广东2015年基金从业资格：资产收益相关性模拟试题

广东省2015年基金从业资格：资产收益相关性模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、—属于证券投资基金合同的当事人。A.基金注册登记机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人2、根据层次结构，证券市场可以分为_。A.初级市场和次级市场B.发行市场和交易市场C.一级市场和二级市场D.股票市场和债券市场3、买入返售金融资产收入属于―A：利息收入B：投资收人C：其他收入D：公允价值变动损益4、股票基金持股集中度是指_。A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重5、前台业务系统应具备的功能包括_。A.提供投资资讯功能B.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C.交易功能D.为基金投资人提供服务的功能6、在进行股票型基金业绩分析时，最常见的是根据—进行排名。A.股票周转率B.行业集中度C.时间加权收益率D.持股的平均时间7、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有_。A.建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B.严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C.将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D.在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人8、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由__。A.中国证监会委派B.总经理任命C.董事会聘任D.股东大会选举9、基金合同的主要披露事项不包括—A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式D：风险警示内容10、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的—为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.偿债资产D.债务池11、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于_。A.基金的强制信息披露制度B.基金从业人员较高的专业水平C.基金管理人员较高的道德水准D.基金管理人设立了内部流程控制12、目前，我国债券型基金的管理费率一般在—之间。0.5%〜1.0%0.25%〜1.0%0.25%〜0.5%0.5%〜0.75%13、评估基金历史业绩的指标通常不包括_。A.平均收益率B.累计收益率C.风险调整后收益D.持仓比例14、”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只—基金。A.封闭式B.开放式C.公司型D.契约型15、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。A.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3,部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施16、若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的一倍。510205017、下列关于国家股的说法，错误的是_。A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构18、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。A.期权交易B.回购交易C.现券买卖D.信用交易19、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是_。A.基金的法律文件B.基金的定期报告C.基金的临时公告D.媒体的新闻报道20、下列关于基金分类的说法，正确的有_。A.根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D.根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金21、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起一个月内做出核准或者不予核准的决定。A：2B：3C：6D：822、下列信息，属于基金产品特征信息的是_。A.基金份额净值B.基金经理简历C.资产管理规模D.业绩比较基准23、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是_。A.LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回LOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行24、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收_。A.营业税B.企业所得税C.印花税D.增值税25、合规情况，并自基金募集行为结束之日起—日内编制专项报告，予以存档备查。A.5B.10C.15D.2026、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性27、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括―A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则28、基金管理费率主要与—有关。A.基金的规模B.基金托管人的声誉C.基金二级市场的换手率D.基金的风险29、关于中国证券业协会，下列说法正确的有_。A.不具有独立法人地位B.由经营证券业务的金融机构自愿组成C.是行业自律组织D.以营利为目的30、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在_。A.维护基金市场的良好秩序B.提高基金市场效率C.保护基金投资人合法权益D.活跃基金市场二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。）31、某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于_。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金32、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是_。A.金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动B.金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具C.金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系D.金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性33、目前我国主要的场外交易市场有_。A.证券交易所B.代办股份转让系统C.非上市股份有限公司股份报价转让试点D.银行间债券市场34、可转换债券在转换前后体现的分别是_。A.债权债务关系，所有权关系B.债权债务关系，债权债务关系C.所有权关系，所有权关系D.所有权关系，债权债务关系35、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司—的基础。A.负债B.注册资本C.虚拟资本D.货币资金36、目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足—中所有对有限责任公司公司治理结构的规定A：《证券投资基金法》B：《中华人民共和国公司法》C：《中华人民共和国证券法》D：《中华人民共和国刑法》37、目前，我国的结构化金融衍生产品主要包括_。A.由股份有限公司发行的各类融资产品B.由商业银行开发的各类结构化理财产品C.在代办股份转让系统上可交易的各类票据D.在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据38、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对—开展评级、评奖、单一指标排名等。A.基金的收益和风险B.基金管理人的预测能力C.基金的分析研究及投资咨询D.基金管理人的管理能力39、基金募集的步骤一般包括_。A.申请B.核准C.发售D.基金合同生效40、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有_。A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%C.基金买入申报数量为100份或其整数倍D.基金申报价格最小变动单位为0.01元41、—是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.资本证券B.资产证券C.商品证券D.货币证券42、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有_。A.将投资人认购款项加计利息退还投资人B.补偿投资人认购损失C.以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用D.重新发售该基金43、广义的有价证券包括_。A.货币证券B.商品证券C.合同文本D.资本证券44、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的_。0.1%0.3%0.5%1.0%45、开放式基金终止并报中国证监会备案后一个工作日内应由基金清算小组予以公告。A：5B：2C：3D：1046、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有_。A.基金份额总额占核准规模的60%B.基金份额持有人人数为100人C.基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资D.基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报47、下面对基金的限定错误的是.A：封闭式基金事先确定发行总额和存续期限B：封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力C：开放式基金具有法人资格D：契约型基金不具有法人资格48、中央银行作为证券发行主体，主要涉及_。A.中央银行股票B.中央银行债券C.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券D.中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权49、某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675,0.9022,0.8727,0.9219,0.8827,1.7921,1.2963元人民币，则下歹列说法正确的是_。A.该基金的7日年化收益率为4.06%B.该基金的7日年化收益率为3.98%C.若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率D.若该基金改为按日结转份额，则7日年化收益率二最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值义365/10000义100%50、下列关于保本型基金的说法，不正确的是_。A.保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报B.安全垫是指保本型基金设定的风险投资者可承受的最高损失限额C.安全垫放大的倍数越大，投资风险也越大D.本金保证比例为100%或高于100%,但不能低于100%51、我国开放式基金的赎回方式是_。A.数量赎回B.金额赎回C.份额赎回D.批量赎回52、、属于低风险、低回报的基金产品。A：保本基金B：期货基金C：对冲基金D：伞形基金53、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。这是指股票的—特征。A.永久性B.持续性C.参与性D.收益性54、开放式基金转换、转入的基金份额可赎回的时间为—日。TT+1T+2T+355、基金管理人应当自基金合同生效之日起一个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。A：3B：6C：9D：1256、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是_。A.会计核算主体是证券投资基金B.公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任C.会计分期细化到日D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债57、关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是_。A.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例B.基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入,如实核算、记账，依法纳税C.基金销售机构销售基金管理