2017年上半年山东省期货从业资格《法律法规》季度任期考试试卷

2017年上半年山东省期货从业资格《法律法例》：季度任期考试一试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最切合题意）1、期货从业人员离职、被解聘或许死亡的，机构应当自上述情况发生之日起__个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格.A．15B．10C．30D．52、期货交易所对于交易、结算、交割资料保留年限许多于______年。A．5B．10C．15D．203、以下对商品期货与金融期货的描绘,正确的有______。A．商品期货合约的标的物是有形的商品，而金融期货合约的标的物是无形的商品B．商品期货中，谋利者一般不采纳期现套利交易，而在金融期货中，期现套利更简单实现C．商品期货进行实物交割时，存在着很大的交割成本，而金融期货因为都采纳现金交割，不存在运输成本和入库出库费,能够减少交割成本给交易两方带来的消耗D．当前在期货交易中，金融期货获得了飞快的发展，成交量大大地超出商品期货，成为期货交易中成交量最大的种类4、未获得从业资格，私自从事期货业务的,中国证监会责令更正，赐予警示，单处或许并处（）以下罚款。A．3万元B．5万元C．10万元D．20万元5、以下对于反向市场的说法，正确的有__。A．这类市场状态的出现可能是因为近期对该商品的需求特别急迫B．这类市场状态的出现可能是因为市场预期未来该商品的供应会大幅增添C．这类市场状态表示拥有该商品现货没有持仓费的支出D．这类市场状态表示现货价钱和期货价钱不会跟着交割月份的邻近而趋同6、以下对于套期保值者的说法，正确的有__.A．套期保值者把期货市场看作转移经营风险的场所B．套期保值者能够利用期货合约对未来要买人或销售的某种标的物价钱进行保险C．金融期货的套期保值者包含金融市场的债权人和债务人等D．商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等7、__有铝期货合约上市交易。A．英国伦敦金属交易所B．美国纽约商业交易所C．大连商品交易所D．上海期货交易所8、某投资者对铜期货进行卖出套期保值.卖出100手铜期货建仓，基差为—30元/吨。若该投资者在这一套期保值交易中的盈余为20000元，则平仓时的基差为__元/吨.A．—70B．-20C．10D．209、当谋利总量超出了保证期货市场所需足够的流动性以及市场容量的承受力时,该商品价钱忽然或不合理的颠簸，或不正常的变化，能够界定为____空头谋利B：多头谋利C：适量谋利D：过分谋利10、以下选项中，对于会合竞价产生价钱的方法,说法不正确的选项是（）。A．交易系统分别对所有有效的买入申报按申报价由高到低的次序摆列；申报价同样的依照进入系统的时间先后摆列B．交易系统依此逐渐将排在前面的买入申报和卖出申报配对成交,直到不可以成交为止C．所有有效的卖出申报按申报价由低到高的次序摆列,申报价同样的依照进入系统的时间先后摆列D．如最后一笔成交是部分红交的，取最后一笔成交的买入申报价和卖出申报价的算术均匀价为会合竞价产生的价钱11、《期货从业人员管理方法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，以下选项中错误的选项是（）。A．不得进行虚假宣传,诱骗客户参加期货交易B．不得挪用客户的期货保证金或许其余财产C．当自己利益或许有关方利益与客户的利益发生矛盾或许存在潜伏利益矛盾时，不得连续为客户供应服务D．中国证监会严禁的其余行为12、以下对于对冲基金的说法，正确的有__。A．又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”B．能够经过做多、做空以及进行杠杆交易等方式，投资于包含衍生工具、外币和外币证券在内的财产品种C．对冲基金都是高风险的D．常常运用对冲的方法去抵消市场风险，锁定套利时机13、期货公司的股东、实质控制人或其余关系人有以下（）情况之一的，中国证监会及其派出机构能够责令其限时整顿。A．占用期货公司的财产，可能影响期货公司连续经营B．股东未依照出资比率履行表决权C．报送、供应或许出具的有关报告、资料或许信息等存在虚假、误导或许遗漏D．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或许非法干涉期货公司经营管理活动14、3月份,我国某铝型材厂计划在三个月后购进

500吨铝锭,并利用国内铝期货进行套期保值。详细操作是__.A．建仓数目为50手铝期货合约B．建仓数目为100手铝期货合约C．买入铝期货合约D．卖出铝期货合约15、建立期货特意结算机构应当经（）同意。A．期货交易所B．国务院期货监察管理机构C．期货业协会D．国家工商局16、某投资者在期货市场上对某份期货合约持看跌的态度，于是作卖空交易.如果该投资者想经过期权交易对期货市场的交易进行保值，他应当__。A．买进该期货合约的看涨期权B．卖出该期货合约的看涨期权C．买进该期权合同的看跌期权D．卖出该期权合同的看跌期权17、3月3日，上海期货交易所燃料油6月份期货合约的结算价是3700元/吨，该合约下一交易l3跌停时正常价钱是____元/吨.A：3465B：3678C：3892D：401218、期货合约的市场研究应当从__等几个方面着手。A．该品种的现货价钱颠簸特点、仓储散布等现货市场研究B．该品种合约交易管理、结算交割微风险管理等期货市场研究C．该品种合约未来的期货市场发展规模等市场远景的剖析D．该品种国内市场的期货交易状况19、期货交易所、期货公司及其余期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监察管理机构报送、业务资料和其余有关资料．审计报告B：税务报告经营计划D：财务会计报告20、中国证监会对从事境外期货业务的公司推行(）制度.A．配额B．依法收税C．允许证D．审查21、以下对于“分别投资与集中投资"说法正确的选项是。期货谋利主张横向投资多元化B:证券投资主张纵向投资分别化C：期货谋利主张纵向投资分别化D：所谓横向投资多元化是指选择少量几个熟习的品种在不一样的阶段分别资本投入22、期货公司应当设(），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监察、检查。A．董事长B．首席风险官C．风险管理部负责人D．监事长23、下边说法正确的选项是____A：交易数目发生错误的，多于指令数目的部分由期货公司担当B：交易数目发生错误的，多于指令数目的,损失部分由期货公司担当C：交易数目发生错误的,多于指令数目的，盈余部分由客户享有交易数目发生错误的，多于指令数目的部分由下单人担当24、经过期货从业人员资格考试的,获得（）.A．中国证监会颁发的考试合格证明B．中国证监会颁发的从业资格证书C．中国期货业协会颁发的考试合格证明D．中国期货业协会颁发的从业资格证书25、我国上海期货交易所的黄金期货合约的交易代码是__.A．CUB．ALC．ZND．AU二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，起码有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得0。5分）1、__是指套期保值者先在期货市场上卖出与其将要在现货市场上卖出的现货商品数目相等、交割日期也同样或邻近的该种商品的期货合约。A．多头套期保值B．空头套期保值C．买入套期保值D．卖出套期保值2、以下对于期货交易所监察和管理的说法正确的选项是(）。A．期货交易所针对违犯交易所业务规则的行为应拟订查处方法，并报中国证监会同意B．经中国证监会同意后,期货交易所工作人员可在交易所会员单位中兼职C．在中国证监会存案后，期货交易所的理事长可在其余与期货没关的营利性组织中兼职D．期货交易所拟订或许改正交易规则的实行细则，应当征采中国证监会的建议，并在正式公布实行前，报告中国证监会3、对于中国证监会对期货交易所的看管描绘正确的有( )。A．中国证监会以为期货市场出现异样状况的，能够决定采纳延缓开市、暂停交易、提早闭市等必需的风险处理举措B．中国证监会以为有必需的，能够对期货交易所高级管理人员实行提示C．中国证监会能够向期货交易所派驻督察员D．中国证监会对期货交易所的市场看管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何花费4、期货市场在宏观经济中的作用主要包含__。A．供应分别、转移价钱风险的工具,有助于稳固公民经济B．为政府拟订宏观经济政策供应参照依照C．能够促进公司关注产质量量问题D．有助于市场经济系统的成立与完美5、直线型需求曲线的斜率不变，所以其价钱弹性也不变，这个说法____必定正确B：必定不正确C：可能不正确D：没法判定正确不正确6、以下对于对期货投资者保障基金的看管，说法正确的选项是．财政部负责保障基金财务看管，保障基金的年度进出计划和决算报财政部同意B：证监会负责保障基金业务看管,对保障基金的筹集、管理和使用等状况进行定期核查C：存在较高风险的期货公司应当每个月向保障基金管理机构供应财务看管报表D:保障基金管理机构应当按期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部7、客户交易保证金不足，切合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,__.A．由期货公司担当B．由期货公司或许客户自行担当C．由客户自行担当D．期货公司与客户有商定的，依照商定确立责任8、期货从业人员应当恪守保密原则，详细内容包含__。A．守旧国家奥密B．守旧所在期货经营机构奥密C．守旧投资者的商业奥密D．守旧投资者的个人隐私9、1月1日，某人以420美元的价钱卖出一份4月份的标准普尔指数期货合约，假如2月1日该期货价钱升至430美元，则2月1日平仓时将__。(不考虑交易花费)A．损失2500美元B．损失10美元C．盈余2500美元D．盈余10美元10、以下不属于独立法人的是__。A．上海期货交易所B．中国金融期货交易所C．芝加哥商业交易所的结算机构D．英国的伦敦结算所11、以下哪些公司更可能在期货市场上采纳买期保值__A．铝型材厂B．用铜公司C．农场D．榨油厂12、以下对于商品基金组织构造的说法，正确的有( )。A．商品基金经理负责选择基金的刊行方式和投资方向B．商品交易顾问对商品投资基金进行详细的交易操作C．交易经理负责帮助商品基金经理选择商品交易顾问D．期货佣金商朝表客户买卖期货合约和商品期权13、以下对于需求价钱弹性说法正确的选项是A：是“需求改动量的百分比"/“价钱改动量的百分比”B:比值越大弹性越大C：需求弹性大于1是被称为“需求富裕弹性”D：需求弹性小于1被称为“需求缺少弹性”14、当基差从“10centsunder”变成“9centsunder”时,__。A．市场处于正向市场B．基差为负C．基差走弱D．此状况对卖出套期保值者有益15、以下债务凭据中属于银行信誉的有__。A．公司债券B．银行债券C．银行单据D．银行存单16、期货合同两方当事人能够在合同中商定，一方当事人不执行合同义务时，另一方能够向以下（)法院起诉.A．被告住处地B．合同执行地C．合同签署地D．原告住处地17、期货公司会职工作人员对违规行为负有责任的，交易所能够对其__。A．书面警示B．行政处分C．公然斥责D．通告责备18、股票指数期货合约以____交割.股票B：股票指数C：现金实物19、期货公司应当依照状况对财产进行风险调整。A：分类B：非流动性C：账龄D：可回收性20、以下行为中，可能组成操控证券交易价钱罪的有（）。A．黄某与何某同谋，以优势资本操控某一证券交易价钱B．黎某与别人歹意串联,以预先商定好的时间、价钱和方式互相进行证券交易，严重影响了证券交易量C．马某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了证券价钱D．田某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价钱大起大落21、某投资者在4月15日准备将在6月10日用300万元投资A、B、C三种股票.三种股票的价钱分别是20元、25元和50元，分别投资5万股、4万股和2万股。该投资者对这三种股票看涨。于是经过股指期货进行套期保值。6月份到期的股指期货此刻为1500点,每点乘数为100元。假如A、B、C三种股票的β系数分别为1.5、1.3、0.8，那么该投资者应当买入（）份股指期货.A．20B．24C．15D．1022、不拥有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而致使期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，__。A．收取的佣金应当返还给客户B．该机构不担当返还责任C．该机构应“恢还原状”,返还客户所有保证金D．交易结果由客户担当23、对于我国期货交易所对持仓限额制度的详细