新能源汽车动力蓄电池回收利用管理政策解读

新能源汽车动力蓄电池回收利用管理政策解读目 录《新能源汽车动力蓄电池回收利用管理暂行办法》解读第一部分《新能源汽车动力蓄电池回收利用溯源管理暂行规定》要点介绍第二部分《管理办法

》解读

1◼

动力蓄电池回收利用管理政策体系1

《管理办法》解读、发布时间发布部门政策文件主要内容2012年国务院办公厅《节能与新能源汽车产业发展规划（2012—2020年）》建立动力电池梯级利用和回收管理体系，明确各相关方的责任、权利和义务，引导企业加强对废旧电池的回收利用。2014年国务院办公厅《关于加快新能源汽车推广应用的指导意见》研究制定动力电池回收利用政策，探索利用基金、押金、强制回收等方式促进废旧动力电池回收，建立健全废旧动力电池循环利用体系。2016年1月发改委等五部委《电动汽车动力蓄电池回收利用技术政策（2015年版）》明确生产者责任延伸制及相关责任主体。2016年2月工信部《新能源汽车废旧动力蓄电池综合利用行业规范条件》及其《公告管理暂行办法》对动力蓄电池综合利用企业提出规模、装备、工艺等要求。2017年1月工信部《新能源汽车生产企业及产品准入管理规定》实施新能源汽车动力电池溯源信息管理，跟踪记录动力电池回收利用情况。2017年1月国务院《生产者责任延伸制度推行方案》电动汽车及动力电池生产企业应负责建立废旧电池回收网络。动力电池生产企业应实行产品编码，建立全生命周期追溯系统。2018年2月工信部等七部委《新能源汽车动力蓄电池回收利用管理暂行办法》动力蓄电池回收利用管理范围、相关方责任与要求监督措施等内容。2018年3月工信部等七部委《新能源汽车动力蓄电池回收利用试点实施方案》探索技术经济性强、资源环境友好的多元化废旧动力蓄电池回收利用模式，推动回收利用体系建设。2018年5月工信部等七部委《新能源汽车动力蓄电池回收利用溯源管理暂行规定》明确动力蓄电池全生命周期溯源管理思路和实施程序管理范围◆

本办法适用于中华人民共和国境内（台湾、香港、澳门地区除外）新能源汽车动力蓄电池回收利用相关管理；◆

在生产、使用、利用、贮存及运输过程中产生的废旧动力蓄电池应按照本办法要求回收处理。基本原则◆

落实生产者责任延伸制度；◆

汽车生产企业承担动力蓄电池回收的主体责任，相关企业在动力蓄电池回收利用各环节履行相应责任，保障动力蓄电池的有效利用和环保处置；◆

坚持产品全生命周期理念；◆

充分发挥市场作用。核心措施◆

工业和信息化部会同科技部、

环境保护部、交通运输部、

商务部、

质检总局、

能源局在各自职责范围内对动力蓄电池回收利用进行管理和监督。1.1总则◼

管理范围、基本原则、核心措施以及监督管理规定1

《管理办法》解读监督管理◆

统一动力蓄电池编码◆

全生命周期溯源信息管理◆

行业规范条件申报及公告管理◆

信息公开和共享机制◆

有关部门管理形成管理合力。1.2具体要求◼电池企业、汽车企业、回收拆解企业、所有人在设计、生产、报废、回收环节的责任主体

设计阶段

生产阶段

销售阶段

维修更换1

《管理办法》解读回收阶段报废阶段电池生产企业•

采用

标准化、

通用性及易拆解设计

，

协商

开放

控制系统

接口

和

通讯协

议

，

对电池固定部件进行可拆卸、

易回收利用设计。•

材料

有害物质

应符合国家相关标准要求，

尽可

能使用再生材料。•

按照国家标准要求对所生产动力蓄电池进行编码。•

通过溯源信息系统上传动力蓄电池编码信息。•

及时向汽车生产企业等提供动力蓄电池拆解及贮存技术信息，必要时提供技术培训。•

规范移交生产过程中报废的动力蓄电池。汽车生产企业•

新能源汽车设计开发应遵循

易拆卸原则

，

以利

于动力蓄电池安全、

环保拆卸。•

主动公开动力蓄电池拆卸、拆解及贮存技术信息说明以及动

力蓄电池的种类、所含有毒有害成分含量、回收措施等信息。••

记录新能源汽车及其动力蓄电池编码对应信息，并上传至溯源信息系统。•

规范移交生产过程中报废的动力蓄电池。•记录新能源汽车及所有人溯源信息并上传。在汽车用户手册中明确动力蓄电池

回收要求与程序等相

关信息。•公开回收服务网点信息。1.2具体要求◼电池企业、汽车企业、回收拆解企业、所有人在设计、生产、报废、回收环节的责任1

《管理办法》解读主体 设计阶段生产阶段销售阶段维修更换回收阶段报废阶段汽车生产企业• 建立维修服务网络；•

公开动力蓄电池维修、更换等技术信息；•

在维修、拆卸和更换时核实新能源汽车所有人信息；•

按照维修手册及贮存等技术信息要求完成相关操作；•

将废旧动力蓄电池移交至回收服务网点，不得移交其他单位或个人；•

在溯源信息系统记录电池与车辆的动态联系。•

汽车生产企业应建立回收服务网点并通过信息平台及时向社会公布；•

负责回收新能源汽车使用及报废后产生的废旧动力蓄电池。•

跟踪本区域内新能源汽车报废回收情况，可通过回收或回购等方式收

集报废新能源汽车上拆卸下的动力蓄电池。回收拆解企业•

报废新能源汽车回收拆解，应当符合国家有关报废汽车回收拆解法规、规章和标准的要求。1.2具体要求◼电池企业、汽车企业、回收拆解企业、所有人在设计、生产、报废、回收环节的责任主体 设计阶段 生产阶段 销售阶段 维修更换 回收阶段1

《管理办法》解读报废阶段新能源汽车及动力蓄电池所有人•

应将新能源汽车送至具备相应能力的售后服务机构进行动力蓄电池维修更换。•

动力蓄电池所有人（电池租赁等运营企业）应将废旧动力蓄电池移交至回收服务网点。•

废旧动力蓄电池移交给其他单位或个人，私自拆卸、拆解动力蓄电池，由此导致环境污染或安全事故的，应承担相应责任。•

新能源汽车达到报废要求时，应将其送至报废汽车回收拆解企业拆卸动力蓄电池。1.2具体要求◼综合利用总体要求先梯次利用，后再生利用1

《管理办法》解读基本原则提升综合利用水平与经济效益不可利用残余物的环保处置✓ 符合《新能源汽车废旧动力蓄电池综合利用行业规范条件》的规模、装备和工艺等要求；✓ 鼓励采用先进适用的技术工艺及装备，开展梯次利用和再生利用。✓

梯次利用电池产品应符合国家有关政策及标准等要求，对不符合该要求的梯次利用电池产品不得生产、销售。✓ 按照相关要求及汽车企业提供的拆解技术信息，对废旧动力蓄电池进行分类重组利用；✓ 对梯次利用电池产品进行编码；✓ 回收梯次利用电池产品生产、检测、使用等过程中产生的废旧动力蓄电池，移交至再生利用企业。✓ 按照相关要求及汽车企业提供的拆解技术信息，开展再生利用；✓ 其他不可利用残余物，依据国家环保法规、政策及标准等有关规定进行环保无害化处置。1.2具体要求◼收集、贮存、运输要求1

《管理办法》解读• 废旧动力蓄电池的收集可参照《废蓄电池回收管理规范》等国家有关标准要求，按照材料类别和危险程度，对废旧动力蓄电池进行分类收集和标识，应使用安全可靠的器具包装以防有害物质渗漏和扩散。•

废旧动力蓄电池的贮存可参照《废电池污染防治技术政策》、《一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准》等国家相关法规、政策及标准要求。•

动力蓄电池及废旧动力蓄电池包装运输应尽量保证其结构完整，属于危险货物的，应当遵守国家有关危险货物运输规定进行包装运输，可参照《废电池污染防治技术政策》、《废蓄电池回收管理规范》等国家相关法规、政策及标准要求。收集要求 贮存要求 运输要求◆

参照政策及标准• 《电动汽车动力蓄电池回收利用技术政策（2015年版）》《新能源汽车废旧动力蓄电池综合利用行业规范条件》《废电池污染防治技术政策》《

道路危险货物运输管理规定

》等• 《废蓄电池回收管理规范》

《一般工业固体废物贮存、处置场污染控制标准》《危险货物品名表》《汽车运输危险货物规则》等◆

涉及主体：汽车生产企业、电池生产企业、售后服务及电池租赁等运营企业、回收服务网点、回收拆解企业、综合利用企业◆

涉及过程：生产、使用、利用、贮存及运输过程中产生的废旧动力蓄电池应按照本办法要求回收处理1.2具体要求◼主要监督管理措施1

《管理办法》解读01工业和信息化部会同国家标准化主管部门研究制定等动力蓄电池回收利用技术标准。编码规则包装运输余能检测梯次利用材料回收安全环保02 工信部、质检总局负责建立统一的溯源信息系统，会同、环境、交通、商务等有关部门建

立信息共享机制，确保动力蓄电池产品来源可查、去向可追、节点可控。03工信部会同有关部门对梯次利用电池产品实施管理，加强对梯次利用企业的指导，规范梯

次利用企业产品，保障产品质量和安全。1.2具体要求◼主要监督管理措施1

《管理办法》解读工信部会同质检总局等部门在各自职责范围内进行协调管理。通过责令企业限期整改、暂停企业强制性认证证书、公开企业履责信息、行业规范条件申报及公告管理等措施，对有关企业落实本办法有关规定实施监督管理。鼓励社会资本发起设立产业基金，研究探索动力蓄电池残值交易等市场化模式，促进动力蓄电池回收利用。《溯源管理规定

》要点介绍

22

《溯源管理规定》要点介绍《溯源管理规定》编制背景◼为贯彻落实国务院办公厅印发的《生产者责任延伸制度推行方案》，按照《新能源汽车动力蓄电池回收利用管理暂行办法》等规定，开展动力蓄电池全生命周期溯源管理，工业和信息化部、国家市场监督管理总局联合制定了《新能源汽车动力蓄电池回收利用溯源管理暂行规定》，已经发布正式稿件。CDEF2017.1草案编制2018.4-2018.5公开征求意见2018.3行业专家研讨会2017.6-2018.2修改与完善2018.8.1正式实施2018.3-2018.4相关部委意见征求AB2.1《溯源管理规定》内容介绍2

《溯源管理规定》要点介绍第一条 [管理总体要求]按照《新能源汽车动力蓄电池回收利用管理暂行办法》（工信部联节〔2018〕43号）要求,建立“新能源汽车国家监测与动力蓄电池回收利用溯源综合管理平台”（以下简称“溯源管理平台”），对动力蓄电池生产、销售、使用、报废、回收、利用等全过程进行信息采集，对各环节主体履行回收利用责任情况实施监测。车载管理模块回收利用管理模块官网地址：第三条[在生产车实施时间]第四条[已生产车实施时间]2.1《溯源管理规定》内容介绍自本规定施行之日起，对新获得《道路机动车辆生产企业及产品公告》（以下简称《公告》）的新能源汽车产品和新取得强制性产品认证的新能源汽车产品（含进口新能源汽车）实施溯源管理。2

《溯源管理规定》要点介绍第二条[新车型实施时间]第五条[梯次利用产品实施时间]对本规定施行之日前已获得《公告》和取得强制性产品认证的新能源汽车产品（含进口新能源汽车），延后12个月实施溯源管理。汽车生产企业（含进口商）对已生产和已进口但未纳入溯源管理的新能源汽车产品，在本规定施行12个月内将相关溯源信息补传至溯源管理平台。自本规定施行之日起，对梯次利用电池产品实施溯源管理。2018.8.1✓ 新获得《公告》，新取得强制性认证新能源汽车产品✓ 梯次利用产品2019.8.1✓ 已获得《公告》，已取得强制性认证新能源汽车产品✓ 已生产和已进口新能源产品，完成信息补传2.1《溯源管理规定》内容介绍第六条 [编码标识要求]2

《溯源管理规定》要点介绍第六条编码标识要求

电池生产、

梯

次

利

用

企业应按照《关于开通汽车动力蓄电池编码备案系统的通知》（中机函〔2018〕73号）要求，进行厂商代码申请和编码规则备案，对本企业生产的动力蓄电池或梯次利用电池产品进行编码标识。✓ X1-X2-X3三位厂商代码✓ X6-X7

规格代码✓ X8-X14

追溯信息代码✓ X1-X2-X3三位厂商代码✓ X6-X7

规格代码新产品梯次电池产品GB/T34014-2017《汽车动力蓄电池编码规则》

单体

模块包模块包共计24位编码：共计19位编码：编码标识：一维码二维码2.1《溯源管理规定》内容介绍第七条 [申请程序要求和信息公开]汽车生产、报废汽车回收拆解及综合利用企业应在溯源管理平台申请账号（申请材料见附表1、2）。各企业应在溯源管理平台上传溯源信息（见附表3）。汽车生产企业应在溯源管理平台上传回收服务网点信息（见附表4），并在企业网站向社会公布。2

《溯源管理规定》要点介绍第七条[申请程序要求和信息公开]附表1：企业基本情况表 附表2：接口密钥申请表附表4：回收服务网点信息申报表企业法人企业名称（中文）企业名称（英文）企业类型

□汽车生产企业

□回收拆

解企业

□综合利用企业 □其他注册地址

国

省市生产地址（具体到街道门牌号码1.2.）3.营业执照编码/DUNS编码联系人联系电话传真电子邮箱邮政编码通信地址（盖章）年

月 日企业名称（中文）企业名称（中文）企业类型企业ID联系人电话邮箱密钥（盖章）年

月 日企业基本信息汽车生产企业填报日期回收服务网点信息序号回收服务网点名称企业统一社会信用代码地址联系人联系电话类型1<精确至街道><新增/变更/解除>2……企业联系人信息姓名职务联系电话E-mail备注：请如实填写回收服务网点信息，并发送至溯源管理平台客服邮箱：service@.2.1《溯源管理规定》内容介绍◼信息上传要求2

《溯源管理规定》要点介绍汽车生产企业第八条[生产信息上传要求]汽车生产企业应在配发国产新能源汽车出厂合格证后15个工作日内，

进口商应在进口新能源汽车通关并完成检验检疫后15个工作日内

上传信息。第九条[销售信息上传要求]与汽车生产企业合作的销售商应在车辆销售后及时向汽车生产企业报送记录信息，并告知车辆所有人记录信息发生变更时更新记录信息的要求与程序。汽车生产企业应在车辆销售上牌和车辆所有人记录信息更新后30个工作日内上传信息。✓ 电池包、模块、单体编码信息✓ 车电匹配信息✓ 车辆基本信息✓ 新车交易信息✓ 二手车交易信息2.1《溯源管理规定》内容介绍◼信息上传要求2

《溯源管理规定》要点介绍汽车生产企业第十条[维修信息上传要求]与汽车生产企业合作的维修商、电池租赁企业等应在动力蓄电池维修、更换后及时向汽车生产企业报送信息。汽车生产企业应在

动力蓄电池维修、更换后

30个工作

日内

上

传溯源

信息。

第十一条[回收信息上传要求]回收服务网点应在废旧动力蓄电池回收、移交后，向汽车生产企业报送信息。汽车生产企业应在废旧动力蓄电池回收入库、移交出库后30个工作日内上传信息。✓

废旧电池回收信息✓ 废旧电池转移信息✓ 电池包、模块、单体维修更换信息✓ 废旧电池去向信息✓ 租赁模式换电动态匹配信息2.1《溯源管理规定》内容介绍◼信息上传要求第十二条[其他相关方信息上传要求]2

《溯源管理规定》要点介绍与汽车生产企业未合作的新能源汽车销售商、维修商、租赁商等，应按照第九条规定，通过溯源管理平台提交申请，并按照第九、十条规定时限，向溯源管理平台规范上传信息。✓ 独立销售商、维修商、租赁商也需满足溯源管理规定，完成信息上传第十三条

[报废信息上传要求]第十二条[其他相关方信息上传要求]报废汽车回收拆解企业应在接收报废新能源汽车，并出具

《报废

汽车回

收证明

》后

15个工

作日内

上传信息；在废旧动力蓄电池拆卸并移交后15个工作日内上传信息。✓ 溯源信息上传，两个时间节点✓ 拆解企业应满足《报废汽车回收管理办法》（商务部307号令）相关要求✓ 工信部将会同商务部进行回收拆解环节溯源监督管理2.1《溯源管理规定》内容介绍◼信息上传要求2

《溯源管理规定》要点介绍第十四条

[梯次利用信息上传要求]第十五条

[再生利用信息上传要求]梯次利用企业应在梯次利用电池产品出库后15个工作日内上传信息；在梯次利用电池生产、检测、使用等过程中产生的废旧动力蓄电池，应在其回收及移交后15个工作日内上传信息。再生利用企业应在接收废旧动力蓄电池后30

个工作日内上传信息；在完成再生利用及最终处理后30个工作日内上传信息。✓ 梯次产品实施溯源管理✓ 梯次利用生产、检测、使用等过程的废旧电池也许溯源管理✓ 再生利用实施溯源管理✓ 废弃物环保处置及信息上传2.1《溯源管理规定》内容介绍◼监督管理2

《溯源管理规定》要点介绍第十七条[地方监督管理要求]省级工业和信息化主管部门会同同级有关部门对本地区相关企业溯源责任履行情况进行监督检查。第十六条[企业溯源履责要求]汽车生产、电池生产、报废汽车回收拆解及综合利用企业应建立内部管理制度，加强溯源管理，确保溯源信息准确真实。✓ 企业建立溯源信息系统，实现信息采集与上传✓ 建立企业内部溯源监督管理机制，保障溯源工作有序开展✓ 建立地方相关部门联动管理机制✓ 《新能源汽车动力蓄电池回收利用管理暂行办法》监督措施，适用于溯源管理规定附录资料：不需要的可以自行删除节能与新能源汽车

--纯电动汽车目录1概述2新能源汽车现状

3

纯电动汽车技术原理及优势4纯电动汽车商业模式简介5远期展望概述基本概念以内燃机为主要动力系统，综合利用各种技术降低油耗的叫节能汽车。

“新能源汽车”是指采用新型动力系统，使用非石油燃料的汽车。规划中的新能源汽车主要是指纯电动汽车、插电式混合动力汽车、燃料电池汽车。纯电动汽车是以电池为储能单元，以电动机为驱动系统的车辆。纯电动汽车的特点：结构相对简单，生产工艺相对成熟。新能源汽车现状序号国家/区域鼓励政策行动计划1美国《2001年美国未来能源保证法案》《美国新的综合性能源计划》《美国下一代电动汽车协议》未来10年投入10亿美元，至2015年普及100万辆插电式混合动力汽车2欧盟欧洲汽车制造商协会《2010税收导则》，除意大利和卢森堡，所有西欧国家出台了对电动车的减税、免税或补贴政策奥地利：25万辆推广计划丹麦：2020年，电动汽车占新售车辆1/10西班牙：2014年普及100万辆3德国《国家电动车发展计划》，2009-2012年投入5亿欧元用于纯电动和插电式混合动力汽车的研发产业化到2020年、2030年分别普及100万辆和500万辆纯电动汽车和插电式混合动力汽车4法国《新车置换金》《法国清洁汽车购买奖励体系》2015年推广电动汽车10万辆5英国《私人购买新能源汽车补贴细则》低碳汽车示范运行与研发资助政策2015年推广电动汽车24万辆6日本《下一代汽车的补助金制度》《日本电动汽车购买补助手册》到2020年普及以电动汽车为主体的“下一代汽车”达到1350万辆国外政策世界各国普遍将发展电动汽车确立为节能减排的重要途径和政府战略性计划，出台各类发展鼓励政策和行动计划。新能源汽车现状电动汽车科技发展“十二五”专项规划 形成“三横三纵三大平台”（三纵：混合动力汽车、纯电动汽车、燃料电池汽车；三横：电池、电机、电控;三大平台：标准检测、能源供给、集成

示范战略重点与任务布局）

《节能与新能源汽车产业发展规划（2012—2020）》

汽车工业转型的主要战略取向——纯电驱动当前重点推进——纯电动汽车和混合动力汽车产业化推广普及：非插电式混合动力汽车、节能内燃机汽车

国内政策新能源汽车已经成为我国七大战略性新型产业之一新能源汽车现状国内发展状况经过多年的酝酿，国内纯电动汽车日趋成熟，有多款电动车已取得国家公告吉利熊猫EK电动汽车系列动力源：铅酸电池最高车速：80km/h北汽福田迷迪纯电动轿车动力源：锂电池组续航：100—150公里

东风风神，EJ02纯电动汽车动力源：磷酸铁锂电池，电机类型：风神采用永磁同步电机长安奔奔MINI纯电动汽车动力源：磷酸铁锂电池组电机类型：永磁直流无刷电机

比亚迪E6纯电动汽车动力源：铁电池续航：200—300公里

众泰2008EV纯电动汽车动力源：锂离子电池续航：300公里纯电动汽车纯电动汽车技术原理分类领域整车共性技术

整车和系统集成网络通讯和控制技术强电安全技术电磁兼容性技术整车轻量化技术整车匹配标定和试验技术系统标定和优化技术智能感应及显示技术故障诊断和容错控制技术热管理技术分类和领域纯电动汽车核心技术分类领域控制系统关键技术电制动技术安全技术控制软件开发仿真系统设计诊断技术车用驱动电机系统关键技术驱动电机及其控制技术系统集成系统热管理位置/转速传感器高性能绝缘材料高性能永磁材料电力电子元器件IGBT车用动力电池系统关键技术

动力电池及成组技术系统集成电池管理系统正负极材料锂离子电池隔膜纯电动汽车核心技术分类领域电动辅助系统关键技术电空调电转向电制动电动汽车的主要组成和核心部件电动汽车动力源驱动电机控制系统动力源驱动电机动力源

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