海南2017年基金从业资格：固定收益投资模拟试题

海南省2017年基金从业资格：固定收益投资模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.承购包销和—等方式。A.私募发行B.招标发行C.私下发行D.网上发行2.政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于_。A.股票B.债券C.开放式基金D.封闭式基金3.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。A.货币供应量宽松B.公司业绩稳定增长C.公司股息提高D.印花税税率提高4.”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金5.货币市场基金的份额净值_。A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加6.我国股票价格指数不包括_。A.沪深300指数B.香港恒生指数C.日经指数D.金融时报指数.—不属于基金净值公告中需要披露的信息。A.基金资产净值.投资组合报告C.份额净值D.份额累计净值.我国目前只能由—担任基金管理人。A.商业银行.基金管理公司C.基金注册登记机构

D.证券公司.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券10.基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。A.家庭规模B.社会阶层C.家庭生命周期D.交通通信条件11.从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为_，通过者获得基金销售从业许可。A.《证券市场基础知识》.《证券投资基金》C.《证券发行与承销》D.《证券投资基金销售基础知识》.基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。A.15B.45C.A.15B.45C.60D.90.下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A.高久期高信用债券基金B.高久期低信用债券基金C.低久期高信用债券基金D.低久期低信用债券基金.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。0.5%1%1.5%2%二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。TT+1T+2T+3.在基金营销组合的四大要素中，—的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.A.产品B.费率C.渠道D.促销.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A.资产价值账面价值C.清算资金D.实际价值.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。10152030.下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导20.下列各要素中，基金促销手段不包括_。A.人员推销B.广告促销C.内部公告D.营业推广21.基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。A.无风险等级B.低风险等级C.中风险等级D.高风险等级22.股票基金持股集中度是指_。A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重23.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用—确定投资品种的公允价值。A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价24.在我国，基金行业自律性组织是_。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司25.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。TT+1T+2T+326.下列机构可以参与证券投资的有_。A.证券经营机构B.商业银行C.保险公司D.证券投资基金27.下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。A.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C.基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统28.以下属于货币证券的有_。A.商业汇票B.商业本票C.金融债券D.银行汇票29.基金销售机构从事基金销售活动，不得_。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C.募集期间对认购费用打折D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准30.对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是—具备的功能。A.前台业务系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统31.基金销售监管中的公平原则要求_。A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇32.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。A.基金合同B.基金代销协议C.基金托管协议D.基金招募说明书33.下列各项中，属于基金面临的外部风险的是_。A.经营风险B.管理水平风险C.职业道德风险D.合规风险34.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括_。A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B.申购期间对申购费用提供优惠政策C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准35.首次公开发行的股票以—方式确定股票发行价格。A.询价B.协商定价C.网上竞价D.资产核算定价36.首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。A.中国国际期货香港公司B.香港中银集团C.格林期货香港公司D.南华期货香港公司37.深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的__。0.1%0.2%0.3%0.5%.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用.备兑权证通常由—发行。A.证券交易所B.投资银行C.上市公司D.中国证监会.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。A.募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B.股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C.股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D.货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定41.申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为元。90959950109451099542.场外认购LOF份额，应使用_。A.上海人民币普通证券账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户43.基金管理公司的股东均应具备的条件有_。A.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚44.有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。A.主板市场B.创业板市场C.现货交易市场D.中小企业板市场45.下列金融产品中，具有较好流动性的是_。A.证券投资基金B.银行理财产品C.券商集合计划D.银行定期存款46.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。A.金融股权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具47.基金宣传推介材料可以_。A.违规承诺收益或者承担损失B.夸大或者片面宣传基金C.登载基金的过往业绩D.登载单位或者个人的推荐性文字48.资产证券化是以特定的—为基础发行证券。A.