北京证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题

北京证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息

披露考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.债券的价格变动风险随着期限的增大而_。A.减小B.增大C.不变D.没有影响2.基金资产净值是指基金资产总值减去—后的价值。A.负债B.银行存款本息C.各类证券的价值D.基金应收的申购基金款3.融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。A.收盘价B.前一日平均收盘价C.最新成交价D.净值4.以下不属于衍生证券投资基金的是_。A.期权基金B.黄金基金C.期货基金D.认股权证基金5.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下—或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。60%30%40%20%6.2004年以前，我国开放式基金通过—进行基金份额的申购和赎回。A.证券交易所交易系统B.证券交易所上市交易C.金融机构柜台D.基金管理人及代销机构.—首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。A.《证券法》.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金销售管理办法》.证券营业部不可以—迁址。A.同城.同省C.跨省D.境内外.在我国，国有股权行政管理的专职机构是_。A.国务院国有资产管理部门C.国有投资公司D.资产经营公司10.T+1规则最早见于__。TOC\o"1-5"\h\z2001 年 1 月2001 年 6 月2002 年 1 月2002 年 6 月11.指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。A.稳定性B.系统风险C.流动性风险D.非系统风险12.证券分析师的两大基本业务内容包括_。A.为主管部门决策提供依据B.积极参与投资者教育活动C.证券投资咨询业务D.传授投资技巧向公司登记13.根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由机关申请设立登记。向公司登记A.全体股东指定的代表B.董事会C发起人D.董事长14.证券营业部经营管理一般包括—A.制度管理、设备管理、人员管理、财务管理B.岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度C营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理D.硬件管理、软件管理15.投资者认为市场效率较强时，可采用_。A.指数化的投资策略B.免疫和现金流匹配策略C.积极的投资策略D.债券互换16.由股票和债券构成并追求股息收入和债息收入的证券组合属于__A.增长型组合B.收入型组合C.平衡型组合D.指数型组合17.从实践经验来看，人们通常用—作为流动性的近似衡量标准。A.公司股票的风险B.公司股票的每股收益C.公司股票的市盈率D.公司股票的市场价值所表示的公司规模18.根据运作方式的不同，可以将基金分为_。A.债券基金B.封闭式基金C.股票基金D.开放式基金19.基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_。1tVo3%5%D.7%.证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断—的行为。A.证券价格B.证券价值C.证券价值或价格及其变动D.证券价格走势.根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，采取（）设立的原则。A.注册B.准则C.协议D.登记.—负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。A.社保基金理事会B.证券业协会C.中国证券投资者保护基金有限公司D.中国证券登记结算机构.关于我国《证券投资基金法》规定的基金份额持有人享有的权利，下列叙述错误的是_。A.按照规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C.参与分配清算后的剩余基金财产D.分享基金财产收益.为了防止参与证券交易者通过化名或是其他方式参与股票交易，从事违法违规活动，《监管条例》规定了客户账户实名制。对该制度，下列叙述错误的是__。A.证券公司应对客户身份的真实性进行审查B.证券公司应对客户申报的姓名或名称的真实性进行审查C.经客户同意，证券公司可以将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致.投资者认为市场效率较强时，可采用_。A.指数化的投资策略B.免疫和现金流匹配策略C.积极的投资策略D.债券互换.发行人应于金融债券每次付息日前一个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前一个工作日公布兑付公告。1；32；53；52；3.办理委托手续包括投资者填写委托单和_。A.证券经纪商受理委托B.证券经纪商提供账号C.签订投资协议书D.提交证券交易意向书.发行人在发审会前发生重大事项的，保荐机构应于该事项发生后_,并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露并发表专业意见。2个工作日内向证券交易所书面说明3个工作日内向中国证监会书面说明3个工作日内向证券交易所书面说明2个工作日内向中国证监会书面说明.全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括_。A.按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令B.在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项C.按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令D.在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券.市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。20%25%35%D.50%.反映公司运用所有者资产效率的指标是—A.固定资产周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.股东权益周转率32.证券投资基金资产的名义持有人是_。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管人.根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是__。3个工作日内3日内5个工作日内5日内.国际上，—的销售主要分为直销和代销两种方式。A.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金35.()是日常监管的重点。A.基金准入B.公司治理监管C内部控制监管D.经营运作监管36.某上市公司的股价为10元，税前利润为0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元,此股票的市盈率是一倍。2025506037.将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是（）。A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略38.中国人民银行从2001年7月份起，将证券公司客户保证金计入_。M0M1C.M2D.M3.证券从业人员禁止的行为是_。A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会.在发行完成后的一个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。A.71015D.3041.严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A.现金股利和股票股利 B.投票权和表决权 C.权益 D.投资回报42.发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登（），对发行方案进行详细说明。A.上市公告书B.财务审计报告C.招股说明书D.发行公告43.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。A.开户和证券交易过户B.证券交易过户和签订证券协议C.开户和签订证券协议D.开户和接受具体委托44.基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有（）优势。A.技术B.信息C.资源D.专业45.《货物和工程采购指南》规定了世界银行贷款项目货物、工程采购和招标的主要方式。其中，适用于金额很小，一般在10万美元限额以下合同的采购方式为_。A.询价采购B.直接签订合同C.自营工程D.国内竞争招标46.招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后一个月内有效。特别情况下，发行人可申请适当延长，但至多不超过一个月。3；16；36；112：647.以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为_。A.指数基金B.基金中的基金^伞型基金D.信托投资单位.按照—，可以把债券分为政府债