第三章国际服务贸易多边体制

第三章国际服务贸易多边体制第一节WTO体系和《服务贸易总协定》的形成一、《服务贸易总协定》产生的背景《服务贸易总协定》是适应经济全球化与贸易投资自由化发展趋势的必然产物《服务贸易总协定》是国际服务贸易大发展的客观需要2023/3/32二、《服务贸易总协定》的酝酿

以美国为首的发达国家积极倡导服务贸易自由化

发展中国家对服务贸易自由化由坚决抵制到逐步接受2023/3/33三、《服务贸易总协定》的形成第一阶段从1986年10月27日正式开始到1988年12月中期审议前为止第二阶段从中期审议至1990年6月为止第三阶段从1990年7月至1993年12月第四阶段是《服务贸易总协定》的签署阶段2023/3/34时间事项1982年11月《关税与贸易总协定》部长会议（美国极力主张新一轮多边谈判应包括服务贸易，但遭到发展中国家的强烈反对）1984年11月《关税与贸易总协定》大会（统一在《关税与贸易总协定》内成立服务贸易信息交换组织）1985年10月《关税与贸易总协定》特别大会（确认开始新一轮谈判的准备程序）1986年9月15-20日乌拉圭埃斯特角城部长会议（正式宣布开始“乌拉圭回合”谈判，成立货物贸易谈判委员会和服务贸易谈判委员会）1988年12月

5-9日加拿大蒙特利尔中期审评会1989年4月于日内瓦完成中期审评，进入“部门测试”阶段1990年7月24日贸易谈判委员会（制定服务贸易协定框架）1990年12月比利时布鲁塞尔部长会议（由于农产品谈判搁浅，其他谈判也以陷入僵局告终）1991年3月恢复服务贸易谈判，开始谈判初始开价单1991年12月于日内瓦完成最后文件草案的第一稿1992年1-3月集中谈判初始开价单，要价单1993年12月“乌拉圭回合”最终谈判结束，达成包括《服务贸易总协定》在内的《世界贸易组织协定》，遗留部分市场准入谈判1994年4月于马拉喀什签署协议1995年1月WTO在日内瓦建立，协议生效2023/3/35四、GATT、WTO和GATS之关系辨析GATTWTOGATS2023/3/36附件1附件1A《货物贸易多边协定》1．《关税与贸易总协定1994》（含《关税与贸易总协1947》、修正条款、6项谅解与《1994年马拉喀什议定书》）2．农产品协议3．动植物卫生检疫措施协议4．纺织品及成衣协议5．技术性贸易壁垒协议

6．与贸易有关的投资措施协议TRIMS

7．执行GATT第6条的协议

8．执行GATT第7条的协议

9．装船前检验协议10．原产地规则协议11．进口审批程序协议12．补贴与反补贴税协议13．安全防卫协议

2023/3/37附件1B《服务贸易总协定》（GATS）附件1C《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS）附件2《争端解决的规则和程序谅解》

附件3《贸易政策评审机制》

附件4《简单多边贸易协定》

附件4A《民用航空器贸易协定》

附件4B《政府采购协定》

附件4C《国际奶制品协定》

附件4D《国际牛肉协定》

其他非独立性的决议、宣言、声明、谅解等2023/3/38第二节《服务贸易总协定》的制度体系一、服务贸易总协定的制度体系

第一大部分：《服务贸易总协定》正文第二大部分：《服务贸易总协定》附件第三大部分：各国关于市场准入和国民待遇的承诺细目表第四大部分：部长会议决定与谅解《服务贸易总协定》的总体结构和内容2023/3/39二、《服务贸易总协定》正文前言第一部分：范围与定义（第1条）第二部分：普遍义务与原则（第2—15条）第三部分：特定义务（第16—18条）第四部分：逐步自由化（第19—21条）第五部分：组织机构条款（第22—26条）第六部分：最后条款（第27—29条）

2023/3/310《服务贸易总协定》前言——协定正文的前言部分首先提出了签订该协定的宗旨、目标与总原则。前言用较多的篇幅和文字强调了发展中国家的积极参与和其自身的特殊情况。发展中国家成员应努力在今后服务贸易的部门开放谈判中充分利用《服务贸易总协定》的基本原则和目标，争取对自身有利的谈判结果。

2023/3/311GATS正文第一部分：服务贸易的范围与定义——《服务贸易总协定》第一部分确定了总协定的适用范围、服务贸易的定义与部门覆盖范围：GATS适用范围限于各成员方所制定和实施的影响国际服务贸易的各项措施，其中既包括中央、地方政府的措施，也包括被授权而行使有关权利的非政府性机构所实施的各项措施。服务贸易的定义则为四种提供方式下的国际服务贸易界定（参见第一章第三节）。服务贸易部门覆盖范围则参见第一章第二节中关于服务业部门分类的介绍。2023/3/312

GATS正文第二部分：最惠国待遇——虽然各成员方政府或当局接受了《服务贸易总协定》的全面覆盖范围，但它们并不都愿意实行普遍最惠国待遇原则，同时在GATS生效时，许多成员方已经与其贸易伙伴签署了双边或多边服务贸易优惠协定，所以作为妥协，《服务贸易总协定》第2条允许成员方在实行这项原则时可以有一定的例外，例外的具体内容集中体现在《服务贸易总协定》附件中的“关于第2条义务的豁免附件”。2023/3/313透明度——实行透明度的主体是成员的政府相关部门及其所设立的咨询点；透明度的客体是成员国内影响《服务贸易总协定》实施的普遍适用的措施、成员签字参加的影响或涉及服务贸易的国际协定与电信咨询资料；实行透明度的方式是公开出版、设立“咨询点”、“联络点”或以其他方式（如公告、广播、网络等）知会公众。2023/3/314发展中国家的更多参与——其一，必须充分尊重成员在整体与个别服务部门上的国家政策和发展程度，这意味着发展中国家在维持国际收支平衡（整体），与保护幼稚产业（个别）方面都可以得到优惠的考虑；其二，发达国家应帮助发展中国家提高其服务业的效率，并向它们提供有利的服务贸易市场准入条件。其三，发展中国家在其承诺开放外资“开业权”的服务部门可以提出一定条件，如以合资经营的方式、向东道国公司提供技术转移和/或改善服务销售渠道和信息网络等方面的帮助等。2023/3/315经济一体化——区域性或次区域性的双边或多边服务贸易自由化协定将促进世界范围的国际服务贸易自由化和经济一体化，所以协定第5条允许最惠国待遇原则作为例外，不适用于区域性或次区域性的双边或多边服务贸易自由化协定。2023/3/316国内规制——GATS给予国内规制以高度关注。协定在尊重成员运用国内规制管理本国政治、经济与社会文化事务的合理权利的同时，对各成员当局提出了一些义务和“合理、客观、非歧视”的要求。认可——由于成员之间的制度、文化、习俗、语言不同，强行要求国内外服务提供者资质一致的话，形式上的相同了，反而造成实质上的歧视。本条宗旨是有关服务的规定、标准和要求应达成一致和相互认可，主要目的在于促进国际间有关服务提供的标准的一致性。2023/3/317垄断与专营服务和限制竞争的商业惯例——服务业市场的垄断、提供服务专营权和限制性商业惯例适用都会产生限制竞争的作用，对服务贸易自由化构成障碍。为此，GATS也做出一系列的约束规定。紧急保障措施——第10条紧急保障措施条款及其具体细化的第12条国际收支平衡保障条款体现了GATS对金融安全、国家安全与国家发展阶段的尊重与承认，在非歧视基本原则的前提下，服务贸易自由化进程应与成员经济发展水平与阶段相适应。2023/3/318支付和转移——服务贸易自由化不仅包括服务提供过程的自由化，还包括服务利润实现的自由化。服务贸易很重要的一点就是服务收入汇回、资金的转移和货币的兑换等问题。因此，协定第11条规定除紧急保障措施的条件外，任何成员方不得限制服务贸易中货币和资本的国际支付和转移。2023/3/319政府采购——协定第13条规定，原则上《服务贸易总协定》关于最惠国待遇、国民待遇和市场准入的各项规则，不适用于成员方涉及政府采购的法律、法规或规章。政府采购只能是为政府目的，为政府机构采购服务，是政府支出的安排和使用的行为，用于商业转售或用于商业销售目的的采购服务不属于政府采购。2023/3/320一般例外和安全例外——服务贸易作为一个特殊的贸易领域，许多影响服务贸易的措施涉及到政治经济稳定、公共道德等国计民生的重大问题。对此，协定给予一定考虑，规定了例外条款。2023/3/321补贴——《补贴与反补贴协议》是货物贸易领域适用的、较为全面且严格的多边规则，但是该协议直接适用于独特而复杂的服务贸易领域尚颇具难度。因此GATS尚未形成多边的反补贴纪律框架，只是规定了成员方的谈判义务，要求成员方举行多边谈判，制定必要的多边原则以避免补贴对服务贸易的扭曲影响。2023/3/322二、《服务贸易总协定》正文第三部分：特定义务（第16—18条）市场准入——协定第16条具体规定了6种市场准入障碍：①对服务提供者的数量限制；②对服务交易或资产总金额的限制；③对服务活动数量或服务总值的限制；④对所雇用的自然人数目的限制；⑤要求以某种形式的法人实体或合资方式进行服务贸易的限制性措施；⑥对外国资本进入的限制。2023/3/323国民待遇——其一，注重竞争条件的实质性相同。这意味着，法律、条例、规章等规定的相同待遇未必都是国民待遇，而形式上不同的待遇未必不是国民待遇，主要应该看实施的结果。其二，国民待遇的授予对象仅限于其他成员的“服务”和“服务提供者”，并不包括“服务消费者”。2023/3/324附加承诺——附加承诺指成员方应就其影响服务贸易但又在上述市场准入和国民待遇义务未涉及的事项通过谈判达成承诺。这些成果应列入其“承诺细目表”，但只对参加谈判并签字的成员生效。这一规定扩展了服务贸易的特定义务范围，具有较大的随意性。2023/3/325第四部分：逐步自由化（第19—21条）逐步——由于服务贸易复杂的业务特点，消除国际服务贸易的壁垒，规范各成员的服务贸易行为,需要一个渐进的过程。自由化——每轮谈判都应逐步提高服务贸易的自由化水平，即一般来说，谈判的结果不可逆转，后一轮谈判应该比前一轮谈判提高自由化的水平。2023/3/326三、GATS第二大部分：附件关于最惠国待遇豁免清单关于自然人移动提供服务的附件关于航空运输服务的附件关于金融服务的附件1关于金融服务的附件2关于海运服务谈判的附件关于电讯服务的附件关于基础电讯服务谈判的附件2023/3/327四、GATS第三大部分：具体承诺表

1.具体承诺表的组成水平承诺具体部门承诺

2.具体承诺表的术语表达无限制（完全承诺）不作承诺（未绑定）有限承诺2023/3/328服务活动市场准入限制国民待遇限制附加承诺第一部分：水平承诺所有部门1.无限制2.无限制3.无限制4.除企业之间高层管理人员为期4年以上的初次流动无限制，逗留期限取决于评估的经济需要1.无限制2.无限制3.研究与开发补贴不作承诺4.除市场准入栏所标明的事项外无限制《服务贸易总协定》“具体承诺表”的样式1.跨境提供2.境外消费3.商业存在4.自然人流动2023/3/329服务活动市场准入限制国民待遇限制附加承诺第二部分：具体部门承诺会计服务1.无限制2.无限制3.合伙或有限责任会计师事务所只限于本国主管机关批准的注册会计师4.除水平承诺内容外，不作承诺1.无限制2.无限制3.无限制4.除水平承诺内容外，不作承诺2023/3/330第三节《服务贸易总协定》的评述《服务贸易总协定》是第一个多边的、具有约束力的国际服务贸易协定，它改变了几十年来服务贸易仅存在于少数几个国家制定的法律框架，而游离于世界多边贸易法律框架之外的状态，是贸易自由化和贸易保护主义长期斗争与妥协的结果。从总体上看，服务贸易总协定明确了今后国际服务贸易的发展方向和必须遵循的共同规则，为国际服务贸易的进一步发展奠定了良好的基础；此外，GATS的产生使“世界贸易组织”更加完善，真正成为一个包含货物贸易、技术贸易和服务贸易的世界性贸易组织。2023/3/331一、《服务贸易总协定》的积极意义1、GATS是代表性最广泛的、专门性的服务贸易多边协议——根据《世界贸易组织协定》关于一揽子接受的规定，所有“世界贸易组织”的成员自动成为GATS的成员。这使得GATS的成员最多，代表性最广泛，它包含了发达国家、发展中国家、最不发达国家与一些独立的关税领土，所含的服务贸易量占世界服务贸易总量的90%以上。

2023/3/3322、GATS是一个综合性的、涉及对象广泛的、具有法律强制力的多边贸易协定——从涉及面来看，GATS涵括了几乎所有的服务业部门、服务提供方式和影响服务贸易的措施。从法律地位看，GATS初步形成了制定规则、组织谈判、解决争端三位一体的服务贸易国际规则体系，以国际公法的权威形式，建立一套管理全球服务贸易的原则框架，并依靠磋商制度和争端解决程序来分别处理实施过程中的各种问题。2023/3/3333、GATS的产生顺应了各国经济发展的时代潮流，将积极推动国际服务贸易自由化的进程——国际服务贸易自由化进程中最大的障碍之一就是各国出于保护己国内市场的目的而采取一系列非关税壁垒，而《服务贸易总协定》的基本精神是逐步实现服务贸易自由化。因此服务贸易总协定在促进自由化的同时，也必然推动服务贸易的增长。2023/3/3344、GATS的各项基本原则具有国际法主体资格，为发展中国家服务贸易走上法制化和国际化轨道起到积极的促进作用——发展中国家既可以为保护国内幼稚服务业或民族服务业的发展而采取一定的限制措施，又可以在适度开放的过程中，学习到发达国家在服务业方面的先进技术和管理方式，并可以在开放过程中引入竞争，促进本国的服务业的发展。2023/3/335二、《服务贸易总协定》的不足1、适用范围较为模糊不清——经过层层肯定式的筛选和否定式的排除，《服务贸易总协定》实际适用的服务部门与服务提供方式异常复杂，各成员所承担的义务亦难以辨析，这种立法方式容易造成协定适用上的复杂性、狭隘性和不稳定性。

2023/3/3362、市场准入与国民待遇不具普遍约束力，容易引发争端——GATS中市场准入和国民待遇不作为普遍性的原则义务，而只是具体承诺义务，对成员方的约束力有限。这种部分约束力导致市场准入和国民待遇条款在实行的过程中，就其适用的具体范围、条件以及对条款的解释，各方必然会从自身利益出发，互不相让。2023/3/3373、最惠国待遇义务存在被滥用的可能——理论上看，最惠国待遇义务的免除条款可以保持成员间权利与义务的平衡，但是由于对可能任意提出的豁免没有规定具体的限制条件，对寻求豁免的合法性缺乏多边商定的具体标准，这意味着在实际操作中各国可能滥用享有豁免的无限可能性。2023/3/3384、政府采购与补贴等议题的不明确影响了协定内容的完整性——政府采购作为服务消费市场的一个重要方面，在很大程度上影响到一国服务贸易市场的开放水平，《服务贸易总协定》对政府采购没有制定相应的约束条款，无疑构成了其内容的缺失；补贴作为一项贸易保护措施，将改变自由竞争的条件，与世界贸易组织推行贸易自由化的宗旨相违背，因此对于补贴更加灵活、复杂、作用更加隐蔽的服务贸易领域，补贴与反补贴问题是一项重要议题。然而迄今为止，关于服务贸易领域补贴与反补贴问题的多边谈判尚无实质性成果。2023/3/3395、争端解决机制需要进一步完善与强化——与货物贸易相比，服务贸易更加复杂多变，对其争端的裁决面临的困难也更大，相当程度上依靠争端解决机构对各个具体问题的个别解释，必然影响对争端的裁决以及裁决的执行，因此《服务贸易总协定》的争端解决机制在完整性、严密性、系统性与整体约束力方面仍有待进一步完善与强化。2023/3/340第四节国际服务贸易多边谈判的现状一、WTO多哈回合谈判历程概述1.第一阶段：2001年11月—2003年9月标志性事件：坎昆会议2.第二阶段：2003年9月—2004年8月标志性事件：日内瓦达成《多哈发展议程框架协议》3.第三阶段：2004年8月—2005年12月标志性事件：香港会议4.第四阶段：2005年12月—2006年6月标志性事件：无限期中止“多哈”回合谈判5.第五阶段：2009年11月30日

WTO第七次部长级会议在日内瓦召开2023/3/341二、多哈回合服务贸易谈判追踪1.根据《服务贸易总协定》第19条规定WTO成员应在不晚于GATS生效5年后开始一轮新的服务谈判，因此早在2001年1月WTO即已正式发起了新一轮服务贸易谈判。谈判开始后，各方明确了服务贸易谈判的主要内容，制定了《服务贸易谈判准则和程序》，从而为服务贸易谈判提供了基本框架及原则。2023/3/3422.2001年11月《多哈宣言》确认了服务贸易谈判的前期成果，并将服务贸易谈判纳入多哈回合一揽子谈判议题之内。之后，各方启动了紧急保障措施谈判，制订了关于国内规制、政府采购和服务补贴等谈判结束的具体时间表，一部分成员提出了最初要价。

2023/3/3433.2004年8月，《多哈回合框架协议》的签署,使各方进一步明确了加快服务贸易谈判的各项关键要素,从而为多哈回合服务贸易谈判指明了方向。4.2005年12月，香港部长级会议上，成员们一致同意将诸边方法作为对传统“要价-出价”谈判模式的补充，即明确告知一方对其主要贸易伙伴在某一服务部门的最小市场准入要求，以加速谈判进程。2023/3/344三、“要价-出价”（request-offer）谈判方式多哈发展回合服务贸易谈判沿着两条线进行，一方面关于GATS原则的谈判由有意向成员的代表组组成工作组进行；另一方面关于市场准入和国民待遇具体承诺的谈判则是由所有成员通过“要价-出价”的方式进行，由于具体承诺与各成员服务贸易部门利益攸关，因此谈判方对此给予更多关注。2023/3/345