7年广西基金从业资格个人投资者考试题

1/7题的备选项中，只有一个最符合题意)易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。A．基金销售服务费；印花税B．基金交易费；印花税C．基金销售服务费；佣金D．基金交易费；佣金2.下列不属于基金市场服务机构的是__。A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．律师事务所和会计师事务所D．中国证券业协会3.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。C．现券买卖4.足额向__支付基金收益。A．基金自律组织C．基金托管人D．基金份额持有人5.关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费7.根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。C．投资目标D．投资对象8.下列不属于证券服务机构的是__。A．证券交易所2/7C．证券信用评级机构D．会计师事务所9.有“宏观经济晴雨表”之称的是()。A．主板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场10.为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B．对证券投资业绩进行预测C．违规承诺收益或者承担损失D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构11.契约型基金和公司型基金的划分依据是__。A．基金份额是否固定B．法律形式不同C．投资对象不同D．投资目标不同12.如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内13.下列各项中，基金信息披露不包括__。14.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。15.股票基金持股集中度是指__。A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重16.基金运作费用包括__。C．信息披露费3/717.债券和其他证券三大类。A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌交易C．募集方式D券所代表的权利性质18.备兑权证通常由__发行。A．证券交易所D证监会19.在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是__。A．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B．本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C．基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D．基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%20.下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错21.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率22.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。23.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。24.下列机构可以参与证券投资的有__。A．证券经营机构C．保险公司D．证券投资基金25.股票基金持股集中度是指__。A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重4/7B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重26.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。A．发行日开盘价B．发行日平均价C．最近交易的市价D．发行日收盘价27.根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A．运作方式C．投资目标28.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。A．基金的强制信息披露制度B．基金从业人员较高的专业水平C．基金管理人员较高的道德水准D．基金管理人设立了内部流程控制29.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。假日除外B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。C．只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同D．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任31.基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。C．家庭生命周期D．交通通信条件的__。A．票面价值。5/734.目前，我国基金管理的主管机关是__。A．中国证监会BC．中国人民银行D证券交易所35.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。A．银行理财产品B．银行储蓄存款36.基金销售监管中的公平原则要求__。A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇37.下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠B按照面值认购，而在申购时不知道成交价格C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好39.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。40.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。D．实际价值41.上市公司公积金的来源有__。A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分A记录6/7B．定期向客户提供有用的信息服务C．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D．针对市场变化及时提供新的服务和产品43.无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。A．股票名称C．股票的记载方式购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__45.以下属于货币证券的有__。A．商业汇票C．金融债券D．银行汇票46.下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。A．实行自律管理B的C．是基金市场的监管机构D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责二、多项选择题(共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意)47.在我国，基金行业自律性组织是__。48.根据投资目标的不同，基金可以分为__。A基金B成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)4