湖北2015年期货从业资格：期权及其特点和基本类型考试试卷

湖北省2015年期货从业资格：期权及其特点和基本类型考

试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A.期货保证金安全存管监控机构B.国务院期货监督管理机构C.期货公司D.非期货公司结算会员2、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。A.中国工商行政管理总局B.中国证监会C.中国人民银行D.中国期货业协会3、套期保值的基本原理是_。A.建立风险预防机制B.建立对冲组合C.转移风险D.保留潜在的收益的情况下降低损失的风险4、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。A.期货交易各方B.中国期货业协会C.中国证监会D.所在期货经营机构5、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系6、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。20151057、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以_。A.买日元期货买权B.卖欧洲日元期货C.卖日元期货D.卖日元期货卖权，卖日元期货买权8、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为一元/克（不计手续费等费用）。2031931971969、期货公司办理O事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A.变更注册资本B.变更公司形式C.破产D.变更3%以上的股权10、分立的说法，不正确的是（）。A.期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B.期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C.期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继11、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。A.拟设立营业部的决议文件B.申请日前6个月月末的风险监管报表C.营业部的管理制度文本D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件12、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过（）的批准。A.中国证监会B.期货业协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所13、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A.风险较低B.成本较低C.收益较高D.保证金要求较低14、大豆提高套利的做法是_。A.购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约B.购买大豆期货合约C.卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约D.卖出大豆期货合约15、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。人.心理分析B.技术分析C.基本分析D.价值分析16、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A.无权代理B.职务代理C.越权代理D.表见代理17、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A.企业法人B.自然人C.会员D.国有企业18、下列可以从事期货交易的是（）。A.国家机关和事业单位B.某集团下属公司C.期货交易所的工作人员D.中国期货业协会的工作人员19、期货市场的基本功能之一是_。A.消灭风险B.规避风险C.减少风险D.套期保值20、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。A.及时向主管部门报告B.公平对待该投资者C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D.了解投资者的投资目标21、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是（）。A.企业承担损失Y,期货公司承担费用XB.期货公司承担费用X和损失YC.企业承担费用X,期货公司承担损失YD.企业承担费用X和损失Y22、某套利者以63200元/吨的价格买入1手（5吨/手）10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为_。A.价差扩大了100元/吨，赢利500元B.价差扩大了200元/吨，赢利1000元C.价差缩小了100元/吨，亏损500元D.价差缩小了200元/吨，亏损1000元23、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。A.不承担责任B.承担次要赔偿责任C.承担主要赔偿责任，最高不超过80%D.全部承担赔偿责任24、假定年利率为8%,年指数股息率为1.5%,6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是_。1459.64点1460.64点1469.64点1470.64点25、甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的净资本是（）。4100万元5000万元3900万元4000万元二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、一个完整的期货交易流程应包括—A.开户与下单B.竞价C.结算D.交割2、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是__。A.成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期B.只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加C.当买卖双方有一方做平仓交易时（即换手），持仓量不变，但成交量增加D.当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加3、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是__。A.在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况B.标准期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一通知日（交割月前一交易日）前数两个工作日之前的最后一个星期五C.系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五D.从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月4、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A.财务负责人B.期货公司董事长C.期货公司监事会主席D.除期货公司监事会主席以外的监事5、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替代人选名单D.发现重大风险事件的情况6、期货合约的价格形成方式有_。A.公开喊价方式B.配对交易方式C连续竞价方式D.计算机撮合成交方式7、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括_,期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A.会员当日平仓盈亏表B.会员当日成交合约表C会员当日持仓表D.会员资金结算表8、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.信贷资金B.财政资金C.自有资金D.银行资金9、当履行期货期权合约后，_。A.看涨期权的买方持有多头期货头寸B.看涨期权的卖方持有空头期货头寸C.看跌期权的买方持有空头期货头寸D.看跌期权的卖方持有多头期货头寸10、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年B.乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试C.丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计D.丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格11、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A.编造并传播有关期货交易的虚假信息B.欺诈客户C.内幕交易D.操纵期货交易价格12、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定B.该期货公司注册资本不符合法律规定C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定13、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是。 A.利率期货B.股票指数期权C.外汇期权D.能源期权14、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.财政部B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会15、风险管理的基本流程包括_。A.风险识别B.风险的预测和度量C.风险控制D.风险消除16、商品投资基金的类型有_。A.公募期货基金B.私募期货基金C.个人管理期货账户D.集体管理期货账户17、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。A.履行职责应当保持充分的独立性B.对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝C.应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息D.履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项18、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚B.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行19、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。A.向协会申诉B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼D.可以向仲裁机构提起仲裁20、期货从业人员受到（）的纪律惩戒的，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.撤销从业资格21、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是__。A.采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险B.套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制C.交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施D.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额22、金融期货的特点包括_。A.金融期货的交割具有极