关于《宁夏建设工程施工合同备案管理办法》

关于《宁夏建设工程施工合同备案管理办法》修订情况的说明为了维护建筑市场秩序，规范市场行为，按照《关于推进我区工程造价管理改革的实施意见》（宁建发[2015]63号）安排，根据《中华人民共和国建筑法》、《宁夏建设工程造价管理条例》和《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》（住建部令第16号）规定，我站修订了《宁夏建设工程施工合同备案管理办法》，现将修订情况说明如下：一、《管理办法》修订的背景及必要性为了维护建筑市场秩序，规范市场行为，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》和《宁夏回族自治区建筑管理条例》等有关法律、法规规定，我区分别于2008年及2011年制定出台了《宁夏回族自治区建设工程合同备案管理办法》及《宁夏建设工程施工合同及工程造价咨询合同备案管理办法》。合同备案管理工作经过近十年的运行，对确保合同签订的公平、公正，维护发承包双方的合法权益、减少合同纠纷方面都起到了积极作用。但是随着非国有资金项目招投标方式的放开、放管服改革的推进，原备案办法中的一些条款已不再适应新形势的要求，故本次予以修订。二、《管理办法》修订的主导思路简政放权，开放市场，坚持放管并重，在服务范围上,充分发挥市场在资源配置中的决定性作用,凡是市场能管的事,交由市场运作。创新和改进政府对建筑市场监督管理机制，加强事中事后监管，强化市场和现场联动，落实各方主体责任，确保合同合法、公正、如约履行。三、《备案办法》修订的主要内容2011版《宁夏建设工程施工合同及工程造价咨询合同备案管理办法》（以下简称11版）共有十三条，主要侧重网上备案程序及审核内容的规定。本次修订完成的《宁夏建设工程施工合同备案管理办法》共二十条，备案程序上大体上同11版一致，其他条款主要在2008版《宁夏回族自治区建设工程合同备案管理办法》（以下简称08版）的基础上修订。具体内容：修订在原依据基础上，对备案的依据具体化。08版第一条为加强我区建设工程合同管理，规范建设工程合同备案，根据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国招标投标法》和《宁夏回族自治区建筑管理条例》的规定，结合我区实际，制定本办法。修订后：第一条为了维护建设市场秩序，规范市场行为，保护建设工程施工合同当事人的合法权益，根据《宁夏回族自治区建设工程造价管理条例》、《房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法》（建设部令第89号）及《房屋建筑和市政基础设施工程施工分包管理办法》（住建部令第19号）等有关法律、法规及规章规定，结合本区实际，制定本办法。新增对本办法所指房屋建筑和市政基础设施工程进一步解释说明。修订后：第二条本办法所称建设工程指房屋建筑和市政基础设施工程项目。本办法所称房屋建筑工程，是指各类房屋建筑及其附属设施和与其配套的线路、管道、设备安装工程及室内外装饰装修工程。本办法所称市政基础设施工程，是指城市道路、城市轨道交通、城市照明、公共交通、桥梁、隧道、供水、排水、燃气、热力、园林、环卫、污水处理、防洪、地下公共设施及附属设施的土建、管道、设备安装工程。修订对本办法所指的施工合同具体包括哪几类合同予以明确：施工总承包合同、专业承包合同、劳务分包合同。由于没有相关法规的支持，取消了监理合同、勘察合同、设计合同、招标代理合同、造价咨询合同的备案内容（相较于08版），增加了专业承包合同、分包合同的备案（相较于11版），同时合同的备案范围参考了广州、江苏、呼和浩特等省市。08版第四条下列合同均应在施工许可证发放之前依照本办法进行合同备案，未进行备案的，各级建设行政主管部门不得发放施工许可证。（一）建设工程勘察、设计合同；（二）建设工程施工合同（含总承包、装饰装修、市政、园林合同）；（三）建设工程施工专业分包合同；（四）建设工程施工劳务分包合同；（五）建设工程委托监理合同；（六）建设工程招标代理合同；（七）建设工程造价咨询委托合同。修订后：第三条本办法所称的施工合同包括：建设工程施工总承包合同、专业承包合同、专业分包合同。第四条同08版第三条，略有改动，强调属地管理原则，沿用89令、16号令规定，备案的具体工作由县级以上住房城乡建设主管部门负责。取消了08版第五条备案合同的法律效力问题，近两年关于诉讼程序中合同效力问题多有争议，交由法院裁定。08版第五条建设工程造价审核及结算、固定资产入账及产权产籍登记、建设工程纠纷的调解、裁决、审判等，应当以已备案的建设工程合同为依据。第四条自治区住房城乡建设主管部门负责全区建设工程施工合同备案的监督管理，具体工作委托自治区建设工程造价管理站负责实施。县级以上住房城乡建设主管部门按照属地原则负责本行政区域内的各类建设工程施工合同备案的管理工作。第五条修订在08版第六条基础上修订，备案时间上从10日改为7日。考虑到施工合同备案作为施工许可的前置条件应该是尽快进行，故沿用了89号令中7天的规定。考虑到随着非国有资金项目招投标方式的放开，市场经济的活跃，更好地发挥市场在资源配置中的基础作用，推进放管服改革，对非国有资金投资项目不再列为必须备案的项目。08版第六条所有的工程必须按规定签订施工合同。实行招标投标的工程，承发包双方应当在中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立施工合同；不实行招标投标的工程，承发包双方应当在开工前订立施工合同；专业分包合同、劳务分包合同应当在专业工程、劳务作业开始前签订。第五条依法进行招标的建设工程，招标人和中标人订立书面合同后7日内，中标人应当将合同提交工程所在地县级以上地方人民政府建设行政主管部门备案，备案的施工合同作为办理施工许可证的必备要件。分包工程发包人应当在订立分包合同后7个工作日内，将合同提交工程所在地县级以上地方人民政府建设行政主管部门备案。其他工程可参照本办法执行。第六条新增合同当事人不能因为合同的备案而免除自身的责任，要对合同的一致性、真实性、合法性负责，合同备案属于告知性备案。第六条施工合同备案系告知性备案，合同当事人应当对合同的一致性、真实性、合法性负责。第七条同08版第八条，略有改动。第七条办理备案的合同，必须符合下列条件：（一）施工合同的签订，应当遵循公平、合法和诚实信用的原则；（二）合同内容不得违反法律、法规或损害国家、社会和第三方利益；（三）招标工程签订的合同不得背离中标通知书和投标人的投标文件的实质性内容。本条实质性内容主要包括建设规模、承包范围及方式、工期、质量和价格等。第八条修订在08版第七条基础上，对示范文本做了规定。第八条签订建设工程施工合同应使用的国家及自治区最新制定的《建设工程施工合同（示范文本）》、《建设工程施工专业分包合同(示范文本)》及《建设工程施工劳务分包合同(示范文本)》。第九条新增为了更规范合同双方重视合同条款的约定，列明了合同双方当事人应在合同中应约定的有关事项。第九条合同双方当事人应在合同中约定下列有关事项及合同价款调整方法：（一）合同价款约定方式；（二）预付工程款、工程进度款、工程竣工价款的支付和结算方式，以及合同价款的调整情形等。（三）法律、法规、规章或者国家有关政策变化；（四）工程造价管理机构发布价格调整信息的；（五）经批准变更设计的；（六）发包方更改经审定批准的施工组织设计造成费用增加的；（七）双方约定的其他因素。第十条修订备案审核的内容在11版基础上增加了进度款、农民工工资、质量保证金等条款，目的响应政府文件精神，进一步约束双方的权利义务。针对新增的专业承包、劳务分包合同备案容易出现的合同印章问题做了规定。第十条建设工程施工合同备案主要审核以下内容：（一）是否使用合同示范文本；（二）已招标项目合同价款与中标价是否一致；（三）合同双方是否具备主体资格。所有施工合同的发、承包人必须具有法人资格，使用法人印章。对使用分公司、项目经理部、办事处及个人印章签订的合同一律不予备案。（四）合同专用条款中采用固定单价合同的，审核双方是否约定各自承担的合理风险范围，查看并告知双方不得采用无限风险、所有风险均由一方承担或类似语句规定风险内容及其范围（幅度）；凡采用可调价合同的，审核双方是否约定工程款的调整方法；（五）审核进度款支付方式、比例等是否符合国家及自治区的有关规定；（六）审核专用条款、补充条款中有关工程类别、材料价格、人工单价、合同价款的调整方法、农民工工资支付等是否符合法律法规及相关政策和标准；（七）审核履约保证金/履约保函、质量保证金等约定是否符合相关规定。第十一、十二、十三、十四条对施工合同备案的方法、程序、时限等作出要求，基本同原备案办法。第十一条建设工程施工合同备案实行网上申报（涉密工程除外），其流程在宁夏建设工程造价网施工合同备案管理模块中予以说明。第十二条合同备案管理机构应结合招标投标监管信息及其他相关材料，在备案人网上提交合同备案后2个工作日内完成对施工合同的确认。第十三条施工合同在完成网上确认后，应提交以下书面材料进行现场确认:（一）《建设工程施工合同备案申报表》一式三份（二）《建设工程施工合同备案审定表》一式三份（三）双方签订的建设工程施工合同/建设工程专业/劳务分包合同正式文本（全套）（四）安全文明施工措施费核定表一式三份（五）未招标工程提供施工企业资质证书、营业执照复印件第十四条备案管理部门在收齐合同备案资料后在2个工作日内办讫合同备案手续。符合合同备案规定的在合同及审定表上加盖备案专用章；不符合合同备案规定的，一次性告知当事人改正，并重新办理合同备案手续。第十五条修订在08版第十二条基础上补充，对施工合同调整和变更着重指出备案要求。在建筑领域突出问题专项整治工作中对施工现场的检查发现，施工实际履行合同和备案合同有较大出入，出入点也往往是引发纠纷的矛盾点，本次修订对涉及合同内容调整或变更的部分重点加以管理，强调要在规定的期限内到原备案部门备案，并对调整和变更的内容明确提出，旨在加强市场与现场的联动。08版第十二条合同备案后，发生下列情形的，应当在7日内持相应材料到原合同备案管理部门办理备案：（一）签订补充合同或原合同主要内容发生变更的（提交补充合同或其变更原因的报告书）；（二）工程停建或者解除合同的（提交工程停建通知书或解除合同的法律文件）；（三）更换项目经理的（提交经发包人、监理单位同意认可的报告书）。第十五条建设工程施工过程中发包人和承包人签订涉及合同内容调整（包括涉及合同主体变动、工程款支付形式及时间的调整以及承包范围和内容的调整等）或变更（含变更项目机构管理人员）的，应在双方调整或变更签订日起7日内提交原备案管理部门备案。第十六条同08版十二条（二）因停建、缓建建设工程等原因需解除合同的，合同当事人应当持双方签订的解除协议及其他材料到原合同备案部门备案。第十六条因停建、缓建建设工程等原因需解除合同的，合同当事人应当持双方签订的解除协议及其他材料到原合同备案部门备案，否则，发包单位不得重新发包。第十七、十八条新增增加了备案管理机构要加强对建设工程施工合同履行情况的动态核查条款，特别要加强对建设工程合同变更信息的检查，遏制阴阳合同等违法违规行为，同时，加强诚信监管的内容。第十七条受委托办理建设工程合同备案的机构应当定期向建设行政主管部门报送合同备案情况表及有关资料。各级建设行政主管部门应当加强对建设工程施工合同履行情况的动态核查，特别要加强对建设工程合同变更信息的检查，遏制阴阳合同等违法违规行为。第十八条建设行政主管部门及其委托的合同备案管理机构在检查中发现不按规定办理合同备案手续，以及其他违反法律法规规定的情形，应当要求限期改正，逾期不改的，按照有关规定予以处罚，同时将不良行为计入宁夏建筑市场监管服务系统。第十九条管理机构违规的处理。第十九条建设行政主管部门及其委托的合同备案管理机构的工作人员违反本办法有关规定，将违法的合同予以备案的，应当依照有关规定追究责任。第二十条施行时间。第二十条本办法自**年**月**日起施行，《宁夏回族自治区建设工程合同备案管理办法》（2008）、《宁夏建设工程施工合同及工程造价咨询合同备案管理办法》（2011）同