2020年政府投资引导基金企业战略规划思路

政府投资引导基金企业战略规划思路作者：上善若水2020年6月

目录一、战略目标 3二、战略选择 3三、战略实施重点 41、加强重点投资,优化投资结构 42、支持民营企业发展,构建科创融资新模式 5四、主要保障措施 51、完善公司管理制度,强化内部机构建设 52、建立投资运营新管理制度,完善竞争运营机制,提升基金市场化运营效率 53、建立投资决策管理容错容亏机制 64、政府支持保障 6（1）完善“两会三办”决策管理机制 6（2）统筹财政资金,研宂出台扶持优惠政策 75、防范风险保障 7（1）加强监管,保障财政资金安全,维护国有资产权益 7（2）扩大充实咨询专家库,完善评审标准体系 8

政府投资引导基金企业战略规划思路一、战略目标引导基金实现xx亿元的第一期政府出资。在xx年前政府出资金额超过xx亿元,政府投资引导基金财政出资规模争取达到xx亿元以上,引导各类资本和有关金融机构共同投资战略新兴产业、高科技产业、绿色环保产业、消费和服务业、智能制造以及园区和港口的交通工业基础设施。首先在生物医药健康产业、智能制造产业和电子科技产业实现投资成效,积极以产业投资推动供给侧经济结构调整。二、战略选择（说明：本文主要侧重提供战略具体举措的参考，因此，在内外部环境分析上的分析较为简单，仅作为内容组成参考，望读者知悉！）1、SWOT分析2、战略确定通过SWOT分析结果得出，公司应实施同心多元化战略(SO战略),在关键方向和领域新设立子基金,加快子基金设立与投资进度。三、战略实施重点1、加强重点投资,优化投资结构应充分体现出财政资金引导社会资本设立产业投资基金,通过产业基金股权投资引导金融机构债权扶持,探索建立财政资金与社会资本联动、产业投资基金与金融机构联动的投贷机制。具体做法:一是服务核心重点,两支大基金投资方向精确,就是围绕工业、交通重点企业大项目,原则上单个投资2亿元以上xx区重点工业企业项目和高速公路、铁路项目,行业主管部门发挥项目引领作用;二是统筹集中财力,财政厅统筹了xx区本级相关的专项资金集中投资两支大基金,原则上调整存量,部分新增预算,按照项目进度分期投资;三是坚持市场化原则,两支大基金完全遵守私募股权投资基金管理规定,成立专业基金管理机构负责向社会募资、投资运营;四是坚持防范地方政府债务风险,政府不对基金兜底担保,禁止明股实债方式投资基金;五是股债分离,通过双引双联,建立投贷联动模式,但股权投资与债权贷款主体、审批程序完全分开。2、支持民营企业发展,构建科创融资新模式积极贯彻落实xx区着力发展壮大民营经济精神和xx科技创新支撑产业高质量发展三年行动方案(2018—2020年)要求,引导社会资本、金融机构积极参与投资xx科技创新,支持产业高质量发展,促进人才科技成果转化,会同xx区科技和人力资源社会保障部门研究起草xx科创基金管理办法,积极联动有条件的市县和高新区,加快引资引智步伐,推动设立科创投资基金群,储备5至7支科创子基金,设立一批科技创新投资基金,专门定向投资科技创新中小企业。完成专门分类投资科创中小企业,将有限的财力扶持科技成果转化应用及区域特色经济、民营企业发展。四、主要保障措施1、完善公司管理制度,强化内部机构建设一是不断完善内部管理制度,继续完善修订包括公司办公会议制度等多项xx政府投资引导基金公司管理及内部控制制度,进一步完善公司内部工作机制和流程;二是充实人员配置,完善内部机构建设。继续扩充xx投资引导基金公司内部结构,充实引导基金公司董事会、监事会和管理层人员,同时向社会公开选聘人员,积极引入优秀人才,执行层增加投资业务部门数量和相应的人员配置。争取建立xx名董事成员的董事会,各部门人员扩充数量达到一倍。2、建立投资运营新管理制度,完善竞争运营机制,提升基金市场化运营效率一是研究制定xx家代理运营服务公司管理制度,加强监督检查,不断完善评价_度,落实xx家代理运营服务公司内部机构建设、制度建设等工作。建立基金“一条街”,搭建基金行业协调、服务平台。二是合理设计代理运营服务竞争制度,充分调动专业管理机构的积极性,实现高效有序竞争。规定多家代理运营服务机构必须遵循平等原则、不相容原则、对等原则、多劳多得原则、考评原则。所有受托人在开展代理运营服务时享受同等公平待遇,独立自主开展代理运营业务;受托人在同一子基金里,不能同时履行代理运营服务和子基金管理人职责;各受托人在遵守不相容原则的基础上,对等推荐子基金投资业务;受托人遵守统一管理费、奖罚标准,按照实际完成的代理运营服务工作量获取管理费,并按照投资收益获取奖励;每年或合作期满对各受托人公平公正开展进行绩效评价。3、建立投资决策管理容错容亏机制客观正视投资风险,引导政府各部门以及引导基金建立投资决策管理容错容亏机制,科学公正评价引导基金的投资拉动作用,对于市场客观情况和条件有限等因素造成的引导基金投资失败或亏损允许免于追究责任,鼓励大胆创新投资。4、政府支持保障（1）完善“两会三办”决策管理机制“两会”决策评审,即:政府投资引导基金决策咨询委员会主要负责评审和论证引导基金参与子基金投资方案、直接股权投资项目计划;xx区人民政府常务会议负责审议xx政府投资引导基金参与子基金设立方案、直接股权投资项目计划。“三办”管理服务,即:设立xx政府投资引导基金管理工作办公室、科技创新发展办公室和新兴产业发展办公室,统筹引导基金资金安排、产业政策引导、投资项目储备和服务。（2）统筹财政资金,研宂出台扶持优惠政策加强财政专项补助资金和引导基金统筹使用,财政资金安排做到“三个结合”。财政专项补助资金与引导基金相结合,创新驱动发展计划与引导基金相结合,子基金投资与直接股权投资相结合。同时,结合己有的政策体系,借鉴全国其他省份经验,研究提出扶持xx基金行业发展的优惠扶持政策报xx区人民政府审定印发。5、防范风险保障（1）加强监管,保障财政资金安全,维护国有资产权益加强监管,防范风险,规范运营,保障财政资金和国有资产安全。xx政府投资引导基金公司投资子基金以及受托监管新兴产业直接股权投资,根本上都要认真履行财政资金监督管理职能,保障屆有资产权益。公司应进一步完善内部控制、投资监管机制,加强代理运营公司前期尽职调査、风险评估,xx政府投资引导基金鞠策咨询专家和决策咨询委员会成员单位评审,法律顾问审核等环节工作。特别是受托负责新兴产业直接股权投资财政资金拨付的审核、监督工作,严格遵守xx政府投资引导基金直接股权投资管理暂行办法和相关规定,认真审核新兴产业直接股权投资项目资金拨付,督促有关部门、企业履行出资人职责,完善投资手续和程序,对不具备投资条件的企业提出项目暂缓拨付资金意见,充分保障财政资金安全,维护国有资产权益。完善子基金定期督査制度,每月召开子基金管理人工作例会,沟通进度,分析研宂存在的问题和困难。监督检查各代理运营公司和工作滞后的子基金管理公司,对投资进度慢,操作不合规的子基金管