2023年11月证券从业资格考试《证券基本法律法规》练习题

第页共页2023年11月证券从业资格考试《证券根本法律法规》练习题在证券公司发行与承销业务中，以下属于市场准入方面的法律法规的是〔〕。【选择题】A.《中华人民共和国证券法》B.《证券公司业务范围审批暂行规定》C.《证券公司治理准那么》D.《证券公司风险控制指标管理方法》正确答案：A答案解析：选项A正确：证券发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面。其中，市场准入管理方面的包括：《中华人民共和国证券法》、《证券监视管理条例》、《关于加强上市证券公司监管的规定》和《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知》等。以下对恐惧活动冻结资产的表述中错误的选项是〔〕。【选择题】A.对恐惧活动组织及恐惧活动人员与别人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进展款项收取C.受偿债权需在资产解冻前方可划转D.为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐惧组织及恐惧活动人员公布前生效的交易指令正确答案：C答案解析：选项C表述错误：涉及恐惧活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户可以进展款项收取或者资产受让：〔1〕收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益；〔2〕受偿债权；〔3〕为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐惧组织及恐惧活动人员公布前生效的交易指令。但证券公司应当对上述收取的款项或者受让的资产采取冻结措施。关于证券公司重要信息系统，以下说法错误的选项是〔〕。【选择题】A.实时信息系统的数据备份才能应当到达第一级B.实时信息系统的故障应对才能应当到达第二级C.证券公司实时信息系统的故障应对才能应当到达第四级D.重大灾难应对才能相关技术指标应当到达灾难应对才能第五级正确答案：B答案解析：选项B说法错误：证券公司重要信息系统应当符合以下信息系统备份才能等级要求：〔1〕实时信息系统、非实时信息系统的数据备份才能应当到达第一级；〔2〕非实时信息系统的故障应对才能应当到达第二级；〔3〕证券公司实时信息系统的故障应对才能应当到达第四级；〔4〕实时信息系统、非实时信息系统应当具备灾难及重大灾难应对才能，相关技术指标应当分别到达灾难应对才能第五级、重大灾难应对才能第六级；〔5〕灾难应对才能可以通过重大灾难才能表达，但重大灾难应对才能相关技术指标应当到达灾难应对才能第五级。证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有〔〕。Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券Ⅱ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券Ⅲ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券Ⅳ.经国家金融监管部门或者其受权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C答案解析：选项C正确：证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券包括：〔1〕已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券；〔Ⅲ项正确〕〔2〕已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券；〔Ⅰ项正确〕〔3〕已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票；〔Ⅱ项正确〕〔4〕已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券；〔5〕经国家金融监管部门或者其受权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。〔Ⅳ项正确〕对股票期权交易活动及经营机构实行自律管理的机构包括〔〕。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.证券业协会Ⅳ.证监会及其派出机构【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：A答案解析：选项A正确：证券交易所、证券登记结算机构、相关行业协会按照章程及业务规那么，分别对股票期权交易活动及经营机构实行自律管理。另类子公司应当于每月完毕后〔〕内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。【选择题】A.5个工作日B.10个工作日C.15个工作日D.20个工作日正确答案：B答案解析：选项B正确：另类子公司应当于每月完毕后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。以下不属于证券自营买卖对象的是〔〕。【选择题】A.权证B.期权C.基金D.国债正确答案：B答案解析：选项B符合题意：证券公司自营买卖的主要对象是股票、债券、权证、证券投资基金等。通过约定申报方式参与科创板转融券业务的，转融券期限可在〔〕的区间内协商确定。【选择题】A.1天到365天B.182天到365天C.1天到182天D.30天到180天正确答案：C答案解析：选项C正确：通过约定申报方式参与科创板转融券业务的，转融券期限可在1天到182天的区间内协商确定。以下关于有限合伙企业，说法错误的选项是〔〕。【选择题】A.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立B.有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人C.有限合伙企业至少应当有2个普通合伙人D.有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样正确答案：C答案解析：选项C符合题意：有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人。完善内部控制机制的健全原那么是指〔〕。【选择题】A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，浸透到决策、执行、监视、反应等各个环节，确保不存在内部控制的空白或破绽B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的本钱实现内部控制目的C.证券公司部门和岗位的设置应当权责清楚、互相牵制，前台业务运作与后台管理支持适当别离D.承当内部控制监视检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门正确答案：A答案解析：选项A正确：内部控制的健全原那么是指内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，浸透到决策、执行、监视、反应等各个环节，确保不存在内部控制的空白或破绽。B项为合理原那么，C项为制衡原那么，D项为独立原那么。董事会表决有关关联交易的议案时，董事会会议由〔〕的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事〔〕通过。【选择题】A.过半数；三分之二B.过半数；过半数C.三分之二；过半数D.三分之二；三分之二正确答案：B答案解析：选项B正确：证券公司董事会、董事长应当在法定权限范围内行使职权，不得越权干预经理层的经营管理活动。董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数缺乏3人的，应当将该事项提交股东〔大〕会审议。以下关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有〔〕。Ⅰ.对证券经纪业务施行统一领导、分级管理Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突Ⅲ.实在履行反洗钱义务Ⅳ.防止出现损害客户合法权益的行为【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ正确答案：B答案解析：选项B正确：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务施行集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突〔Ⅱ正确〕，实在履行反洗钱义务〔Ⅲ正确〕，防止出现损害客户合法权益的行为〔Ⅳ正确〕。以下说法错误的选项是〔〕【选择题】A.证券公司应当建立独立于消费环境的专用开发测试环境，防止风险传导B.开发测试环境使用未脱敏数据的，采取与消费环境不一样的平安控制措施C.证券公司重要信息系统方案停顿使用的，应当开展技术和业务影响评估D.证券公司重要信息系统部署以及所承载数据的管理，应当遵循法律法规等规定正确答案：B答案解析：选项B说法错误：开发测试环境使用未脱敏数据的，应当采取与消费环境同等的平安控制措施。证券公司可以在区域性股权市场开展的业务包括〔〕。Ⅰ.与小额贷款公司开展业务合作，为企业提供融资效劳Ⅱ.改制辅导Ⅲ.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息Ⅳ.推荐企业展示Ⅴ.为证券的非公开发行组织合格投资者进展路演推介【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ正确答案：B答案解析：选项B正确：证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：〔1〕推荐企业挂牌；〔2〕承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让；〔3〕代理开立区域性股权市场证券账户；〔4〕为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍效劳；〔5〕利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券；〔6〕为证券的非公开发行组织合格投资者进展路演推介或其他促成投融资需求对接的活动；〔Ⅴ正确〕〔7〕为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息；〔Ⅲ正确〕〔8〕与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资效劳；〔Ⅰ正确〕〔9〕改制辅导、管理培训、管理咨询、财务参谋等相关效劳；〔Ⅱ正确〕〔10〕推荐企业展示；〔Ⅳ正确〕〔11〕中国证监会或证券业协会规定的其他业务。信息披露违法责任人员的责任大小，可以从〔〕考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析^p认定。Ⅰ.知情程度和态度Ⅱ.职务、详细职责及履行职责情况Ⅲ.专业背景Ⅳ.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D答案解析：选项D正确：信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析^p认定：〔1〕在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；〔Ⅳ正确〕〔2〕知情程度和态度；〔Ⅰ正确〕〔3〕职务、详细职责及履行职责情况；〔Ⅱ正确〕〔4〕专业背景；〔Ⅲ正确〕〔5〕其他影响责任认定的情况。证券从业资格考试科目：1、入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场根本法律法规》和《金融市场根底知识》。2、各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任才能考试、证券分析^p师胜任才能考试和证券投资参谋胜任才能考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资参谋业务》。证券从业资格考试题型：入门资格考试题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为100题。考试采取闭卷机考形式，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。1.选择题〔共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。