职工董事、监事讲义课件

职工董事、监事讲义2012-8内部资料1目录1、职工董事、监事定义第03页2、职工董事、监事设置的意义第04页3、职工董事、监事任职资格第05页4、职工董事、监事产生规则第07页5、职工董事、监事的任免第08页6、职工董事、监事的权利、义务和责任第10页7、职工董事、监事履职保障第14页2职工董事、监事定义职工董事、监事，是指由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，并经国有资产监督管理机构同意，作为职工代表出任的公司董事、监事。公司在公司章程中明确规定董事会中的职工董事与监事会中的职工监事的人数和比例。职工董事的人数一般不少于一人，职工监事的人数一般不少于监事会成员总数的三分之一。

职工董事、职工监事对职工代表大会或职工大会负责。3职工董事、监事任职资格（1）

有下列情形之一的，不得担任职工代表董事、监事：1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；5、个人所负数额较大的债务到期未清偿。职工董事监事在任职期间出现上列情形的，公司解除其职务。5职工董事、监事任职资格（2）

除上述限制外，职工代表董事、监事任职资格如下：1、与公司有正式劳动关系的公司在职职工（季节工、临时工除外）；2、遵守法律、法规和公司章程，具备相关的政策和法律知识；3、熟悉公司业务和职工情况，有良好的群众基础；4、具备一定的政治素质，能够维护集团公司和职工的合法权益；5、具有必备的专业知识、工作经验和参与经营决策、协调沟通能力；6、一般应当具有大学本科以上学历或相关专业初级以上职称；7、女性年龄一般不超过52周岁，男性年龄一般不超过57周岁，应能任满一届。集团公司根据实际情况，适当放宽任职资格条件。凡符合或基本符合上述任职资格条件的非现任公司高管，均可被提名或自荐为职工代表董事监事候选人。6职工董事、监事产生规则首先，选举组成职工代表大会。集团本部职能部门为总部单位，集团下属各业务单位为业务单位，按各自职工总数的10%选举职工代表。除集团公司高管外，各单位不论男女、不论工龄，凡与单位有长期劳动关系的职工（季节工、临时工除外），均有权选举和被选举为职工代表。

其次，对照职工董事监事任职资格，采取组织提名、单位提名和职工自荐相结合的方式，确定职工董事、监事候选人。届时，职工代表召开职工代表大会，在职工代表董事、监事候选人中差额选举，采取无记名表决形式，过半数职工代表通过产生职工代表董事、监事。7职工董事、监事任免（2）公司召开职工代表大会或职工大会，讨论罢免职工董事、监事事项时，职工董事、监事有权在会上提出申辩理由或者书面提出申辩意见。职工代表大会或职工大会罢免职工董事、监事须采用无记名投票方式表决。未经职工代表大会、职工大会过半数的职工代表无记名投票通过，不得罢免。职工代表大会或职工大会罢免职工董事、监事的决议经公司党委（党组）审核，报国有资产监督管理机构和上一级工会备案后，由公司履行解聘手续。9职工董事、监事的权利、义务和责任（1）职工董事、职工监事代表职工分别参加董事会、监事会行使职权，分别享有与公司其他董事、监事同等权利，履行同等义务。

公司董事的职权：1、执行出资人的决议；2、决定公司的经营计划和投资方案；3、制订公司年度财务预、决算方案和利润分配方案、弥补亏损方案；4、制订公司增加或减少注册资本、发行公司债券、分立、合并、变更公司形式、解散和清算的方案；5、决定公司内部管理机构的设置；6、聘任和解聘公司经理，根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，决定其报酬事项；7、制定公司的基本管理制度。10职工董事、监事的权利、义务和责任（2）

公司监事的职权：1、检查公司财务；2、对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者出资人决定的董事、高级管理人员提出罢免的建议；3、当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；4、列席董事会议；5、出资人规定的其他职权。11职工董事、监事的权利、义务和责任（4）

职工监事除依法履行公司监事职权外，还应履行下列责权：

1、检查公司对涉及职工切身利益的法律法规和公司规章制度的贯彻执行情况；

2、监督检查公司对职工各项保险基金、工会经费提取缴纳和劳动用工、职工工资、福利、劳动保护和社会保险等制度的执行情况；

3、列席与其职责相关的生产经营管理等会议；

4、向上级有关部门、工会组织和机构反映有关情况；13职工董事、监事的权利、义务和责任（5）

职工董事、监事应当履行下列义务：1、熟悉法律法规和公司生产经营状况，不断提高依法履行职责的能力；

2、维护公司和职工的利益，在董事会和监事会讨论涉及职工切身利益的重大问题和事项、研究决定企业重大投融资、重大生产经营的问题、制定重要的规章制度时，应当事先听取公司工会和职工的意见，全面准确反映职工意见，维护职工的合法权益；

3、参加职工代表大会或职工大会的有关活动，执行职工代表大会或职工大会的有关决议，按照职工代表大会或职工大会决定发表意见；4、广泛听取职工意见、建议，认真开展调查研究，定期向职工代表大会或职工大会述职，接受职工代表大会或职工大会的监督、质询和考核。

14职工董事、监事