参数设臵本次测算选用现金流量法进行财务分析来确定初始垃圾处理服【2008】11号)的要求，本项目所有固定资产应按无形资产在运营表项目保底垃圾焚烧量政府保底垃圾量(吨)根据《资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录》财税„2015‟征即退，生活垃圾处理过程(二)财务测算过程()项目投资估算期项目设备(包括设备安装)投资。其中工程费用46839万元(设备+安装费占到总投资的54%)，工程建设其他费3293万元，预备费表项目投资估算及构成(单位：万元)序号序号项目名称投资估算占比一工程费用一期：设备安装费安装费安装费安装费安装费门岗(个)(工程费工程其他费)二(2)项目建设进度表项目建设进度安排表序号序号施工内容开工完工时间(3)项目建设资金筹措及安排表项目建设资金安排表(单位：万元)序序号项目合计建设期()建设期()营费用测算(1)外购原材料：是指在一定时期内垃圾焚烧发电过程中耗费剂费(含水泥、螯合剂等)、锅炉系统药剂费(含磷酸三钠等)等。经表项目外购原材料一览表单单价(元)总额(万元)燃用油(0＃柴油)、生产用水费。经测算，项目正常年份外购动力费表项目外购动力费一览表单价(元单价(元)量总额(万(3)工资福利费：劳动定员依据《城市生活垃圾焚烧处理工程项目建设标准》(建城[2001]213号)进行设臵。劳动定员70人，技(4)修理费用：是指设备资产在使用过程中，维持设备的原有修理费、大修费等。按照按项目固定资产原值(不包括建设期利息)的1.8%估算，为948万元/年(经营期第一年)。随着年限的增加，设施设和项目具体情表项目运营其他费用构成(单位：万元)算折旧摊销费用原始成本为项目总投资扣除铺底流动资金，即()垃圾处理服务费：垃圾处理服务费为政府支付给项目公司千瓦时元(含税)。项目正常年上网售电×，项目投产后，正常年上网售电收入万元年(不含税)。综合利用产品和劳务增值税优惠目录》财税„2015‟78号，垃圾处理劳(三)项目财务结果本次测算选用现金流量法进行财务分析来确定初始垃圾处理服务在满足投资人自有资金8%左右的内部收益率情况下，政府每年每吨垃有关。项目建设投资估算万元，垃圾焚烧低位热值设臵为务费元吨(含税)。项目日处理城市生活垃圾吨日，按照年处理垃圾量万吨计算，正常年垃圾处理服务费收入为万元(不含税)。年收益正常年：焚烧炉运转负荷量为。五、风险分配基本框架(一)项目风险因素识别与分析(1)不能完工风险(2)完工迟延风险，(3)成本超支风险料(垃圾)供给不上、设备安装和使用不当、产品或服务质量低劣、设备是否先进、应的许可垃圾的数量于不能合理预见的自然灾害(如地震、洪水、台风等)、病疫(二)风险分配基本框架表风险分配基本框架政府或社会资本社会资本政府和社会资本六、合同体系(一)法律主体丘市人民政府：系按照中华人民共和国法律正式组织和存2、商丘市城管局：商丘市人民政府授权的商丘市城管局为商丘能力和多元化实施业务的社会资本投资人与政府方共同组建PPP项(二)项目合同体系项目参与方通过签订一系列合同来确立和调整彼此之间的权利义务项目公司股东共同制定的公司章程、是社会资本“进入”、“退出”商丘市城管局授权委托商丘市城管局实施机构授权委托实授权委托实施机构PPP合同合资协议合同社会资本社会资本5%85%特许经营权合同垃圾处理服务费合同金融服务同项目公司特许经营权合同垃圾处理服务费合同金融服务同项目公司(资本金：35%)商丘市城管局其他融资方式项目建设、运营保险合同担项目建设、运营垃圾焚烧项目工程承包合同上网电价服务工程承包合同合同采购合同电网公司总承包商电网公司原材料供应商图商丘市生活来及焚烧发电项目合同体系本(即项目投资人)签订意向书、备忘录或者框架协议，以明确双方司成立后，由项目公司与本项目的实施机构重新签署正式PPP项目。本合同签订的目的在于约定商丘市政府与社会资本双方的项目商丘市城管局与项目公司签署的关于萍乡市中环路基础设施3、股东协议(合资合营协议)(三)合同框架总则合同主体合作关系投资计划及融资方案项目前期工作工程建设政府移交资产运营和服务社会资本主体移交项目收入和回报不可抗力和法律变更合同解除违约处理争议解决其他约定项目名称、内容特许经营方式、区域、范围和期限所提供产品或者服务的数量、质量和标准设施权属，以及相应的维护和更新改造监测评估投融资期限和方式收益取得方式，价格和收费标准的确定方法以及调整程序履约担保特许经营期内的风险分担政府承诺和保障应急预案和临时接管预案特许经营期限届满后，项目及资产移交方式、程序和要求等变更、提前终止及补偿违约责任争议解决方式需要明确的其他事项项目公司的设立和融资项目公司的经营范围股东权利与义务履行PPP项目合同的股东承诺股东的商业计划股权转让股息分配违约、终止及终止后处理机制不可抗力适用法律和争议解决其他条款运营维护标准服务费用的支付调价公式违约责任争议解决体体实施机构全程监管、法律、经济顾问财政局、发改委、住建局、规划局、物价局、工信部、水务部、公安部门监察部门司法机关社会公众信息公开不定期或突发情况监管阶段性监管法律法规政策指导PPP合同体系绩效考核机制价格和质量约束七、监管架构(一)项目监管总体框架政府部门社会资本监管对象PPP项目公司(二)项目监管主体和监管对象社会公众可以通过公众投诉及建议平台对产品和服务质量进行式各司其职，通过法律法规、PPP合同(特许经营协议)、政策引导、(1)法律法规(2)项目合同体系监管权力时，严格按照合同内容(公私双方的权利与义务、约定产品价格和服务质量、风险分担与利益补偿、绩效考核方案等相关内容)(3)政策引导表垃圾焚烧行业政策梳理电项目资本金应占项目总投资的目，电网管理部门必须允许其行“还本付息＋合理利润”的定价由电网平摊。⑷利发电项目在还款期内对环保设备(产品)给予鼓励和积极扶持的政策励以炉排炉为基础的成熟的焚烧炉发展的环保产业设备(产品)目录(第一批)的通(4)绩效考核机制(4)价格与质量的约束(三)项目全生命周期政府监管内容4．项目移交阶段八、采购方式选择与实施计划(一)项目采购方式及其适用性改投资[2014]2724号)，实施方案审查通过后，配合行业管理部门、作为合作伙伴。结合上述指导意见及《招投标法》和《政府采购法》1、公开招标：应作为主要的招标方式，主要适用于核心边界条2、竞争性谈判：主要适用于技术复杂或者性质特殊，不能确定招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的4、竞争性磋商：主要适用于技术复杂或者性质特殊，不能确定要适用于只能从唯一供应商处采购的，或(二)本项目特点及采购方式月份，全国投入运行的生活垃圾焚烧发电厂约159座、总处理规模清晰，建议采用公开(三)社会资本资格条件(1)具有独立承担民事责任的能力；(2)具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；(3)具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；(4)有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；(5)参加政府采购活动前三年内，在经营活动中没有重大违法(6)法律、行政法规规定的其他条件。的使用进口炉排或引进技术炉排(有授权)的垃圾焚烧发电项目(工艺为机械炉排炉)资质。的单厂处理能力2000t/d(含)以上垃圾焚烧发电项目(工艺为机械炉排炉)的业绩。4．是否接受联合体争。(四)项目实施计划和社会资本合作模式操作指南(试行)》(财金【2014】113号)及间计划)附表：项目财务指标测算表项目财务指标测算表(续表)