廉政风险点及防控措施

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廉政风险点及防控措施欧阳百（2021.03.07）一、行政领导干部风险点：（风险等级一级、在人力资源排上不按人事制度办理；、在人员安排干部任用上，以权谋私；、在职工工作位安排上，不按相应程序办事；4、资采购时不采取公开招投标形式；在采购中大单价；、在物资采购，以劣质产品充当正品；、在各项目资的安排上不按财务规章制度办事；、在大额资金用上，独断专行，个人说了算；、在资金分配，不按规定办事；、在签字报账，不按规定办事；10利用职权，随意支配资金；11在标中不讲原则，不按规定序办事；12在临时用工选用上，任人唯亲；防控措施：、招标办公室照相关规定进行公开招投标；、对项目资金用，人力资源分配要加强监管；、按招投标管办法，公开进行内部分包招投标；欧阳索引创编

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5、人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上庸者下；6在临时用上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；、在项目安排，实行集体研究，平等竟争；8在大额资使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、物资采购中，进行公开招标，实行货比三家看质量、看生产厂家、看单价看售后服务择优采购；10资金使用、管理必须按相关规定严格行；11对工工作的安排，要接受职和工会监督。二、党群领导干部风险点：（风险等级一级1在人事安、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独专行等；2在入党上帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；、推荐先进，人为亲或透露信息；、不按有关规选拔和任用干部；、在考核，评中降低标准，不坚持原则；、为了小团体益，私自开支工会经费；7、了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从拉选欧阳索引创编

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票；8不为职工话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；、在报销上放政策，不按财务规定签字报销；10、重大项目、重要人事任免、重大决、大宗资金安排时上不按规定和制度办事防控措施：、加强制度管，对三一大”问题必须集体研究决定，、关键部门的事安排要严格按照规定进行；3、要求加入中国共产党的职工，要根据党章的定办理；4、会经费实行财务单独建账管理，并实行一年度公开，接受职工监督；5、推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让工说话、参与、决策；、按照党和国有关规定任用干部；、严格按照规开支、报销工会经费；10认真执行财务管理制度，严格按照规签字报账；11加党廉建，自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；12加强法律法规的学习，做到警钟长鸣三、纪检监察风险点：（风险等级一级欧阳索引创编

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、对督查工作出现的问题视而不见；、不认真落实纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；、利用职权违规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋私利；、监督不到位影响单位稳定；、对监督中发的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产不良影响，造成失职或渎职；、监管不到位导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；、在案件调查应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；、“一双责”行不到位，怠于领导，于监督，导致下属或班组违法违规问题发；、对国家法律法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，致违法违规违纪现象得不到有效治理。防控措施：1、据政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议；、检查党员干廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督整改；欧阳索引创编

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、遵守各项廉法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为；、加强对督查作的监管，严格遵守督查工作制度；、实事求是，出重点，注重实效。四、办公室风险点：（风险等级二级、随意乱使用章；2、他修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；、利用购买办用品之机乱开发票；、随意采购、发办公用品；、对前来办事进行吃、拿、卡、压；、未经领导审，乱盖印章和使用印件；、不按单位规程序、规章制度办事；、不安规定或价采购办公用品及办公设备；、为个人或小体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；10利用职权给人提供相关信息；11未经领导批准，擅自承诺、许诺并私交易，失职渎职；12滥用职权，影响公开、公平、公正；13对职工投诉、申诉、举报的问题，隐、拖延、推诿；14对内对外协调中，利用工作之便，故刁难服务对象，不给好处不办事，给了好乱办事；欧阳索引创编

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15以推荐产品或事项为名，损害单位利和形象；16在工作中不讲工作程序，任意简化审手续，变通或放宽审批条件，导致单位济损失或出现不良社会现象；17在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿伪造、偷换、故意毁坏有关材料；18在相关资料年审时，故意刁难或设置必要条件。防控措施：1、立全印章、档案管理制度，没相关领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，有盖章文件须存档、作记录；、办公用品的买一定要有第三方在场或验收签字；3办公用品购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；、严格执行各政策，严格按规章制度办事；、办公用品的买一定要有第三方在场或验收签字。五、劳动人事风险点：（风险等级二级、不按规定使印章；2为他人修个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料；、为谋私利，用购买办公用品之机乱开发票、人事安排上关系、弄虚作假；、透露人事档及相关信息；、推荐先进，选干部，以权谋私，私下做出承诺；欧阳索引创编

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、凭借亲属、友、朋友、老乡等关系安排工作；、随意虚填、改、变动人事档案；9在人事管、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄作假；10在人事档案管理中，违反实事求是原，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信。防控措施：、认真贯彻执党的路线、方针、政策；、严格人事制，文件要求，做好各项工作；3建立健全章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、记录；4做好人事理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工作；、加强劳动人管理，坚持公开、公平、公正的原则；、在干部管理任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办进行；、严禁人事档发霉、虫、蛀等事件发生。六、财务会计风险点：（风险等级一级、在招标、物采购等资料不全的情况下办理支付手续；、对招标、物采购等决算过程采取吃、拿、卡、要；、向他人泄露务相关信息；、在报账过程不按财务管理制度办事；欧阳索引创编

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、用白条、不规发票，增开、虚开发票入账；、领导授意出人员直接拿现金办事；、公款私存、款打入私人银行卡；8费用报销讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；、为自己利益建账外账，隐匿收入，少计入本；10不执行年初财务预算，导致开支不合，造成挪用、误用资金，影响经费正常转；防控措施：、严格按程序规定办事，定期核查，加强自律；、加强廉洁自，严格按程序和规定办事；、抵制白条、正规、增开、虚开发票入账；、必须在资料整，手续齐备的情况下才能支取现金；、严格执行结制，避免洗钱现象发生；、按财经制度置会计、出纳等岗位；、按照财务管制度办事，认真落实财务公开；8、不正规发票应坚决纠正，有问题及向主管领导汇报；9、有良好的业务素质和职业道，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良气的发生，提高法律意识；10、强自身学习，认真贯彻执行《会计》和相关财务制度。对原始凭证要认真审，力求规范合法。七、思想道德风险欧阳索引创编

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风险点：（风险等级三级、日常工作中重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素下降；、工作中不注服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生、工作中不能胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，织纪律涣散；、工作缺乏责心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前；、自身要求不，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股；、工作期间不位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误，造成不后果；、在文件收发传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象，给作带来严重影响；、档案管理不格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失；、印章管理不，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果。防范措施、加强思想道教育欧阳索引创编

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要警钟长鸣，将防范责任险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人督实施。安排定期学习时间，对职务犯罪的典型案例及时进行习、讨论，接受教训。2加强时事政策教育。运用现代科技手段，定期风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党和人民的业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进各种形式的廉政防范教育，预“日病”的生3加强业务技能培训用科学发展观不断提高执人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，力降低由于自身因素导致的执法风险。、加强廉政文建设通过开展丰富多采的廉政化，树立职业道德规范，培养党员干部良好的职业操守，到忠于职守，勇于负责。、加强对“把手监健全科学民主决策制度，真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民主合议、民主策，接受民主监督。积极推行政务公开和处务公开，增强决策明度。、加强干部人权管理欧阳索引创编

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在干部选拔中，严格执行部选拔任用条例，严格执行干部任用条件和标准要求。在干部考察工作中，严格行程序，严格推行和完善民主推荐、民主测评、竞争上、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对推荐名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官官和选拔任用中不廉洁行为的发生。在干部人员调配中，坚持人标准，突出德能勤绩廉，特别是注重人员的品德，把干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当中，同时加强对选人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位作。在人员考录调配中，按照务员及事业单位录用标准和规定，坚持公开、平等、竞、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取严格考核和考察结合的办法，做好人员的选配工作；在干部评先考核中，落实度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定核办法，做到优中选优。同时全面落实纪检监察机构参与干部拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，须书面征求纪检监察机构意见。、加强财务风防控进一步完善系统财务管理度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各单位的财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐外帐坐收坐支、隐性债务等问题。、加强“三一大”欧阳索引创编

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建立完善的管理制度，规流程，认真落实由纪检监察、财务、机电人员参与采购招投标管理规程；纪检监察要参与基建、重要物资采购及处置全程监督管理。、完善责任追制度对造成失职渎职行为和自违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究