2023年自考专业课金融专家预测试卷1

自考专业课金融专家预测试卷1

一、单项选择题

1、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的进展().

A.始终是审批制

B.由审批制到核准制

C.始终是核准制

D.由核准制到审批制

2、目前我国深、沪A股流通市值约为()

A.8500亿元

B.9500亿元

C.7800亿元

D.8700亿元

3、在我国，证监会属于()管辖。

A.中国人民银行

B.国务院

C.人大常委会

D.国家主席

4、我国证券业中，行业性自律性组织是指().

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证监会

D.证券登记结算公司

5、证券是各类记载并代表肯定权益的().

A.书面凭证

B.法律凭证

C.收入凭证

D.资本凭证

6、公司破产后，对公司剩余财产的安排挨次上列为最终的是().

A.一般股票

B.优先股票

C.银行债权

D.一般债权

7、上市证券自由买卖的品种不包括()

A.人民币一般股

B.基金

C.国债

D.上市公司的法人股

8、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在().

A.纽约

B.伦敦

C.巴黎

D.阿姆斯特丹

9、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的()

A.上海证券交易

B.上海众业公所

C.上海华商证券交易所

D.北平证券交易所

10、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了()，对股票发行进行复审。

A.股票发行审核委员会

B.证券业协会

C.交易所监督部

D.证券登记机构

11、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的挨次为()。

A．地方政府债券、公司债券、金融债券

B．金融债券、公司债券、地方政府债券

C．地方政府债券、金融债券、公司债券

D．金融债券、地方政府债券、公司债券

12、专业的证券投资询问机构、资信评估机构的业务人员，必需具备证券专业学问和从事证券业务（）年以上的阅历。

A.1

B.2

C.3

D.4

13、持有一个股份有限公司已发行的股份的股东，应当在其持股数额达到（）该比例之日起三日内向公司报告。

A.百分之三

B.百分之五

C.百分之十

D.百分之十五

14、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。

A.五千万

B.一亿

C.二亿

D.三亿

15、临时停市（）。

A.由国务院打算，证券交易所执行

B.由国务院证券监督机构打算，证券交易所执行

C.由证券交易所打算，并报告当地地方政府

D.由证券交易所打算，并报告国务院证券监督管理机构

16、证券业协会的章程由（）制定。

A.会员大会

B.理事会

C.股东大会

D.国务院证券监督管理机构

17、因突发性大事而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将实行()的措施。

A．技术性停牌

B．政策性停牌

C．临时停市

D．休市

18、设立综合类证券公司，其注册资本最低限额为人民币()

A.一亿元

B.二亿元

C.三亿元

D.五亿元

19、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规章的，由______担当责任。()

A.直接责任人

B.证券公司和直接责任人连带

C.所属证券公司

D.证券交易所

20、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币()

A.五千万元

B.一亿元

C.二亿元

D.三亿元

二、多项选择题

1、设立综合类证券公司必需具备的条件是()

A.注册资本最低限额为3亿元

B.注册资本最低限额为5亿元

C.主要管理人员和业务人员必需具备

D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系

E.有固定的场所和合格交易设施

2、证券公司的主要业务有()

A.承销业务

B.经纪业务

C.自营业务

D.兼并收购

E.基金管理

3、证券投资基金同股票、债券的不同之处包括()

A.投资方式

B.价格取向

C.投资者地位

D.风险程度

E.收益状况

4、企业重组包括()

A.业务重组

B.资产重组

C.负责重组

D.股权重组

E.人员重组

5、货币市场上的交易工具主要有()

A.货币头寸

B.长期公债

C.公司债

D.票据

E.股票

6、依据目前国家产业政策，临时不能设立股份有限公司的领域有()

A.涉及国家平安、国家隐秘的领域

B.国防军工生产科研项目

C.空中交通管制系统

D.询问行业

E.邮电通讯业务经营企业

7、按计息的方式，债券可分为()

A.附息债券

B.贴现债券

C.单利债券

D.复利债券

E.金边债券

8、目前我国股票的发行方式主要有()

A.上网定价发行

B.上网竞价发行

C.上网定价和网下竞价相结合

D.全额预缴款方式

E.储蓄存单方式

9、根据政府举债的形式，国债可分为()

A.强制国债

B.爱国国债

C.国家借款

D.发行债券

E.自由国债

10、股票发行市场与流通市场的关系是()

A.发行市场是基础，是前提

B.流通市场是基础，是前提

C.没有发行市场，就不会有流通市场

D.没有流通市场，就不会有发行市场

E.流通市场决不是无足轻重、可有可无，它对发行市场