工程风险识别培训讲义

工程风险识别Chapter2RiskIdentification1事件•凤凰县堤溪沱江大桥事故时间：2007年8月13日下午4点40分地点：凤凰县堤溪事件：凤凰县堤溪沱江大桥特大坍塌事故后果：64人死亡22人受伤，直接经济损失3974.7万元。2事件•凤凰县堤溪沱江大桥事故3事件•凤凰县堤溪沱江大桥事故堤溪沱江大桥是凤凰县至大兴机场二级路的公路桥梁，桥身设计长328米，跨度为４孔，每孔65米，高度42米。按照交通部的标准，此桥属于大型桥。在凤凰县所在的湘西土家族苗族自治州，这座大桥是一项重点工程，因此很受社会关注。13日发生坍塌的凤凰堤溪沱江大桥从开工到坍塌，期间经过近４年时间，尚未正式命名，也没有投入使用。很多当地人都希望大桥建成通车后有一个响亮的名字。当地媒体的记者说，事发当天上午，他们有人专程来桥上为这座外观宏伟的大桥拍照。如今，这些照片已经成了绝版。4事件•凤凰县堤溪沱江大桥事故相关技术资料显示，堤溪沱江大桥上部构造主拱为等截面悬链空腹式无铰拱，腹拱采用等截面圆弧拱。基础则奠基在弱风化泥灰或白云岩上，混凝土、石块构筑成基础，全桥未设制动墩。专家们说，这种石拱桥是一种传统桥型，但也是一种“风险桥型”。堤溪沱江大桥使用了很多石材，与凤凰县当地自然环境和人文氛围比较协调，造价也相对低廉。事故搜救方提供的资料显示，堤溪沱江大桥业主单位是湘西自治州凤大公路公司，设计单位为湖南华罡交通规划设计研究院，桥梁施工单位是湖南省路桥集团道路七公司，项目监理人蒋平为湖南交通设计院下属金衢监理公司聘用人员。5678教训和结论大桥最终由于质量不过关，对可能出现的风险认识不足，最终造成严重的坍塌事故。在工程风险管理过程中，若要对风险进行有效的管理，首要任务就是能够准确的识别出工程建设的各类风险。只有弄清工程中存在哪些风险，才能对风险的属性和状态进行判断。如果不进行风险识别，那么风险估计与风险评价就无从谈起，更不用说处置风险。因此，全面的有效率的风险识别是工程风险管理一切工作的基础。9事件•凤凰县堤溪沱江大桥事故事故发生后，国务院组成事故调查组立即开展了调查工作。经调查认定，这是一起严重的责任事故。12月7号，国务院常务会议听取事故调查组对事故调查处理情况的汇报，讨论通过了对相关责任人和责任单位的处理意见。根据国务院常务会议的决定，湖南省有关部门已将对事故发生负有直接责任、涉嫌犯罪的湘西自治州公路局局长兼凤大公司董事长胡东升、总工程师兼凤大公司总经理游兴富和湘西自治州交通局副局长王伟波等24人移送司法机关依法追究刑事责任。对事故发生负有责任的湖南省交通厅、湘西自治州政府相关负责人，省、州公路局和省路桥集团公司以及设计、监理、质监等单位的32名责任人给予了相应的政纪、党纪处分。另外，湘西自治州原州长、州委原副书记杜崇烟对事故发生负有重要领导责任，因其他违纪违法问题已被湖南省纪委立案，将连同此案一并处理。对事故责任单位及主要负责人依照有关法律法规给予了经济等其他方面的严厉处罚。对于事故背后的腐败问题，湖南省正按照国务院要求深入开展调查，一经查实，依法严肃处理。102.1工程风险险识别概概述2.1.1工程风险险识别的的内涵2.1.2工程风险险识别的的原则2.1.3工程风险险识别的的依据2.1.4工程风险险识别的的流程2.1.5工程风险险识别的的重点112.1.1工程风险险识别的的内涵（1）定义义：风险识别别是工程程风险管管理的开开端，是是工程管管理者在在收集相相关资料料的基础础上，运运用特定定的方法法，系统统地识别别影响工工程目标标实现的的各类风风险，并并加以适适当的判判断、归归类及鉴鉴定的过过程。在这个阶阶段中，，强调的的是全面面而有效效地识别别风险，，主要侧侧重于对对风险的的定性分分析。（2）含义：：①工程程风险识识别要保保证全面面性：全全过程、、所有参参与方、、全寿命命周期②工程程风险识识别的有有效性：：主次轻轻重、合合理配置置资源122.1.1工程风险险识别的的内涵（3）目的识别出可能对对工程项项目目标标实现有有影响的的风险因因素、风风险性质质以及风风险产生生的条件件，为风风险评估估奠定基基础记录具体风险险的各方方面特征征，并初初步识别别出风险险发生可可能引起起的后果果编制出风险识识别清单单，为风风险管理理后续工工作的展展开提供供依据。。132.1.2工程风险险识别的的原则1.综合性综合性原原则是要要求在工工程风险险识别阶阶段，从从多个角角度，采采用多种种方法对对工程风风险进行行综合分分析和识识别。多角度的的工程风风险识别别可以有有效避免免遗漏风风险。例例如：从从时间角角度分解解；空间间角度分分解。工程风险险识别的的方法很很多，每每种方法法都有相相应的特特点和适适用范围围，运用用到风险险识别中中也有自自身的优优势和局局限性。。因此，，在风险险识别的的过程中中，可以以根据工工程项目目的具体体情况，，综合考考虑，选选取几种种方法配配合使用用。142.1.2工程风险险识别的的原则从时间角度划划分从空间角度划划分15分部工程分部工程(partsofconstruction)是单位工程的的组成部分，，分部工程一一般是按单位位工程的结构构形式、工程程部位、构件件性质、使用用材料、设备备种类等的不不同而划分的的工程项目。。一般工业与民民用建筑工程程的分部工程程包括：地基基与基础工程程、主体结构构工程、装饰饰装修工程、、屋面工程、、给排水及采采暖工程、电电气工程、智智能建筑工程程、通风与空空调工程、电电梯工程、节节能建筑工程程。当分部工程较较大时，可将将其分为若干干子分部工程程。如装饰工工程可分为：：地面、门窗窗、吊顶工程程。16分项工程分项工程(kindsofconstruction)是指分部工程程的组成部分分，是施工图图预算中最基基本的计算单单位。它是按按照不同的施施工方法、不不同材料的不不同规格等，，将分部工程程进一步划分分的。分部工程是建建筑物的一部部分或是某一一项专业的设设备；分项工工程是最小的的，再也分不不下去的，若若干个分项工工程合在一起起就形成一个个分部工程，，分部工程合合在一起就形形成一个单位位工程，单位位工程合在一一起就形成一一个单项工程程，一个单项项工程或几个个单项工程合合在一起构成成一个建设的的项目。17分部工程与分分项工程182.1.2工程风险识别别的原则2.系统性风险的识别是是工程风险管管理的前提和和基础，识别别的准确性在在一定程度上上决定了风险险管理的效果果。为了保证证风险识别的的有效性应从从全局和整体体角度出发，，按照一定的的规律，进行行系统的调查查分析。首先，应逐步步细化，分解解风险，获得得对风险的具具体认识，得得到初始风险险清单。其次，根据同同类工程的经经验以及对拟拟建项目的具具体调查和分分析，从初始始清单所列出出的众多风险险因素中确定定出那些对项项目目标的实实现可能有较较大影响的工工程风险因素素，将其作为为主要风险，，这些风险也也是风险评估估、决策和应应对的主要研研究对象。192.1.2工程风险识别别的原则3.科学性科学性严责强强调对工程风风险识别要讲讲求一定的方方法，建立科科学的风险识识别方法体系系。在风险识别阶阶段，定性的的方法有德尔尔菲法、头脑脑风暴法；定定量分析有事事故树分析法法、计算机模模拟技术等。。应将定性和和定量相结合合。有些风险方法法按常规方法法难以判定其其是否存在，，或者难以确确定其对工程程项目影响程程度的大小。。此类风险，，可以采取一一些科学实验验进行论证。。将上述方法结结合使用才能能保证工程风风险的科学性性，同时保证证风险识别得得到结论的可可靠性。202.1.2工程风险识别别的原则4.侧重性侧重性原则强强调工程风险险识别应有所所侧重，注重重效率。在实际过程中中，项目管理理单位要了解解各种风险的的性质，着力力把一些重要要的工程风险险识别出来，，尤其是对工工程项目目标标影响重大的的因素。对工程目标影影响较小的风风险因素，可可以不必投入入过多的人力力、物力、财财力，这样既既可以节约成成本，又可以以提高工程风风险识别的效效率。例如：在房屋屋建筑工程中中，基础工程程和主体工程程是全部工程程中的核心部部分，其对整整个工程项目目都将造成很很大影响，所所以应将其作作为重点的工工程风险识别别对象。212.1.3工程风险识别别的依据1.工程风险管理理计划工程风险管理理计划是如何何探讨进行工工程风险管理理的规划和设设计，是整个个风险管理过过程中的指导导文件。该计划确定了了整个工程风风险管理的组组织和成员、、风险管理的的行动方案和和方法，确定定了适当的风风险管理办法法，是项目管管理单位进行行风险识别的的重要依据，，是风险管理理的基准。222.1.3工程风险识别别的依据2.工程项目的前前提假设工程项目的建建议书、可行行性研究报告告、设计文件件等一般都是是基于一定的的前提和假设设做出的。但是，在项目目的实施过程程中，由于所所处环境充满满了不确定性性，以及项目目自身各种不不确定因素的的干扰，这些些假设和前提提很可能会与与实际情况不不符合，因此此导致工程项项目存在大量量的风险。因此在风险识识别时，工程程项目的前提提、假设等也也应该作为参参考的依据。。例如：承包商商的工程报价价问题，材料料价格、通胀胀、汇率等影影响232.1.3工程风险识别别的依据3.工程概况和相相关管理计划划进行风险识别别的时候应该该了解工程概概况和项目的的有关管理计计划，以保证证风险识别工工作在现有资资源条件下顺顺利开展。例如：工程目目标、任务、、范围、进度度计划、费用用计划、资源源计划、质量量计划及采购购计划等。242.1.3工程风险识别别的依据4.工程风险分类类从不同角度看看，工程风险险可分为不同同种类。例如：按原因因及性质：政治、经济、、自然、技术术、商务、社社会、组织、、行为等按参与者划分分：业主、承包商商、勘察、设设计、监理单单位等明确合理的风风险分类可以以避免在风险险识别时误判判和遗漏，并并有利于发现现对项目目标标的实现有重重要影响的风风险。252.1.3工程风险识别别的依据5.历史资料搜集过去已完完工程或类似似工程的档案案资料，例如如：工程风险险因素清单、、风险评估资资料、风险应应对计划、经经验教训、解解决办法等；；查阅公开的统统计数据及出出版资料。如如：商业数据据库、学术研研究成果、行行业标准以及及杂志、报刊刊等。工程风险管理理人员的知识识和经验。通通过向以往工工程的主要参参与人员了解解情况，可以以继承其经验验，有助于识识别风险，少少走弯路，保保证工程风险险识别工作的的顺利进行。。262.1.3工程风险识别别的依据工程风险管理理计划工程项目的前前提假设工程概况和管管理计划工程风险分类类风险管理的历历史资料风险识别的依依据272.1.4工程风险识别别的流程搜集整理相关信息资料分析并建立初步风险清单确定风险事件并归纳分类编制工程风险识别清单工程环境相关信息资料类似工程相关信息资料勘察设计、施工等文件工程建设全过程角度工程项目目标角度工作分解结构角度工程建设环境角度已识别出的风险潜在的风险28（1）搜集并整整理相关信息息资料①工程环境相关关信息资料通常包括自然然环境资料和和社会环境资资料。自然环境中的的气象、水文文、地质等对对项目实施影影响较大。社会环境中的的政治、经济济、文化等对对工程建设影影响重大。例如：异常寒冷的气气候会影响混混凝土的养护护从而影响进进度和质量；；贷款利率的的提高将导导致利息增增加，可能能导致工程程造价的提提高；29（1）搜集并并整理相关关信息资料料②类似工程相相关信息资资料经验、教训训、档案记记录、工程程总结、验验收资料、、工程质量量安全事故故处理文件件、工程变变更、施工工索赔记录录。查阅后了解解工程的来来龙去脉，，有助于风风险识别。。30（1）搜集并并整理相关关信息资料料③工程勘察设设计、施工工等文件资资料勘察设计文文件记载了了工程的地地质情况、、地基承载载力，整个个工程的结结构布置、、形式、尺尺寸，以及及采用的建建筑材料、、规范和质质量标准等等。此外，这些些资料明确确了工程施施工的方案案、质量控控制要求以以及工程竣竣工验收的的标准等。。在施工过程程中经常会会遇到设计计、施工方方案的变更更、优化等等问题，这这些改变将将带来风险险，因此勘勘察、设计计、施工等等文件资料料都应在风风险识别阶阶段格外重重视。31（2）分析并建建立初步风风险清单①工程建设全全过程角度度工程建设的的全过程有有明显的阶阶段性，每每个阶段都都存在着不不同的风险险。即使是相同同的风险，，由于所处处阶段的不不同，其发发生的概率率和影响后后果也不一一样。因此，应该该对工程建建设的不同同阶段分别别进行不确确定性分析析，识别工工程风险。。32（2）分析并建建立初步风风险清单②工程项目目目标角度传统意义上上，工程项项目的目标标体现在三三个方面，，即：进度度、质量和和安全。但但是现在““安全”作作为第四个个目标已经经得到广泛泛认可。在实际中，，影响四个个目标的因因素既有相相同之处、、也有不同同之处，那那么，在风风险识别时时，风险管管理人员要要从实际出出发，对不不同目标的的不确定性性做出较为为客观的分分析，以保保证工程风风险识别的的针对性。。33（2）分析并建建立初步风风险清单③工作分解结结构角度工作分解结结构（WBS，WorkBreakdownStructure），将整个个项目分解解为单项工工程、单位位工程、分分部工程和和分项工程程，然后从从最底层逐逐级分析不不确定性的的存在，这这样做有利利于全面地地识别出工工程项目存存在的风险险。34（2）分析并建建立初步风风险清单④工程建设环环境角度充分考察对对项目影响响较大的自自然和社会会环境因素素，结合工工程的具体体情况进行行详尽的不不确定性分分析，识别别出可能存存在的工程程风险。35（3）确定风风险事件并并归纳分类类在工程不确确定性分析析的基础上上，根据工工程中存在在的各类风风险因素确确定其可能能引起的风风险事件。。然后，对这这些风险进进行归纳、、总结和分分类。风险分类的的方法较多多，例如：：按工程项项目内、外外部进行分分类；按技技术和非技技术分类；；按工程目目标分类；；按工程项项目的各个个主体进行行分类等。。36（4）编制工工程风险识识别清单①已经识别出出的风险这一类风险险是指已经经有一定的的迹象或依依据表明其其可能会发发生。将已经识别别出的工程程所面临的的风险汇总总并按类别别进行排列列，能够使使项目管理理人员对工工程风险由由一个全面面直观的认认识。37（4）编制工工程风险识识别清单②潜在的风险险这一类风险险是指尚没没有迹象表表明其将会会发生。但是，请注注意，随着着工程的实实施推进，，潜在风险险发生的可可能性很可可能会随之之变动，甚甚至成为现现实。因此，对于于可能造成成损失相对对较大的潜潜在工程风风险应该注注意跟踪和和评估。38工程风险清清单必须包括的的信息：对工程存在在的风险进进行详细划划分和描述述工程风险发发生的后果果、影响的的大小和严严重性在条件允许许的情况下下，最好包包括的信息息：风险发生的的可能性对风险来源源的识别风险管理的的成本和归归属权风险可能发发生的时间间残留风险的的评估对风险管理理成本收益益的评估39设计技术风险设计技术风险其它技术风险自然环境风险政治环境风险社会环境风险经济环境风险组织协调风险合同因素风险人员因素风险材料设备风险保修期竣工验收施工实施建设准备设计阶段决策阶段投资目标进度目标质量目标安全目标工程项目时间维目标维因素维40工程风险清清单412.1.5工程风险识识别的工作作重点①工程风险识识别方法的的选择风险管理是是一门比较较成熟且具具有创新活活力的应用用性学科，，目前关于于风险识别别的方法也也比较完善善。工程风风险识别的的主要任务务是定性地判断工程程风险是否存在及其属性如何。因此，风险险识别通常常采用一些些定性分析析方法，但但是每种方方法尤其自自身的适用用性和局限限性。在实际使用用过程中，，应根据项项目自身的的具体情况况，（如工工程特点、、工程所处处的自然社社会环境、、工程所处处阶段等））进行综合合考虑和权权衡，选择择适当的风风险识别方方法，也可可以选择几几种不同的的方法搭配配使用。422.1.5工程风险识别的的工作重点②工程风险识别路路线的选择风险识别是一项项复杂的系统工工程，风险识别别的路线不同，，最终的识别结结果很可能不同同。由于不确定性分分析可以从四种种不同的角度（（全过程、目标标、分解结构、、建设环境），，那么进行风险险识别路线选择择的时候也可以以从这四种不同同的路线进行选选择。只有选择合理的的风险识别路线线，才能全面有有效的识别出工工程中存在的各各种风险。432.2工程风险识别的的方法2.2.1德尔菲法2.2.2头脑风暴法2.2.3经验数据法2.2.4核对表法2.2.5情景分析法2.2.6因果分析图法2.2.7工作-风险分解法442.2.1德尔菲法德尔菲法是在20世纪40年代由赫尔默(Helmer)和戈登(Gordon)首创，1946年，美国兰德公公司为避免集体讨论论存在的屈从于于权威或盲目服服从多数的缺陷，首次用用这种方法用来来进行定性预测测，后来该方法法被迅速广泛采采用。20世纪中期，当美美国政府执意发发动朝鲜战争的的时候，兰德公公司又提交了一一份预测报告，，预告这场战争争必败。政府完完全没有采纳，，结果一败涂地地。从此以后，，德尔菲法得到到广泛认可。德尔菲是古希腊腊地名。相传太太阳神阿波罗(Apollo)在德尔菲杀死了了一条巨蟒，成成了德尔菲主人人。在德尔菲有有座阿波罗神殿殿，是一个预卜卜未来的神谕之之地，于是人们们就借用此名，，作为这种方法法的名字。德尔菲法最初产产生于科技领域域，后来逐渐被被应用于任何领领域的预测，如如军事预测、人人口预测、医疗疗保健预测、经经营和需求预测测、教育预测等等。此外，还用用来进行评价、、决策、管理沟沟通和规划工作作。45（1）实施的步骤骤组成专家小组。按照课题所需需要的知识范围围，确定专家。。专家人数的多多少，可根据预预测课题的大小小和涉及面的宽宽窄而定，一般般不超过20人。向所有专家提出出所要预测的问问题及有关要求求，并附上有关关这个问题的所所有背景材料，，同时请专家提提出还需要什么么材料。然后，，由专家做书面答复各个专家根据他他们所收到的材材料，提出自己己的预测意见，，并说明自己是是怎样利用这些些材料并提出预预测值的。将各位专家第一次判断意见见汇总，列成图表，进进行对比，再分分发给各位专家家，让专家比较自己己同他人的不同同意见，修改自己的意意见和判断。也也可以把各位专专家的意见加以以整理，或请身身份更高的其他他专家加以评论论，然后把这些些意见再分送给给各位专家，以以便他们参考后后修改自己的意意见。将所有专家的修修改意见收集起起来，汇总，再再次分发给各位位专家，以便做做第二次修改。。逐轮收集意见见并为专家反馈信息是德尔菲法的主主要环节。收集集意见和信息反反馈一般要经过过三、四轮。在在向专家进行反反馈的时候，只只给出各种意见见，但并不说明明发表各种意见见的专家的具体体姓名。这一过过程重复进行，，直到每一个专家家不再改变自己己的意见为止。对专家的意见进进行综合处理。。46（2）德尔菲法的的流程图问题问卷设计专家1专家2专家N收集归纳整理综合意见专家群体专家群体意见是否修改得出结论否是47（3）德尔菲法的的特点①资源利用的充分分性由于吸收不同的的专家与预测，，充分利用了专专家的经验和学学识②最终结论的可靠靠性由于采用匿名或或背靠背的方式式，能使每一位位专家独立地做做出自己的判断断，不会受到其其他繁杂因素的的影响；③最终结论的统一一性预测过程必须经经过几轮的反馈馈，使专家的意意见逐渐趋同。。48（3）德尔菲法的的注意事项由于专家组成成成员之间存在身身份和地位上的的差别以及其他他社会原因，有有可能使其中一一些人因不愿批批评或否定其他他人的观点而放放弃自己的合理理主张。要防止止这类问题的出出现，必须避免免专家们面对面面的集体讨论，，而是由专家单单独提出意见。。对专家的挑选应应基于其对企业业内外部情况的的了解程度。专专家可以是第一一线的管理人员员，也可以是企企业高层管理人人员和外请专家家。例如，在估计未未来企业对劳动动力需求时，企企业可以挑选人人事、计划、市市场、生产及销销售部门的经理理作为专家。49（4）德尔菲法的的优缺点优点：能充分发挥各位位专家的作用，，集思广益，准准确性高。能把各位专家意意见的分歧点表表达出来，取各各家之长，避各各家之短。缺点：权威人士的意见见影响他人的意意见；有些专家碍于情情面，不愿意发发表与其他人不不同的意见；出于自尊心而不不愿意修改自己己原来不全面的的意见。德尔菲法的主要要缺点是过程比较复杂，，花费时间较长长。50德尔菲法案例1某书刊经销商采采用德尔菲法对对某一专著的销销售量进行预测测。该经销商首首先选择若干书店经理、书评家、读者、编审、销售代表和海外公司经理组成专家小组。。将该专著和一一些相应的背景景材料发给各位位专家，要求大大家给出该专著著最低销售量、最可能销售量和最高销售量三个数字，同时时说明自己作出出判断的主要理理由。将专家们们的意见收集起起来，归纳整理理后返回给各位位专家，然后要要求专家们参考考他人的意见对对自己的预测重重新考虑。专家们完成第一一次预测并得到到第一次预测的的汇总结果以后后，除书店经理理B外，其他专家在在第二次预测中中都做了不同程程度的修正。重重复进行，在第第三次预测中，，大多数专家又又一次修改了自自己的看法。第第四次预测时，，所有专家都不不再修改自己的的意见。因此，专家意见见收集过程在第第四次以后停止止。最终预测结结果为最低销售售量26万册，最高销售售量60万册，最可能销销售量46万册。51德尔菲法案例2某公司研制出一一种新兴产品，，现在市场上还还没有相似产品品出现，因此没没有历史数据可可以获得。公司司需要对可能的的销售量做出预预测，以决定产产量。于是该公公司成立专家小小组，并聘请业业务经理、市场场专家和销售人人员等8位专家，预测全全年可能的销售售量。8位专家提出个人人判断，经过三三次反馈得到结结果如下表所示示。52平均值预测加权平均预测管理学预测53中位数预测最低销售量：300370400500550最可能销量：410500600700750最高销售量：6006106507508009001250平均值预测加权平均预测管理学预测542.2.2头脑风暴法头脑风暴法(BrainStorming，BS法)又称智力激励法法、或自由思考考法(畅谈法，畅谈会会，集思法)。头脑风暴(Brain-Storming)，最早是精神病病理学上的用语语，指精神病患患者的精神错乱乱状态而言的。。而现在则成为为无限制的自由由联想和讨论的的代名词，其目目的在于产生新新观念或激发创创新设想。头脑风暴法是由由美国创造学家家A•F•奥斯本于1939年首次提出、1953年正式发表的一一种激发性思维维的方法。在群群体决策中，由由于群体成员心心理相互作用影影响，易屈于权权威或大多数人人意见，形成所所谓的“群体思维”。群体思维削弱弱了群体的批判判精神和创造力力，损害了决策策的质量。为了了保证群体决策策的创造性，提提高决策质量，，管理上发展了了一系列改善群群体决策的方法法，头脑风暴法法是较为典型的的一个。552.2.2头脑风暴法头脑风暴法有可可分为直接头脑风暴法法（通常简称为头头脑风暴法）和和质疑头脑风暴法法（也称反头脑风风暴法）。前者者是在专家群体体决策尽可能激激发创造性，产产生尽可能多的的设想的方法，，后者则是对前前者提出的设想想、方案逐一质质疑，分析其现现实可行性的方方法。采用头脑风暴法法组织群体决策策时，要集中有有关专家召开专专题会议，主持持者以明确的方方式向所有参与与者阐明问题，，说明会议的规规则，尽力创造造在融洽轻松的的会议气氛。一一般不发表意见见，以免影响会会议的自由气氛氛。由专家们“自由”提出尽可能多的的方案。56（1）BS原则1．庭外判决原则则（延迟评判原原则）。对各种意见、、方案的评判必必须放到最后阶阶段，此前不能能对别人的意见见提出批评和评评价。认真对待待任何一种设想想，而不管其是是否适当和可行行。2．自由畅想原则则。欢迎各抒己见见，自由鸣放，，创造一种自由由、活跃的气氛氛，激发参加者者提出各种荒诞诞的想法，使与与会者思想放松松，这是智力激激励法的关键。。3．以量求质原则则。追求数量。意意见越多，产生生好意见的可能能性越大，这是是获得高质量创创造性设想的条条件。4．综合改善原则则。探索取长补短短和改进办法。。除提出自己的的意见外，鼓励励参加者对他人人已经提出的设设想进行补充、、改进和综合，，强调相互启发发、相互补充和和相互完善，这这是智力激励法法能否成功的标标准。5．突出求异创新新，这是智力激励励法的宗旨。6．限时限人。57（2）专家小组为便提供一个良良好的创造性思思维环境，应该该确定专家会议议的最佳人数和和会议进行的时时间。经验证明明，专家小组规规模以10－15人为宜，会议时时间一般以20－60分钟效果最佳。。专家的人选应应严格限制，便便于参加者把注注意力集中于所所涉及的问题；；具体应按照下述述三个原则选取取：1．如果参加者相相互认识，要从从同一职位（职职称或级别）的的人员中选取。。领导人员不应应参加，否则可可能对参加者造造成某种压力。。2．如果参加者互互不认识，可从从不同职位（职职称或级别）的的人员中选取。。这时不应宣布布参加人员职称称，不论成员的的职称或级别的的高低，都应同同等对待。3．参加者的专业业应力求与所论论及的决策问题题相一致，这并并不是专家组成成员的必要条件件。但是，专家家中最好包括一一些学识渊博，，对所论及问题题有较深理解的的其它领域的专专家58（2）专家小组头脑风暴法专家家小组应由下列列人员组成：★方法论学者——专家会议的主持持者；★设想产生者——专业领域的专家家；★分析者——专业领域的高级级专家；★演绎者——具有较高逻辑思思维能力的专家家。头脑风暴法的所所有参加者，都都应具备较高的的联想思维能力力。在进行“头脑风暴”（即思维共振））时，应尽可能能提供一个有助助于把注意力高高度集中于所讨讨论问题的环境境。有时某个人人提出的设想，，可能正是其他他准备发言的人人已经思维过的的设想。其中一一些最有价值的的设想，往往是是在已提出设想想的基础之上，，经过“思维共振”的“头脑风暴”，迅速发展起来来的设想，以及及对两个或多个个设想的综合设设想。因此，头头脑风暴法产生生的结果，应当当认为是专家成成员集体创造的的成果，是专家家组这个宏观智智能结构互相感感染的总体效应应。59（3）工工作流流程60（3）工工作流流程61（4）质疑疑阶段段第一阶阶段就是要要求参参加者者对每每一个个提出出的设设想都都要提提出质质疑，，并进进行全全面评评论。。评论论的重重点，，是研研究有有碍设设想实实现的的所有有限制制性因因素。。在质质疑过过程中中，可可能产产生一一些可可行的的新设设想。。这些新新设想想，包包括对对已提提出的的设想想无法法实现现的原原因的的论证证，存存在的的限制制因素素，以以及排排除限限制因因素的的建议议。其其结构构通常常是：：“XX设想是是不可可行的的，因因为……，如要要使其其可行行，必必须……。”62（4）质疑疑阶段段第二阶阶段，是对对每一一组或或每一一个设设想，，编制制一个个评论论意见见一览览表，，以及及可行行设想想一览览表。。质疑疑头脑脑风暴暴法应应遵守守的原原则与与直接接头脑脑风暴暴法一一样，，只是是禁止止对已已有的的设想想提出出肯定定意见见，而而鼓励励提出出批评评和新新的可可行设设想。。在进行行质疑疑头脑脑风暴暴法时时，主主持者者应首首先简简明介介绍所所讨问问题的的内容容，扼扼要介介绍各各种系系统化化的设设想和和方案案，以以便把把参加加者的的注意意力集集中于于对所所论问问题进进行全全面评评价上上。质质疑过过程一一直进进行到到没有有问题题可以以质疑疑为止止。质质疑中中抽出出的所所有评评价意意见和和可行行设想想，应应专门门记录录或录录在磁磁带上上。63（4）质疑疑阶段段第三个个阶段段，是对对质疑疑过程程中抽抽出的的评价价意见见进行行估价价，以以便形形成一一个对对解决决所讨讨论问问题实实际可可行的的最终终设想想一览览表。。对于于评价价意见见的估估价，，与对对所讨讨论设设想质质疑一一样重重要。。因为为在质质疑阶阶段，，重点点是研研究有有碍设设想实实施的的所有有限制制因素素，而而这些些限制制因素素即使使在设设想产产生阶阶段也也是放放在重重要地地位予予以考考虑的的。由分析析组负负责处处理和和分析析质疑疑结果果。分分析组组要吸吸收一一些有有能力力对设设想实实施做做出较较准确确判断断的专专家参参加。。如果果须在在很短短时间间就重重大问问题做做出决决策时时，吸吸收这这些专专家参参加尤尤为重重要。。64（5）头头脑风风暴法法案例例有一年年，美美国北北方格格外严严寒，，大雪雪纷飞飞，电电线上上积满满冰雪雪，大大跨度度的电电线常常被积积雪压压断，，严重重影响响通信信。过过去，，许多多人试试图解解决这这一问问题，，但都都未能能如愿愿以偿偿。后后来，，电信信公司司经理理应用用奥斯斯本发发明的的头脑脑风暴暴法，，尝试试解决决这一一难题题。65（5）头头脑风风暴法法案例例他召开开了一一种能能让头头脑卷卷起风风暴的的座谈谈会，，参加加会议议的是是不同同专业业的技技术人人员，，要求求他们们必须须遵守守以下下原则则：第一，，自由由思考考。即要求求与会会者尽尽可能能解放放思想想，无无拘无无束地地思考考问题题并畅畅所欲欲言，，不必必顾虑虑自己己的想想法或或说法法是否否“离经叛叛道”或“荒唐可可笑”。第二，，延迟迟评判判。即要求求与会会者在在会上上不要要对他他人的的设想想评头头论足足，不不要发发表“这主意好极了！”“这种想法太离谱了了！”之类的“捧杀句”或“扼杀句”。至于对设想的评评判，留在会后组组织专人考虑。第三，以量求质。。即鼓励与会者尽可可能多而广地提出出设想，以大量的的设想来保证质量量较高的设想的存存在。第四，结合改善。。即鼓励与会者积极极进行智力互补，，在增加自己提出出设想的同时，注注意思考如何把两两个或更多的设想想结合成另一个更更完善的设想。66（5）头脑风暴法案案例按照这种会议规则则，大家七嘴八舌舌地议论开来。有有人提出设计一种种专用的电线清雪雪机；有人想到用用电热来化解冰雪雪；也有人建议用用振荡技术来清除除积雪；还有人提提出能否带上几把把大扫帚，乘坐直直升机去扫电线上上的积雪。对于这这种“坐飞机扫雪”的设想，大家心里里尽管觉得滑稽可可笑，但在会上也也无人提出批评。。相反，有一工程程师在百思不得其其解时，听到用飞飞机扫雪的想法后后，大脑突然受到到冲击，一种简单单可行且高效率的的清雪方法冒了出出来。他想，每当当大雪过后，出动动直升机沿积雪严严重的电线飞行，，依靠高速旋转的的螺旋桨即可将电电线上的积雪迅速速扇落。他马上提提出“用直升机扇雪”的新设想，顿时又又引起其他与会者者的联想，有关用用飞机除雪的主意意一下子又多了七七八条。不到一小小时，与会的10名技术人员共提出出90多条新设想。67（5）头脑风暴法案案例会后，公司组织专专家对设想进行分分类论证。专家们们认为设计专用清清雪机，采用电热热或电磁振荡等方方法清除电线上的的积雪，在技术上上虽然可行，但研研制费用大，周期期长，一时难以见见效。那种因“坐飞机扫雪”激发出来的几种设设想，倒是一种大大胆的新方案，如如果可行，将是一一种既简单又高效效的好办法。经过过现场试验，发现现用直升机扇雪真真能奏效，一个久久悬未决的难题，，终于在头脑风暴暴会中得到了巧妙妙的解决。随着发明创造活动动的复杂化和课题题涉及技术的多元元化，单枪匹马式式的冥思苦想将变变得软弱无力，而而“群起而攻之”的发明创造战术则则显示出攻无不克克的威力。68课堂游戏——沙漠求生背景1：事发在当天上午10点，飞机要在位于于美国西南部的沙沙漠紧急着陆；着着陆时，机师和副副机师意外身亡，，余下你和一群人人幸运的没有受伤伤。事件背景2：出事前，机师无法法通知任何人有关关飞机的位置；不不过从指示器知道道距离起飞的城市市120公里；而距离最近近的城镇，是西北北偏北100公里，该处有个矿矿场。69事件背景3：该处除仙人掌外，，全是荒芜的沙漠漠，地势平坦。失失事前，天气报告告气温达华氏108度（约摄氏42°C）。事件背景4：你穿着简便：短袖袖恤衫、长裤、短短袜和皮鞋。口袋袋中有十多元的辅辅币、五百多元纸纸币、香烟一包、、打火机和原子笔笔各一支。为了求求生，你们可以选选取表中15种物品带离飞机。。你要假设所有人人的生存要依靠选选取的物品。70步骤：阶段1——不允许讨论，以个个人的意见，确定定是等待救援，还还是走出沙漠，并并列出应取物品的的先后顺序（1-15）；阶段2——全组每个人都选好好以后，再进行小小组讨论，小组确确定是等待救援还还是集体走出沙漠漠？列出全组应取取物品的先后顺序序。机上幸存者与与你们组人数相同同。假设大家选择择共进退，不会分分开各走各路。71专家的打分结果物品名称个人决定小组决定专家答案次序误差次序误差1.手电筒（4个电池大小）

42.大折刀

63.当地航空图

124.塑料雨衣

75.磁石指南针

116.薄纱布1箱

107.0.45口径手枪（装有弹药）

88.降落伞（红色和白色）

59.盐片一瓶（1000片）

1510.每人4公升清水

311.书一本，名为《沙漠中可食的动物》

1312.每人太阳眼镜一副

913.伏尔加酒4公升

1414.每人外套一件

215.化装镜1面

1总分

72生还几率误差的计算：个人人误差是专家的数数字减去个人的数数字，将所有误差差的绝对值加总就就是你的得分。而而小组误差是专专家的数字减去小小组的数字，将所所有误差的绝对值值加总就是你的得得分。0–25——杰出26–32——优秀33–45——良好46–55——及格56–70——有少许生还希望71以上——没有生还希望73专家建议1.化妆镜:在各项物品中,镜子是获救的关键键.镜子在太阳下可产产生相等于七万支支烛光;如反射太阳光线,地平线另一端也可可看见.只要有一面镜,获救机会有80%2.外套1件:人体内有40%是水份,流汗和呼吸会使水水份消失,保持镇定可减低脱脱水速度.穿外套能减低皮肤肤表面的水份蒸发发.如没有外套,维持生命的时间便便减少一日.3.四公升水:如有以上两项物品品,可生存三天.水有助减低脱水速速度.口渴时,饮水可使头脑清醒醒.但身体开始脱水时时,饮水也没有多大作作用了.4.手电筒:电筒是在晚上最快快最可靠的工具.有了化妆镜和手电电筒,24小时都可发出讯号号;而且可用电筒作反反光镜和玻璃做讯讯号,亦可作引火点燃之之用.5.降落伞:可用作遮荫和发出出讯号,用仙人掌做营杆,降落伞做营顶,可减低20度.74专家建议6.大折刀:可切碎仙人掌或切切割营杆,也有其他用途,可排于较前位置.7.胶雨衣:可做(集水器),在地上掘一个洞,用雨衣盖在上面,再在中间放一小石石块,使之成漏斗形.日夜温度差距可使使空气的水份附在在雨衣上:将雨衣上的水滴在在电筒中储存.这样做一天可提取取500毫升的水,但也可消耗两倍可可收集的水份.8.手枪:第二天之后,说话和行动已很困困难.弹药有时要做起火火之用,而国际求救讯号是是连续三个短的符符号.无数事件是因为求求生者不能作声而而没有给发现.还有枪柄可作槌仔仔用.9.太阳眼镜:在猛烈阳光下会有有光盲症.用降落伞遮荫可避避免眼睛受损,但用太阳眼镜更舒舒适.10.纱布一箱:沙漠湿度低,是最少传染病的地地方.,但身体脱水会使血血液凝结.有事例纪录,有一男子身体内失失去水份,而身上的衣服已撕撕破,倒在仙人掌和石上上.满身伤口但无流血血.后来获救,饮水后伤口再度流流血,纱布可当绳子或包包扎保护之用.75专家建议11.指南针:除用其反射面作发发讯外,它并无用处,反而引诱了人离开开失事地点的危机机.12.航空图:可用作起火或厕纸纸用,亦会引诱人走出沙沙漠.13.书一本:最大问题是脱水而而非饥饿,打猎所得相等于失失去水份,沙漠中也没什么动动物可见.进食亦需要大量的的水以帮助消化.14.伏特加酒酒:剧烈的酒酒精会吸吸去人体体水份,更可致命命,它只能用用作暂时时降低体体温之用用.15.盐片千片片:人们过分分高估盐盐的用途途.如血液内内盐份增增加,同时也需需要大量量的水以以降低身身体内的的含盐量量.76反思通过这个个游戏，，你们有有什么启启发？772.2.3经验数据据法经验数据据法也被被称为统统计资料料法，即即根据已已经建成成的工程程风险管管理的相相关资料料来识别别拟建工工程的风风险。通常情况况下，这这些统计计资料中中记载了了工程中中的风险险因素、、风险事事件发生生的过程程以及风风险事件件所造成成的损失失等方面面的信息息。在实际工工作中，，进行工工程风险险经验数数据或统统计数据据积累的的一般包包括中介介机构、、承包商商以及长长期有工工程项目目的业主主等。782.2.3经验数据据法2004年全国建建筑施工工伤亡事事故的发发生部位位及原因因比例对对比情况况792.2.4检查表检查表（（Checklist），是管管理中用用来记录录和整理理数据的的常用工工具。用用它进行行风险识识别时，，将项项目可能能发生的的许多潜潜在风险险列于一一个表上上，供供识别人人员进行行检查核核对，用用来判别别某项目目是否否存在表表中所列列或类似似的风险险。检查表的的内容是是人们在在工程实实践中逐逐步累积积起来的的，是经经验的结结晶。因因此，企企业在工工程风险险管理的的实践中中，应该该善于总总结经验验教训，，建立自自己的风风险核对对表。同同时，在在工程项项目竣工工时应当当重新审审查核对对表的内内容，对对其作出出改进和和完善。。802.2.4检查表812.2.4检查表82某水电工工程的施施工质量量风险核核对表83某水电工工程的投投资风险险核对表表842.2.4检查表优点：简便实用用，容易易掌握，，有利于于开阔风风险管理理人员的的思路，，提高效效率缺点：核对表对对单个风风险的来来源描述述不足，，没有揭揭示出风风险来源源之间的的相互依依赖关系系，无法法识别出出风险的的轻重主主次，而而且受制制于某些些项目的的可比性性，没有有列入核核对表上上的风险险容易被被遗漏。。852.2.5情景分析析法概念一：：情景分分析法，，又称前前景描述述法或脚脚本法，，是在推推测的基基础上，，对可能能的未来来情景加加以描述述，同时时将一些些有关联联的单独独预测集集形成一一个总体体的综合合预测。。概念二：：情景分分析就是是就某一一主体或或某一主主体所处处的宏观观环境进进行分析析的一种种特殊研研究方法法。概括括地说，，情景分分析的整整个过程程是通过过对环境境的研究究，识别别影响研研究主体体或主体体发展的的外部因因素，模模拟外部部因素可可能发生生的多种种交叉情情景分析析和各种种可能前前景的预预测。86情景分析析法的发发展“情景”(Scenario)最早出现现于1967年HermanKahn和Wiener合著的《2000年》一书中。。他们认认为:未来是多多样的,几种潜在在的结果果都有可可能在未未来实现现;通向这种种或那种种未来结结果的途途径也不不是唯一一的,对可能出出现的未未来以及及实现这这种未来来的途径径的描述述构成一一个情景景。“情景”就是对未未来情形形以及能能使事态态由初始始状态向向未来状状态发展展的一系系列事实实的描述述。基于“情景”的“情景分析析法”(ScenarioAnalysis)是在对经经济、产产业或技技术的重重大演变变提出各各种关键键假设的的基础上上,通过对未未来详细细地、严严密地推推理和描描述来构构想未来来各种可可能的方方案。情景分析析法的最最大优势势是使管管理者能能发现未未来变化化的某些些趋势和和避免两两个最常常见的决决策错误误:过高或过过低估计计未来的的变化及及其影响响。情景景分析法法在西方方已有好好几十年年的历史史。87该方法最最早用在在军事上上,20世纪40年代末,美国兰德德公司的的国防分分析员对对核武器器可能被被敌对国国家利用用的各种种情形加加以描述述,这是情景景分析法法的开始始。到20世纪70年代,兰德公司司在为美美国国防防部就导导弹防御御计划做做咨询时时进一步步发展了了该方法法。今天,许多世界界著名的的跨国公公司,如美国的的壳牌石石油公司司、德国国的BASF公司、戴戴母勒-奔驰公司司、美国国的波音音公司等等在制定定战略规规划时都都使用该该方法。。一些国家家政府也也采用了了该方法法,如南非白白人政府府的种族族隔离制制度的和和平变革革,就是利用用该方法法推导了了各种选选择可能能的结果果之后做做出的选选择。88情景分析析法的特特点承认未来来的发展展是多样样化的,有多种可可能发展展的趋势势,其预测结结果也将将是多维维的承认人在在未来发发展中的的“能动作用用”,把分析未未来发展展中决策策者的群群体意图图和愿望望作为情情景分析析中的一一个重要要方面,并在情景景分析过过程中与与决策者者之间保保持畅通通的信息息交流。。在情景分分析中,特别注意意对组织织发展起起重要作作用的关关键因素素和协调调一致性性关系的的分析。。情景分析析中的定定量分析析与传统统趋势外外推型的的定量分分析区别别在于:情景分析析在定量量分析中中嵌入了了大量的的定性分分析,以指导定定量分析析的进行行,所以是一一种融定定性与定定量分析析于一体体的新预预测方法法。情景分析析是一种种对未来来研究的的思维方方法,它所使用用的技术术方法手手段大都都来源于于其它相相关学科科,重点在于于如何有有效获取取和处理理专家的的经验知知识,这使得情情景分析析具有心心理学、、未来学学和统计计学等学学科的特特征。89情景分析析法的使使用步骤骤主题的确确定；主要影响响因素的的选择；；方案的描描述与筛筛选：将将关键影影响因素素的具体体描述进进行组合合，形成成多个初初步的未未来情景景描述方方案。横纵坐标标进行归归类；模拟演习习：邀请请公司的的管理人人员进入入描述的的情景中中，面对对情景中中出现的的状况或或问题做做出对应应策略的的过程；；制订战略略；早期预警警系统的的建立；；9091案例一：：荷兰皇皇家壳牌牌公司壳牌公公司以以重视视战略略规划划著称称。其其战略略规划划有两两个特特点。。第一一，高高度参参与。。不是是由高高层专专家孤孤立地地提出出没有有弹性性的10年计划划，而而主要要是为为各经经营单单位提提出课课题。。第二二，采采用脚脚本法法，提提出一一系列列的“如果怎怎样”的课题题。该该公司司70年代成成功地地预测测了因因OPEC的出现现而导导致的的原油油价格格上涨涨和80年代由由于OPEC石油供供应配配额协协议的的破裂裂而导导致的的原油油价格格的下下跌。。80年代初初，每每桶原原油价价格在在30$左右，，该产产业的的成本本是每每桶11$，因此此多数数石油油公司司是盈盈利的的。对对未来来的分分析，，一般般看好好，有有的公公司预预测到到90年代将将上涨涨到每每桶50$。壳牌牌公司司分析析了一一系列列未来来脚本本。其其中之之一是是：OPEC石油供供应配配额协协定破破裂，，石油油充斥斥，每每桶降降至15$。1984年，公公司对对各下下属公公司提提出的的课题题是，，如果果这一一情况况发生生，我我们该该怎么么办？？92壳牌公公司根根据自自己认认定的的或然然情况况，围围绕核核心业业务实实施了了以下下降低低成本本的变变革，，包括括采用用领先先的开开采技技术，，大量量投资资于提提炼设设备，，该设设备具具有成成本效效率和和取消消低利利润的的服务务站等等。其其它石石油公公司（（如Exxon公司等等）未未改善善核心心业务务的效效率，，而是是实施施多样样化。。到1986年1月壳牌牌公司司完成成上述述变革革时，，原油油价格格为27$/桶。但但与此此同时时，OPEC生产配配额协协议失失败，，北海海和阿阿拉斯斯加出出现新新的石石油产产量，，与此此同时时，需需求下下降。。2月1日，原原由的的价格格为17$/桶，4月则降降至10$/桶。结果是是，1988年，壳壳牌公公司的的资产产净收收益率率为8.4%，该产产业主主要公公司（（Exxon，BP，Chevron，Mobil，Texaco等）的的平均均收益益率为为3.8%。至1989年，壳壳牌公公司的的主要要变革革方向向是低低成本本，改改进精精练，，原油油开采采成本本低于于2$/桶，同同事强强化市市场营营销。。93案例2：基于于脚本本法北北京市市省际际客运运需求求预测测分析析确定预预测内内容确定主主要影影响因因素、具体发发展分分析情景分分析预预测94①确定预预测内内容选择北北京市市“十一五五”道路省省际旅旅客运运输需需求为为预测测对象象，应应用上上述方方法进进行运运输需需求预预测和和《北京市市道路路运输输规划划》的编制制，预预测主主题为为北京京市道道路省省际班班线客客运量量。95②确定主主要影影响因因素分析和和预测测北京京市道道路省省际旅旅客运运输量量需要要以分分析旅旅客运运输发发展状状况为为着眼眼点，，而道道路省省际旅旅客运运输受受多种种因素素的影影响，，主要要体现现在运运输的的数量变变化、质量变变化、方向及范围发展等四个层面上上。经分析确确定，北京市市道路省际旅旅客运输发展展影响因素主主要包括：①社会经济发发展；②道路旅客运运输服务效率率；③其他旅客运运输方式的影影响(或道路旅客运运输在综合运输中的地位)；④区域经济联联系；⑤城镇化进程程和新的城市市总体规划等等五个方面96③具体发展分析析(1)社会经济发展展道路运输业是是国民经济的的子行业，其其发展水平反反映国民经济济发展的要求求，当经济繁繁荣时，对运运输的需求必必然旺盛，反反之则减缓。。“十五”期间伴随着首首都地区生产产总值保持10％以上的高速速度增长，北北京市道路省省际客运量也也保持着9.4％的年均增长长速度，2004年道路省际客客运量为2000年的1.2倍，全社会客客运量也呈现现出接近20％的高速增长长态势。道路路旅客运输需需求发展与未未来国民经济济发展有密切切关系。(2)道路旅客运输输服务效率随着公路客运运市场的整顿顿和规范、站站场及车辆等等服务设施和和装备水平不不断提高、GPS、GIS、INTERNET等信息化和网网络化进一步步加强以及现现代化管理和和组织手段的的普遍采用，，公路客运的的整体服务质质量与服务水水平将得到逐逐步改善，都都将吸引道路路旅客运输需需求的发展。。97③具体发展分析析(3)其他旅客运输输方式的影响响近年来参与客客运的铁路和和民航为适应应和抢占市场场也作出了许许多积极有效效的调整，各各种旅客运输输方式竞争日日趋激烈。下下表所示统计计数据表明，，2000年以来，虽然然连续两年道道路省际客运运量增长速度度有所回升，，但道路长途途的分担比例例已由1998年的30％下降到2002年的26％，相比而言言铁路客运则则一直是北京京中长途客运运的主角，其其分担率一直直占到六成左左右，民航方方面则连续保保持快速稳定定增长，由1998年的11.9％增加到2002年的14.7％。京津城际际客运专线和和京沪高速铁铁路将在2008年前后建成运运营，其他铁铁路客运干线线有望再次提提速，预计大大容量、高频频次的城际铁铁路客运对这这些方向上大大城市节点的的公路客运产